2021年7月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編VIP

2021年7月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編(總分：140.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、多選題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

√

B.營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.客戶有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。2.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

√

D.期貨公司自有資金

√解析：使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件

√

B.個(gè)人客戶的頭部正面照

√

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件4.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

√

B.保證金制度

√

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

√

D.漲跌停板制度

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。5.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.存單

√

B.信用證

√

C.票據(jù)

√

D.資信證明

√解析：銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。6.期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

√

B.期貨公司工作人員的配偶

√

C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

√解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會(huì)員的有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在紐約登記注冊(cè)的中資企業(yè)

B.在新加坡登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)

C.在上海登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)

√

D.在北京登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。8.會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)

B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

√

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

√

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。9.期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.訓(xùn)誡

√

B.暫停從業(yè)人員資格

√

C.公開(kāi)譴責(zé)

√

D.撤銷從業(yè)人員資格解析：從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。10.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.權(quán)利義務(wù)

√

B.工作報(bào)告的程序和方式

√

C.任期

√

D.職責(zé)范圍

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。11.未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事

√

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

√

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

√

D.監(jiān)事

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。12.下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

√

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

√

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

√

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第22條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。第23條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。13.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.代理客戶從事期貨交易

√

B.存取期貨保證金

√

C.收付期貨保證金

√

D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

√解析：期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。14.非結(jié)算會(huì)員保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金

B.自有資金

√

C.客戶保證金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。15.監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)后購(gòu)買了R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

√

B.未對(duì)專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷中的問(wèn)題只有8個(gè)

√

D.將已向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者解析：?jiǎn)柧韱?wèn)題不少于10個(gè)；C1類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購(gòu)買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。16.從事期貸經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.警告

√

B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

√

C.停業(yè)整頓

√

D.罰款

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：（實(shí)際為六十六條）（一）任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；第六十六條期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

√

B.收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

√

C.自然人配偶的基本情況

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

√解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（2）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（6）誠(chéng)信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。18.下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料

√

B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

√

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。19.下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.某事業(yè)單位的工作人員

√

B.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位

√

C.某國(guó)家機(jī)關(guān)

√

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。20.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)下列情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的有（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%

B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為130%

√

C.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為110%

√

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為50%解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（100%×120%=120%）（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（130%×80%=104%）（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。21.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

√

B.不得作出不當(dāng)承諾或者保證

√

C.不得以本人名義從事期貨交易

√

D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益

√解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。22.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

√

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

√

C.未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶材料和身份真實(shí)性

√

D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

√解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；（二）對(duì)客戶為充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按照規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性；（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離；（十一）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。23.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露

√

B.當(dāng)日向全體董事書(shū)面報(bào)告

√

C.當(dāng)日向總經(jīng)理書(shū)面報(bào)告

D.當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告

√解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)期貨公司的影響解決問(wèn)題的具體措施和期限，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。24.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券公司

√

B.期貨公司

√

C.商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

D.期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司

√解析：本辦法所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。25.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

B.不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶

√

C.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

√

D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。26.期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.為客戶交存保證金

√

B.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

√

C.為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。27.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的下列人員，自被開(kāi)除之日起末逾五年不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理員任職資格的有（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所的從業(yè)人員

√

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

√

C.證券交易所的從業(yè)人員

√

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

√解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年。28.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.紀(jì)律懲戒

√

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

√

C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√

D.從業(yè)資格考試

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。29.期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%

B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

√

C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

√

D.該客戶期貨公司的股東解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員

√

B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

√

C.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員

√

D.6年前因違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員解析：有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。31.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.延遲開(kāi)市

√

B.扣劃資金

C.提前閉市

√

D.暫停交易

√解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。32.期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

√

B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序

√

C.聽(tīng)取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說(shuō)明

D.征求相關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)解析：期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。33.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

√

B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

√

C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

√

D.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。34.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不愿承受任何投資損失

√

B.不具有完全民事行為能力

√

C.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

√

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形

√解析：風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形35.期貨公司欺詐客戶的行為有（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

√

B.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶

√

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

D.挪用客戶保證金

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條欺詐客戶的行為包括：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。36.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯(cuò)誤的有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

√

C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。C項(xiàng)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。37.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形包括（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

√

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

√

C.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

√

D.客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。38.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)政部

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

C.期貨交易所

D.中國(guó)人民銀行解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。39.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.禁止向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃

√

B.充分了解投資者，對(duì)投資者進(jìn)行分類

√

C.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

√

D.禁止誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品

√解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，嚴(yán)格履行適當(dāng)性管理義務(wù)，充分了解投資者，對(duì)投資者進(jìn)行分類，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向投資者推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品，禁止誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品，禁止向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。40.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件

√

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

√

D.期貨交易所的自律規(guī)則

√解析：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。41.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開(kāi)戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

B.期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理

√

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

√

D.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。42.某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

√

B.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

C.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

√

D.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

√解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。故B錯(cuò)誤；ACD說(shuō)法正確。43.某期貨公司的期末凈資本為4200萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬(wàn)元，該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本

√

B.凈資本/凈資產(chǎn)

