2021年7月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編4

2021年7月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編4(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

（分數(shù)：1.00）

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

√

C.交易所補償

D.期貨公司補償解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。2.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

√

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。3.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

√

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條第二款規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。4.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

C.5

√

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。5.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實信用

√

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第4條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。6.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.6

√

C.9

D.12解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。7.會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

（分數(shù)：1.00）

A.理事會

√

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。8.按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。9.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。10.普通投資者風險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

√

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十四條普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，應(yīng)當按照以下標準確定：（一）C1類投資者（含風險承受能力最低類別）可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（二）C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（三）C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（四）C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（五）C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。11.期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

（分數(shù)：1.00）

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

√

D.風險管理制度解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險12.期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當

√

D.應(yīng)完全一致解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。13.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.1

C.2

√

D.3解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。14.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

√

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。15.在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

（分數(shù)：1.00）

A.1年

B.2年

C.3年

√

D.5年解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。16.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

√

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。17.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.暫停從業(yè)資格3個月

√

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡。（二）公開譴責。（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。18.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。19.期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

（分數(shù)：1.00）

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

√

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。20.公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：①主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；③檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。21.期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（分數(shù)：1.00）

A.兩次

B.連續(xù)兩次

√

C.三次

D.連續(xù)三次解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。22.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

√

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十二條，當從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。其中“所在機構(gòu)”是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所稱機構(gòu)，包括：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。23.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.80%

√

B.60%

C.20%

D.40%解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。24.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。

（分數(shù)：1.00）

A.工商行政管理部門

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。25.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

（分數(shù)：1.00）

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

√

D.全權(quán)開戶解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。26.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.80%

B.70%

√

C.60%

D.50%解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司開期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于資產(chǎn)的70%。27.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.會員大會

√

B.董事會

C.股東大會

D.理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。28.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

√

D.變更住所或者營業(yè)場所解析：《期貨交易管理條例》第十九條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。29.期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

（分數(shù)：1.00）

A.1；3

B.3；3

√

C.1；6

D.3；6解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。30.期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.5

√

B.10

C.15

D.20解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條，期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。31.期貨公司應(yīng)當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務(wù)虧損

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應(yīng)當恢復繳納。32.下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

√

B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。33.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

（分數(shù)：1.00）

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

√

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。34.期貨公司應(yīng)當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

（分數(shù)：1.00）

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。35.期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

√

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。36.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

（分數(shù)：1.00）

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

√

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下解析：《中華人民共和國刑法（節(jié)錄）》第一百七十四條。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。37.下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

√

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查解析：38.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。

（分數(shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。39.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶

B.期貨公司

√

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第18條的規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。40.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。41.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.25%

B.50%

C.10%

√

D.100%解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。42.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

（分數(shù)：1.00）

A.第一季度

√

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢，上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

（分數(shù)：1.00）

A.向所在機構(gòu)報告

√

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條，（二）從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。44.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

（分數(shù)：1.00）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。45.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

√

D.中國證券業(yè)協(xié)會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請材料。46.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

√解析：47.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。48.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

√

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。49.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

（分數(shù)：1.00）

A.依法予以警告

√

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。50.申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.1000

B.3000

√

C.5000

D.10000解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。51.期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

（分數(shù)：1.00）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第13條的規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。52.下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

√

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條，期貨公司基于客戶委托可以從事下列營利性活動：①協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)；②收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；③為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。53.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

（分數(shù)：1.00）

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。54.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

B.居間人

√

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。55.經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1萬元

B.3萬元

√

C.5萬元

D.10萬元解析：56.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

（分數(shù)：1.00）

A.民事

√

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。57.下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。58.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.1

C.3

D.5

√解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。59.（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。60.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

（分數(shù)：1.00）

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實信用原則

√

B.避免利益沖突

√

C.獨立、客觀

√

D.客戶利益最大化原則解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。62.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.內(nèi)幕交易

√

B.操縱期貨交易價格

√

C.欺詐投資者

√

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。63.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。

（分數(shù)：1.00）

A.金融期貨合約

√

B.商品

C.基金

D.商品期貨合約

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。64.依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

（分數(shù)：1.00）

A.格式

√

B.內(nèi)容

√

C.處理日期

√

D.處理方式

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。65.期貨公司（）應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。

（分數(shù)：1.00）

A.法定代表人

√

B.經(jīng)營管理主要負責人

√

C.首席風險官

√

D.財務(wù)負責人

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。66.合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

√

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)

√

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

√解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條規(guī)定，合格投資需要具備條件包括：①具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。②最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。③依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)。④接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。67.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

√

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。68.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

√

B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

√

C.對外擔保

√

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。69.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

（分數(shù)：1.00）

A.籌集

√

B.管理

√

C.使用

√

D.監(jiān)督解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。70.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

（分數(shù)：1.00）

A.本公司的研究報告

√

B.其他公司的研究報告

C.合法取得的研究報告

√

D.一切研究報告解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。71.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.交易手續(xù)費

√

B.稅金

√

C.利息

√

D.交易虧損解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息。72.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶（）

