2021年12月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題

2021年12月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題(總分：140.00，做題時(shí)間：150分鐘)一、單選題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。2.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.次日

B.當(dāng)日

√

C.下月

D.當(dāng)年解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。3.期貨公司從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

√

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。4.申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，“申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形”。5.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱為（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.委托業(yè)務(wù)

B.介紹業(yè)務(wù)

√

C.中間業(yè)務(wù)

D.交易業(yè)務(wù)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，“本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)”。6.非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

√

C.向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告

D.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報(bào)告解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。7.（）應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.期貨公司

√

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。8.按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。9.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四條規(guī)定，“從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度”。10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（??）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每日

B.每月

√

C.每年

D.每季度解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。11.平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

√

B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第81條規(guī)定，平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。12.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（??）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。13.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照（）來(lái)提取。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

√

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。14.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但賠償額不超過(guò)損失的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.20％

B.50％

C.60％

√

D.80％解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60％。15.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，下列處罰正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

C.停業(yè)停頓，并罰款

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。16.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.3

√

C.5

D.6解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。17.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

D.財(cái)政部解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。18.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員資格

√

B.期貨投資咨詢資格

C.證券投資咨詢資格

D.基金銷售人員資格解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。19.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全額扣減

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，“期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本”。20.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

√

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控中心

D.非結(jié)算會(huì)員解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。21.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.開(kāi)戶資料

√

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級(jí)別解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條第一款規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求”。22.（??）是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》

√

C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第2條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。23.設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（??）萬(wàn)元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1000

B.2000

C.3000

√

D.5000解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第8條規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條第3項(xiàng)至第7項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。24.參加期貨從業(yè)資格考試的人員，必須年滿（）周歲。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.15

B.16

C.18

√

D.20解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，“參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件”。25.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

√

C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

D.業(yè)務(wù)混合和資金混合解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第30條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作26.在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

√

D.非結(jié)算會(huì)員解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十六條的規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。27.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

B.當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露

C.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第三項(xiàng)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。28.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（??）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員大會(huì)

√

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事長(zhǎng)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。29.會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期是（）年。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

√

C.5

D.7解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。30.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

√

B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法”。31.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年的不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，“因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格”。32.機(jī)構(gòu)的管理人員不得（）招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.以不正當(dāng)手段

√

B.私自

C.公開(kāi)

D.強(qiáng)制解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十八條規(guī)定，“機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員”。33.下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說(shuō)法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

√

C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益

D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ACD是錯(cuò)誤的。34.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以（）的形式向個(gè)人發(fā)出。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.通報(bào)批評(píng)

B.警告書(shū)

C.訓(xùn)誡信

√

D.口頭訓(xùn)誡解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出”。35.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但（）該會(huì)員交易席位的使用。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以停止

B.不得停止

√

C.可以查封

D.不得查封解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。36.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。37.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

√

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：(一)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；(二)對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(三)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；(六)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；(七)對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；(八)開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。根據(jù)第四十五條規(guī)定，A項(xiàng)屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。38.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失，（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

√

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第三項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。39.證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，“期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)”。40.下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。41.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

√

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。42.會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

B.董事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，“會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免”。43.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

√

B.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條。客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。44.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

√

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。45.在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條第三款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。46.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

√

D.下兩交易日解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，“當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用”。47.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。且凈資本不低于人民幣（）萬(wàn)元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2；8000

B.2：5000

C.1；8000

√

D.1；5000解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。48.下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

√

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條的規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①本辦法第56條第2項(xiàng)和第3項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；②按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；③期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第56條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；⑤聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。49.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

√

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席1至2名。50.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。51.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專用賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，“期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易”。D項(xiàng)錯(cuò)誤。52.首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1月20日

√

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，“首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容”。53.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

√

D.盈利狀況解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。54.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

√

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益”。55.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

√

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.保證金制度

D.漲跌停板制度解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。56.因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司也有過(guò)錯(cuò)