√

C.負(fù)債/凈資產(chǎn)

√

D.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)A：凈資本為4200萬(wàn)元，>3000×120%（優(yōu)于）；選項(xiàng)B：凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=70%，70%>20%×120%（優(yōu)于）；選項(xiàng)C：負(fù)債/凈資產(chǎn)=1000/6000=16.7%，16.7小于150%×80%（優(yōu)于）。選項(xiàng)D：凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金=4200/4000=105%，但105%小于100%×120%（不優(yōu)于）44.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

√

B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%

C.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

√解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。45.下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司董事張某

B.公司股東劉某

√

C.公司苗事長(zhǎng)的母親錢某

√

D.公司副總經(jīng)理的配偶陳某解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露期關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。46.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬

√

B.與客戶小林約定各自出資50萬(wàn)元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失

√

C.市場(chǎng)傳言國(guó)家將出臺(tái)某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案

√

D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時(shí)，超出部分1:1的比例和小王分紅

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。47.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲,要求實(shí)現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法，正確的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

√

B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。48.某期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

√

B.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

√

C.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定

D.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立、權(quán)責(zé)分離

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。第二十六條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。該公司的行為不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》。49.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略

√

B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告

√

C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

√

D.接受歸國(guó)華僑陳早的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他活動(dòng)50.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開(kāi)展期貨期貨信息傳播活動(dòng)

√

B.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。51.某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.13500萬(wàn)元

B.12500萬(wàn)元

C.13200萬(wàn)元

D.12800萬(wàn)元

√解析：凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。該公司期末凈資本=13000-500+300=1280052.某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類，分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

√

D.0.96億元解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指期貨公司在開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失所需要的資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制與報(bào)送指引》，期貨公司從事期貨期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按客戶權(quán)益總額的一定比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，基準(zhǔn)比例為4%；其中從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，按其客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。系數(shù)為：連續(xù)三年A類0.7，最近一期分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A、B、C、D類分別為0.8、0.9、1、2。最近一期分類評(píng)價(jià)結(jié)果在我會(huì)或行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的當(dāng)月啟用新評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)算。則該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為：（30+20）×4%×0.8＝1.6（億元）。53.監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字

√

B.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年

√

D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。第二十一條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％的。期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。54.某期貨公司的期未報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實(shí)際為（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.15400萬(wàn)元

B.15200萬(wàn)元

√

C.14400萬(wàn)元

D.14800萬(wàn)元解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第13條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見(jiàn)；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。第15條規(guī)定，期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。所以，期貨公司凈資本應(yīng)為：15000-預(yù)計(jì)負(fù)債+長(zhǎng)期次級(jí)債=15000-200+400=15200。55.張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司，某期貨公司擬將建開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶，下列做法正確的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，無(wú)需通過(guò)相關(guān)測(cè)試

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

√

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)。期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制欲承受能力

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。56.小李開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶資料和影像資料

√

B.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開(kāi)戶

C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；選項(xiàng)B正確；第十條客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；選項(xiàng)C正確；第十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。選項(xiàng)A錯(cuò)誤；第十三條期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。57.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

√

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。58.中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

√

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告解析：期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。59.客戶甲將1000萬(wàn)元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司自有資金賬戶

B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

√

C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

√解析：期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。60.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

√

B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)

√

C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字

√

D.告知客戶，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)有期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)，證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)有證券時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》:第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、臺(tái)規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。第二十三條期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。二、單選題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)61.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

√

D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整解析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。62.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.1

C.5

D.3

√解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款：（五）未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的63.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

√解析：期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。64.根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

√

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的解析：有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。65.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

√解析：本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。66.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定

√解析：《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。67.下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)事長(zhǎng)提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

√

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。68.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.由監(jiān)事會(huì)

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。69.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

√解析：期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。70.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

√

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定解析：71.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

√解析：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。72.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。73.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

√

B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉(cāng)

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果解析：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。74.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.20

√

B.10

C.5

D.15解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢査。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。75.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.電話

B.面談

C.公證

D.書(shū)面

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。76.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

√解析：77.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

√

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。78.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

B.期貨交易所

√

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。79.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第三款規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。80.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.有限責(zé)任公司

B.國(guó)有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

√解析：公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。81.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

√

C.專戶存儲(chǔ)不得挪用

D.只能用于擔(dān)保期合約的履行解析：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金：結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。82.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

√

D.工作人員工資和勞務(wù)合同解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。83.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

√

D.1倍以上3倍以下解析：境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。84.根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

√

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人的固有財(cái)產(chǎn),并獨(dú)立于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的和托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。85.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。86.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

√解析：87.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.80%

√

B.60%

C.70%

D.90%解析：投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類。88.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不少于5年

√

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年解析：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。89.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

√解析：涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。90.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

C.7

D.3

√解析：91.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

√解析：92.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

√解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。93.下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

√

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示解析：客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

√

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。95.期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

√

B.董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事會(huì)主席解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日，將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。96.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無(wú)需

D.應(yīng)當(dāng)事前

√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。97.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

無(wú)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制違法行為人的人身自由

√

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明。（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料。（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。（六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)査事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以