集團(tuán)合規(guī)管理手冊

第一章總則第一節(jié)合規(guī)理念第二節(jié)合規(guī)要求第五節(jié)制定依據(jù)第九條本手冊第二章合規(guī)管理體系依據(jù)的國資委和集團(tuán)合規(guī)風(fēng)(一)《關(guān)于在部分中央企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》(國資廳發(fā)法規(guī)[2016]23號);(二)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》;(三)《XX集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制方案》;(四)《XX集團(tuán)合規(guī)檢查領(lǐng)域和對象的定性定量標(biāo)準(zhǔn)》;(五)《XX集團(tuán)合規(guī)檢查操作指引》;(六)《XX集團(tuán)年度合規(guī)工作考核驗(yàn)收管理細(xì)則》;(七)《集團(tuán)總部部門內(nèi)部及跨部門合規(guī)管理工作標(biāo)準(zhǔn)化溝通流第十條本手冊第三章企業(yè)合規(guī)義務(wù)和第四章員工行為準(zhǔn)則涉及(一)《中華人民共和國公司法》;(二)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》;(三)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國務(wù)院令第378號公布，國務(wù)院令第588號修訂);(四)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》(中發(fā)[2015]22號);(五)國資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》(國資發(fā)法規(guī)[2015]166號);(六)國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(國資發(fā)法規(guī)[2018]106號);(七)發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》(發(fā)改外資〔2018〕1916號);(十八)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國人民銀行令〔2006)第1會(huì)令第40號);第六節(jié)適用范圍第七節(jié)定義第二章合規(guī)管理體系第一節(jié)概述(一)合規(guī)管理基本制度：確立合規(guī)行為準(zhǔn)則，適用于企業(yè)及其(二)專項(xiàng)合規(guī)管理辦法：規(guī)定具體合規(guī)管理行為規(guī)范，適用于(三)合規(guī)管理工作流程：根據(jù)合規(guī)管理基本制度和專項(xiàng)合規(guī)管(四)合規(guī)管理工具：合規(guī)管理工作流程中使用的合規(guī)管理輔助(五)合規(guī)工作方案：根據(jù)合規(guī)管理制度和實(shí)際需要制定的合規(guī)文化習(xí)慣以及集團(tuán)關(guān)于合規(guī)管理制度體系建設(shè)的要求，建設(shè)規(guī)范有第十八條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部情況變化和合規(guī)管理制度的執(zhí)第三節(jié)合規(guī)管理組織體系第十九條合規(guī)管理組織體系是指各單位從治理層、管理層到執(zhí)第二十條合規(guī)管理治理機(jī)構(gòu)第二十二條合規(guī)負(fù)責(zé)人(二)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織合規(guī)工作的年度運(yùn)行；(四)對集團(tuán)合規(guī)管理的具體任務(wù)落實(shí)跟蹤督辦。第二十四條合規(guī)工作機(jī)構(gòu)照《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十五條(七)規(guī)定。第四節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和管控機(jī)制；(六)合規(guī)管理績效考核機(jī)制。第二十七條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和管控機(jī)制險(xiǎn)識別的過程是建立一個(gè)從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫到重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單到年度各單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示和法規(guī)宣第二十八條合規(guī)咨詢和合規(guī)審查機(jī)制第二十九條合規(guī)報(bào)告機(jī)制具體規(guī)定見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十八條至第四十二條第三十條合規(guī)檢查和整改機(jī)制各單位應(yīng)當(dāng)對本單位及下屬單位經(jīng)營管理活動(dòng)是否符合法律法對于合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)整改方集團(tuán)總部及集團(tuán)總部對下屬公司的合規(guī)檢查的檢查領(lǐng)域和對象集團(tuán)總部及集團(tuán)總部對下屬公司的合規(guī)檢查的流程具體見《XX集團(tuán)第三十一條合規(guī)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制(四)針對投訴與舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以根據(jù)相關(guān)(六)經(jīng)調(diào)查證實(shí)存在合規(guī)問題的單位進(jìn)行合規(guī)整改，違規(guī)人員第三十二條合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制規(guī)定見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十一條規(guī)定。第三十三條合規(guī)管理績效考核機(jī)制位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本單位各職能部門日常的合規(guī)管理能力和合第五節(jié)合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制第三十四條合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制包括合規(guī)理念的宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)第三十五條合規(guī)理念宣導(dǎo)第三十六條合規(guī)培訓(xùn)與教育第三十七條合規(guī)文化培育第三章企業(yè)合規(guī)義務(wù)第二節(jié)依法納稅義務(wù)第三節(jié)反壟斷義務(wù)第四節(jié)反不正當(dāng)競爭義務(wù)(四)商業(yè)賄賂。商業(yè)賄賂是在商業(yè)活動(dòng)中違反公平競爭原則，第五節(jié)反洗錢義務(wù)第五十三條協(xié)助洗錢的行為包括：提供資金賬戶；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)第五十四條洗錢及協(xié)助洗錢的行為構(gòu)成刑事犯罪，企業(yè)和相關(guān)第五十五條各單位應(yīng)當(dāng)與資金來源合法且聲譽(yù)良好的客戶、中第五十六條各單位應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)員工在懷疑客戶、中介機(jī)構(gòu)及商業(yè)第六節(jié)遵守出口管制和貿(mào)易制裁規(guī)定義務(wù)第五十七條出口管制是指一國政府通過建立一系列審查、限制第五十九條歐盟不同成員國的出口管制制度差異較大，敏感物第六十條違反出口管制的出口商或者貿(mào)易伙伴可能遭受實(shí)施出第六十一條貿(mào)易制裁是一國或數(shù)國政府通過法令對另一國采取第六十二條目前美國政府采取的貿(mào)易制裁措施主要有：體)與受全面制裁的國家或地區(qū)的直接或間接的交易往來，包括與位(三)針對特定目標(biāo)的名單制制裁措施：如從事特定非法行為的特定個(gè)人、團(tuán)體和實(shí)體(例如：恐怖主義，毒品走私，大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動(dòng)及海外逃避制裁者)。第六十四條歐盟的制裁通常包括適用于特定國家、人員、物品措施重合，即對某些物品或技術(shù)，包括軍用及兩用物品/技術(shù)的跨境第六十五條歐盟的制裁措施通過歐盟的決議和規(guī)定對所有成員第六十六條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，有針對性地建立出口管 第七節(jié)商業(yè)伙伴合規(guī)義務(wù)第九節(jié)環(huán)境保護(hù)義務(wù)第七十八條數(shù)據(jù)保護(hù)(數(shù)據(jù)安全保護(hù))是指采取相應(yīng)的硬件和第四章員工行為準(zhǔn)則第一節(jié)忠誠義務(wù)(三)在與本單位存在競爭關(guān)系的單位兼任職務(wù)或?yàn)槠涮峁偷诙?jié)維護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)義務(wù)第三節(jié)保密義務(wù)第四節(jié)反腐敗義務(wù)第五節(jié)不得內(nèi)幕交易義務(wù)8、持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變產(chǎn)的30%。抵押是指公司以其用于經(jīng)營的主要資產(chǎn)向債權(quán)人提供擔(dān)第七節(jié)舉報(bào)義務(wù)第一百O