（分數(shù)：1.00）

A.相互獨立

√

B.統(tǒng)一管理

C.合并

D.分別管理

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。73.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

√

C.多元化

D.公平救助

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。74.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

√

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

√

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

√

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益。75.關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

√

B.買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

√

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。76.會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。

（分數(shù)：1.00）

A.真實性

√

B.準確性

√

C.合法性

D.完整性

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條規(guī)定，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。77.客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.品種

√

B.數(shù)量

√

C.買賣方向

√

D.價格解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。78.期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。

（分數(shù)：1.00）

A.年度報告

√

B.月度報告

√

C.周度報告

D.日度報告解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。79.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.設(shè)立目的和職責

√

B.名稱、住所和營業(yè)場所

√

C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

√

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：①設(shè)立目的和職責；②名稱、住所和營業(yè)場所；③注冊資本及其構(gòu)成；④營業(yè)期限；⑤組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；⑥管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；⑦基本業(yè)務(wù)制度；⑧風險準備金管理制度；⑨財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；⑩變更、終止的條件、程序及清算辦法；11.章程修改程序；112.需要在章程中規(guī)定的其他事項。80.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

√

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

√

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約解析：《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。81.若某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.交易手續(xù)費

√

B.稅金

√

C.利潤

D.利息

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。82.下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實守信的品質(zhì)

√

B.良好的職業(yè)道德

√

C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

√

D.具有碩士研究生以上學歷解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。83.最高法院、最高檢察院關(guān)于辦理內(nèi)部交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋

（分數(shù)：1.00）

A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的

√

B.利用不正當手段獲取內(nèi)幕信息的

C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的

√

D.在內(nèi)幕信息短期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條規(guī)定。84.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

√

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

√

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。85.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項:（）

（分數(shù)：1.00）

A.做出懲戒決定的日期

√

B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)

√

C.提起申訴的權(quán)利、期限

√

D.懲戒結(jié)論和依據(jù)

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會決定給予紀律懲戒的,應(yīng)當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項:（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱；當事人是會員的，寫明機構(gòu)名稱和辦公地址；（二）違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)；（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；（四）提起申訴的權(quán)利、期限；（五）做出懲戒決定的日期。86.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.堅決予以抵制

√

B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

√

C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

√

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。87.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.期貨交易所

√

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會.期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。故本題答案為AB。88.根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶交易編碼制度

√

B.套期保值審批制度

√

C.大戶持倉報告制度

√

D.風險警示制度

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結(jié)算制度和風險警示制度等。89.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，可以不向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。90.中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準入要求。

（分數(shù)：1.00）

A.收入水平

√

B.資產(chǎn)規(guī)模

√

C.風險識別能力和風險承擔能力

√

D.投資認購最低金額

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應(yīng)當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標。現(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準入要求的，應(yīng)當符合前款規(guī)定。91.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

√

B.應(yīng)當確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全

√

C.應(yīng)當保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行

√

D.應(yīng)當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。92.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

（分數(shù)：1.00）

A.代客戶下達交易指令

√

B.利用客戶的交易編碼進行交易

√

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

√

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。93.國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責:（）

（分數(shù)：1.00）

A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；

√

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

√

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

√

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

√解析：國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責:（—）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責。94.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當提交的申請材料有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

√

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

√

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

√

D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

√解析：95.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

√

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

√

C.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

√

D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。96.關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任

B.期貨公司不承擔責任

√

C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

D.營業(yè)部獨立承擔責任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。97.首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

√

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

√

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

√

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。98.刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

（分數(shù)：1.00）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

√

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

√

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

√

D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條。99.當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應(yīng)當要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉

√

B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

√

C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉

√

D.應(yīng)當收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。第二十六條期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。100.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.合規(guī)

√

B.真實

√

C.準確

√

D.完整

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。

（分數(shù)：1.00）

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

√

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

√

C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

√

D.對外擔保

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。102.由于遇到了強臺風自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應(yīng)該（）。

（分數(shù)：1.00）

A.妥善處理客戶資產(chǎn)

√

B.清退客戶

√

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條。期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。103.張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金

B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

√

C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。104.（）應(yīng)當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級名錄。

（分數(shù)：1.00）

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

√

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十六條證券期貨交易場所應(yīng)當制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當性管理自律規(guī)則。行業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級名錄以及本辦法第十九條、第二十二條規(guī)定的風險承受能力最低的投資者類別，供經(jīng)營機構(gòu)參考。經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級不得低于名錄規(guī)定的風險等級。105.某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所；106.小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

√

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

√

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

√

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應(yīng)當本人親自辦理開戶手續(xù),簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；107.某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。

（分數(shù)：1.00）

A.甲客戶

√

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔解析：《期貨交易管理條例》第十八條期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。108.某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

（分數(shù)：1.00）

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

√

C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責

D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。109.客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。甲應(yīng)當向下列（）法院提起訴訟。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司所在地中級人民法院

√

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條人民法院應(yīng)當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。因此甲應(yīng)當向期貨公司所在地中級人民法院法院提起訴訟。110.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（