B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C.不可抗力

√

D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明其不可抗力的除外。57.期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，“機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密58.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3日

B.5日

C.10日

√

D.30日解析：參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。59.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本，并在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10

B.7

C.5

√

D.3解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告60.甲是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況時(shí)，獲悉了該公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的另一期貨公司從而獲取巨額報(bào)酬，對(duì)此行為，相關(guān)部門可以給予甲（）處分。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.紀(jì)律

√

B.刑事

C.罰金

D.經(jīng)濟(jì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。二、多選題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進(jìn)了十手，則（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.超出的五千元部分由A公司承擔(dān)

√

B.超出的五千元部分由高某承擔(dān)

C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條第二項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。62.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的會(huì)員由（）組成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.結(jié)算會(huì)員

√

B.非結(jié)算會(huì)員

√

C.自營(yíng)會(huì)員

D.經(jīng)紀(jì)會(huì)員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。63.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報(bào)告有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.年度報(bào)告

√

B.半年度報(bào)告

C.季度報(bào)告

√

D.月度報(bào)告解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。64.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司員工的配偶

√

B.期貨公司控股股東的董事

√

C.期貨公司監(jiān)事

√

D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。65.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.指定交割倉(cāng)庫(kù)

√

B.期貨保證金存管銀行

√

C.會(huì)員的客戶

√

D.會(huì)員

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；(二)發(fā)布市場(chǎng)信息；(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。66.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述中，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

√

B.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集

√

C.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員

√

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。67.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，內(nèi)容包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

√

B.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

√

C.產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程

√

D.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

√解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：(一)了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(二)投資者分類的依據(jù)、方法和流程；(三)了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(四)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程；(五)適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(六)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。68.期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

√

B.談話提醒

√

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

√

D.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定。期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的．可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。69.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)管部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果

√

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

√

C.期貨公司內(nèi)部控制狀況

√

D.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20目前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。70.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

B.成交量

√

C.持倉(cāng)量

√

D.成交價(jià)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。71.符合相關(guān)條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的程序有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.機(jī)構(gòu)投資者提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表

√

B.機(jī)構(gòu)投資者提供最近三年本機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)歷

C.自然人投資者提供近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

√

D.自然人投資者提供近一年收入證明解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第九條規(guī)定，符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條（四）、（五）項(xiàng)條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：

（一）投資者提出申請(qǐng)，并提供以下證明材料：機(jī)構(gòu)投資者提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、本機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)歷等；自然人投資者提供近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近3年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書(shū)等。

（二）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)的，認(rèn)定其為專業(yè)投資者。72.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.免予處罰

√

B.減輕處罰

√

C.從輕處罰

√

D.將其作為立功表現(xiàn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。73.錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.品行端正

√

B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

√

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

√

D.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用：③最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。74.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（??）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.內(nèi)幕交易

√

B.操縱期貨交易價(jià)格

√

C.欺詐投資者

√

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。75.下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述中，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事

√

B.董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議

√

C.獨(dú)資期貨公司可以不設(shè)董事會(huì)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十條規(guī)定，董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。76.關(guān)于期貨交易所性質(zhì)，說(shuō)法正確的是（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是自律管理法人

√

B.是期貨公司股東

C.是政府機(jī)關(guān)

D.不以營(yíng)利為目的

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。77.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.理事會(huì)

√

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

√

D.董事會(huì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，“期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生”。78.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶的身份

√

B.財(cái)務(wù)狀況

√

C.投資經(jīng)驗(yàn)

√

D.客戶家庭背景解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。79.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.真實(shí)性

√

B.準(zhǔn)確性

√

C.合法性

D.完整性

√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第6條第2款的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。80.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列（）情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)

√

B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

√

C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

√

D.被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。81.下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

√

C.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算”。82.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

√

B.公司客戶保證金安全存管制度

√

C.公司治理和內(nèi)部控制制度

√

D.公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；(六)其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。83.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

√

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

√

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

√

D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定84.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）方面。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.任期

