2011年3月交易真題

分LOF 上海證券交易所的指定交易制度于 ）起推行A．199941B．200041C．199841D．199741 ）我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò) A．1000B．200C．100D．505% 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范 ）某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該 ）按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò) A．3B．6C．9D．1 ）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。 5000100001500050000 證券交易所的會(huì)員代表由 ）擔(dān)任下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 25000萬(wàn) 對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表 D．證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買(mǎi)人證券 最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收 ）必須補(bǔ)足目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用 ）的報(bào)價(jià)方式在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用（） ） C．自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100% C1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股 公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是 證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起 ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是 423105元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)在面值1005100手，則該金融工具屬于（銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用的是（商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇 ）作為其結(jié)算銀行在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行 目前我國(guó)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài) A．B股在 ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的 深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 15015上下50% A．BB．A股 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與 ）有關(guān)T+3滾動(dòng)交收適用于 A．A股D．B下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 物 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是 按照 ）的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶(hù)前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人二、多項(xiàng)選擇題(140分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶(hù)申報(bào)的類(lèi)型包括 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ 我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有 下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道的是 納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括 A．A股D．B在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定 ）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)5000 上市債券有三種交易形式，即 B．當(dāng)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物C．當(dāng)客戶(hù)不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng) A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)日16：00C．對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日DT 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定 C．保證券 目前，上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有 A．O4國(guó)債B．05國(guó)債C．05國(guó)債D．05國(guó)債(3) 下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有 在 ）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù) 31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有 3注冊(cè)資本不低于人民幣2億元 投資者具有 ）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易 36 C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 客戶(hù)分析中，不屬于客戶(hù)基本情況分析內(nèi)容的是 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有 B．公告刊登日(T日)C．權(quán)益登記日(T+3日)D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管 轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部 證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告 證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶(hù)保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入 在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷(xiāo)渠道的性質(zhì) 按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào) 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng) 因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。公開(kāi)原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶(hù)的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理 目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場(chǎng) 上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易 ）證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義 目前，我國(guó)在買(mǎi)人賣(mài)出證券時(shí)都可以零數(shù)委托 上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的 網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn) 客戶(hù)溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶(hù)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié) 30．19907199112月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行) 就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券 資產(chǎn)管理合同不包括管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式這一事項(xiàng) 證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元 我國(guó)債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為 上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)（ 我國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)90天 在采取網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，如同一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效 證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。 100099999900元。()司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處（ 經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證 數(shù)量可少于1000股（ 權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上 符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為 證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天 證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度 證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不可自行推廣 20113月《證券交易》真題答案詳解2．【答案詳解】C。199841日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001100其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。④～⑦5【答案詳解】Al分鐘所有交易5000萬(wàn)元人民幣。等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)受【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。(1)口頭或書(shū)面警示。(2)約見(jiàn)談話。(3)要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易。(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)。(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。【答案詳解】A設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易．交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。【答案詳解】B?？疾樽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)(1)(2)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集(3(5)告機(jī)制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。(8)(9)C自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施?！敬鸢冈斀狻緾1／3【答案詳解】D1手(1000元面額)1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)股轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000股)。【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?！敬鸢冈斀狻緿。D【答案詳解】。公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。3個(gè)交易步驟?！敬鸢冈斀狻緼。A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶(hù)交易。1501555易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣(mài)出已買(mǎi)入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。1個(gè)交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。【答案詳解】D。A、B、C三項(xiàng)適用于T+1結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶(hù)托管到原證券賬戶(hù)托管的證券公司(B股托管機(jī)【答案詳解】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案詳解】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；CD集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)：①以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本A基金、TF、F、權(quán)證、債券，以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。1億元人民幣，凈資本不13【答案詳解】ABC。D【答案詳解】BD【答案詳解】ABCDA、B、C、D四項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)《證券法>>等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證【答案詳解】BCD。AT+100(4)”“05國(guó)債(5)”“06國(guó)債(4)”107天、2891從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)?！敬鸢冈斀狻緼BD。C32億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概【答案詳解】ABCD。A、B兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)；C、D【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：在相同的時(shí)間下，賣(mài)出價(jià)格低的優(yōu)先；D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)格下，(含該日)己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金；尚未開(kāi)立資金賬戶(hù)的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶(hù)，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金?！敬鸢冈斀?/p>