√

B.職責(zé)范圍

√

C.權(quán)利義務(wù)

√

D.工作報(bào)告的程序和方式

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，“期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式”。85.證券公司介紹人下列人員到期貨公司開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.本公司工作人員

B.本公司實(shí)際控制人

√

C.本公司工作人員配偶及直系親屬

D.本公司控股股東

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。86.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本不低于12億元

√

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

√

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

√

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，“風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％”。87.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.所有客戶的信息

B.大戶名單

√

C.交易情況

√

D.新開(kāi)戶名單解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況”。88.制定《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的目的包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.指導(dǎo)、督促期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有效落實(shí)適當(dāng)性管理要求

√

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行

C.維護(hù)投資者合法權(quán)益

√

D.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第一條規(guī)定，“為了指導(dǎo)、督促期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有效落實(shí)適當(dāng)性管理要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本指引”。89.期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.書(shū)面警告

B.責(zé)令改正

√

C.監(jiān)管談話

√

D.出具警示函

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：??（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；??（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；??（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；??（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；??（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。90.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

√

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

√

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。91.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.數(shù)量

√

B.品種

√

C.買賣方向

√

D.日期解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，“客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外”。92.期貨公司出現(xiàn)下列（）情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事

√

B.任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員

√

C.未按規(guī)定報(bào)告董事的處分狀況

√

D.未按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（二）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；

（六）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。93.期貨交易所會(huì)員包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中華人民共和國(guó)公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織

√

D.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人

√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。94.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.關(guān)聯(lián)交易

√

B.內(nèi)部控制

√

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

√

D.經(jīng)營(yíng)條件

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。95.監(jiān)控中心在復(fù)核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

√

B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

√

C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

√

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；

（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。96.根據(jù)《期貨公司期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

√

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.公司網(wǎng)站

√

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。97.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不得混合操作

√

B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

√

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，“期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作”。98.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的表述，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

√

B.會(huì)員不對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

C.結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

√

D.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，“實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理”。99.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

√

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以譴責(zé)

D.可免于紀(jì)律懲戒

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十一條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育”。100.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)，不得（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

√

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

√

C.利用職務(wù)之便牟取私利

√

D.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：(一)擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；(三)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；(四)利用職務(wù)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；(六)向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。三、不定項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司

√

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

√

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

√

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，“證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)”。D項(xiàng)不屬于可以接受委托的情形。102.吳某為某期貨公司客戶，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

√

C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條規(guī)定，“在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地”。第七條規(guī)定，“期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件”。103.人民法院可以凍結(jié)的資金是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.期貨公司自有資金與保證金混同時(shí)，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

√

C.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，“期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券”。C項(xiàng)不可凍結(jié)。第四條規(guī)定，“期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券”。A、D兩項(xiàng)不可凍結(jié)。第六條第二款規(guī)定，“有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券”。B項(xiàng)可凍結(jié)。104.某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)并發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。期貨公司上述行為中，違反有關(guān)規(guī)定的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

√

C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

√

D.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

√解析：期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。105.符合以下（??）條件的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.最近2年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

B.金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元，且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的自然人投資者

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元、金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

√

D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的自然人投資者張某

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。106.孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒(méi)有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

√

B.不得向客戶提供內(nèi)部消息

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

√

D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。107.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元。該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3500

B.3200

C.2500

D.2800

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)。則該公司期末凈資本=3000萬(wàn)-500萬(wàn)+300萬(wàn)=2800(萬(wàn)元)。108.某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某通過(guò)分析認(rèn)為白糖處于多頭行情，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，“期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的。

(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的。

(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。

(4)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。

(5)向客戶提供虛假成交回報(bào)的。

(6)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的。

(7)挪用客戶保證金的。

(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。

(9)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格”。109.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（??）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.挪用客戶保證金

B.未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

√

D.為股東提供融資

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。110.某期貨公司對(duì)外公開(kāi)招聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，張某、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司（??）負(fù)責(zé)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事會(huì)

√

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第2條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。111.某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是