可換股票據(jù)合同模板

可換股票據(jù)合同模板合同編號(hào)：__________

甲方：__________

乙方：__________

鑒于甲方是一家依法成立的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”），乙方是一家愿意購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的可換股票據(jù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”），經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，就乙方購(gòu)買(mǎi)甲方可換股票據(jù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條股票據(jù)的發(fā)行

1.1本合同項(xiàng)下的可換股票據(jù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股票據(jù)”）為甲方根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定發(fā)行的，具有可轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票的權(quán)利。

1.2股票據(jù)的面值為人民幣_(tái)___元整，發(fā)行數(shù)量為_(kāi)___份。

第二條股票據(jù)的購(gòu)買(mǎi)

2.1乙方同意按照本合同約定的條款購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的股票據(jù)。

2.2乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將股票據(jù)購(gòu)買(mǎi)款支付至甲方指定的賬戶(hù)。

第三條股票據(jù)的轉(zhuǎn)換

3.1股票據(jù)的轉(zhuǎn)換期限為自股票據(jù)發(fā)行之日起至____年____月____日止。

3.2乙方在轉(zhuǎn)換期內(nèi)，有權(quán)按照本合同約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將股票據(jù)轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票。

3.3轉(zhuǎn)換價(jià)格為本合同簽訂之日的甲方普通股股票收盤(pán)價(jià)的____%。

第四條股票據(jù)的轉(zhuǎn)讓

4.1股票據(jù)不得轉(zhuǎn)讓、設(shè)定抵押、質(zhì)押或以其他方式進(jìn)行處置。

4.2未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得將股票據(jù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

第五條股票據(jù)的兌付

5.1若乙方未在轉(zhuǎn)換期內(nèi)將股票據(jù)轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票，甲方應(yīng)在轉(zhuǎn)換期屆滿(mǎn)后____個(gè)工作日內(nèi)，按照本合同約定的兌付價(jià)格一次性?xún)陡兑曳健?/p>

5.2兌付價(jià)格為股票據(jù)面值加上按照____%的年利率計(jì)算的利息。

第六條違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金，賠償金為本合同約定的股票據(jù)購(gòu)買(mǎi)款及利息的____%。

6.2若乙方未按照本合同約定的期限支付股票據(jù)購(gòu)買(mǎi)款，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

7.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第八條其他約定

8.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：____年____月____日

附件：

1.可換股票據(jù)

2.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.乙方身份證復(fù)印件

4.其他相關(guān)文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方：__________

乙方：__________

第三方：__________

鑒于甲方是一家依法成立的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”），乙方是一家愿意購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的可換股票據(jù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”），第三方是一家專(zhuān)業(yè)從事金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，愿意為甲方和乙方提供相關(guān)服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第三方”），經(jīng)三方友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，就乙方購(gòu)買(mǎi)甲方可換股票據(jù)事宜及第三方提供的相關(guān)服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條股票據(jù)的發(fā)行

1.1本合同項(xiàng)下的可換股票據(jù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股票據(jù)”）為甲方根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定發(fā)行的，具有可轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票的權(quán)利。

1.2股票據(jù)的面值為人民幣_(tái)___元整，發(fā)行數(shù)量為_(kāi)___份。

第二條第三方的主體職責(zé)

2.1第三方作為甲方和乙方的服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)確保本合同的履行，提供相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)咨詢(xún)、法律咨詢(xún)、兌換服務(wù)等。

2.2第三方應(yīng)按照甲方的要求，確保乙方的購(gòu)買(mǎi)行為符合相關(guān)法律法規(guī)，并保障甲方的權(quán)益。

第三條乙方的購(gòu)買(mǎi)及轉(zhuǎn)換權(quán)利

3.1乙方同意按照本合同約定的條款購(gòu)買(mǎi)甲方發(fā)行的股票據(jù)。

3.2乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將股票據(jù)購(gòu)買(mǎi)款支付至甲方指定的賬戶(hù)。

3.3乙方在轉(zhuǎn)換期內(nèi)，有權(quán)按照本合同約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將股票據(jù)轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票。

第四條甲方的權(quán)益保障

4.1甲方有權(quán)要求第三方對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保乙方的購(gòu)買(mǎi)行為符合相關(guān)法律法規(guī)，并保障甲方的權(quán)益。

4.2甲方有權(quán)要求第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)咨詢(xún)、法律咨詢(xún)等，以確保本合同的履行。

4.3甲方在股票據(jù)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，有權(quán)要求第三方提供兌換服務(wù)，確保甲方的權(quán)益不受損害。

第五條乙方的違約及限制條款

5.1若乙方未在轉(zhuǎn)換期內(nèi)將股票據(jù)轉(zhuǎn)換為甲方普通股股票，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。

5.2乙方未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得將股票據(jù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

5.3若乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第七條其他約定

7.1本合同一式三份，甲、乙、第三方各執(zhí)一份。

7.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

第三方（蓋章）：__________

簽訂日期：____年____月____日

附件：

1.可換股票據(jù)

2.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.乙方身份證復(fù)印件

4.第三方資質(zhì)證明復(fù)印件

第三方介入的意義和目的：

第三方作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，介入本合同的目的在于提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，確保合同的履行，降低交易成本，提高交易效率。第三方作為獨(dú)立的第三方，能夠?yàn)榧追胶鸵曳教峁?zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)和法律咨詢(xún)，確保交易的安全性和合規(guī)性，同時(shí)也能為甲方提供兌換服務(wù)，保障甲方的權(quán)益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為本合同的主導(dǎo)方，其目的是為了通過(guò)發(fā)行可換股票據(jù)，籌集資金，用于公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。同時(shí)，甲方也希望通過(guò)第三方提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，確保合同的履行，保障自身的權(quán)益，降低交易成本，提高交易效率。甲方作為上市公司，有責(zé)任確保交易的合規(guī)性和透明性，第三方的主導(dǎo)能夠?yàn)榧追教峁?zhuān)業(yè)的服務(wù)，確保交易的合規(guī)性和透明性，同時(shí)也能為甲方提供兌換服務(wù)，保障甲方的權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方：__________

乙方：__________

第三方：__________

鑒于甲方是一家依法成立的有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”），乙方是一家愿意購(gòu)買(mǎi)甲方持有的某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”）的公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”），第三方是一家專(zhuān)業(yè)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，愿意為甲方和乙方提供相關(guān)服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第三方”），經(jīng)三方友好協(xié)商，本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，就乙方購(gòu)買(mǎi)甲方持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜及第三方提供的相關(guān)服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)的描述

1.1甲方持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體包括但不限于專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。

1.2甲方應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性、有效性和權(quán)屬情況承擔(dān)責(zé)任。

第二條乙方的購(gòu)買(mǎi)及使用權(quán)利

2.1乙方同意按照本合同約定的條款購(gòu)買(mǎi)甲方持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.2乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將購(gòu)買(mǎi)款支付至甲方指定的賬戶(hù)。

2.3乙方在購(gòu)買(mǎi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，有權(quán)按照合同約定使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行生產(chǎn)、銷(xiāo)售等活動(dòng)。

第三條甲方的義務(wù)及限制條款

3.1甲方應(yīng)保證其持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在任何爭(zhēng)議、訴訟或行政查處等情況。

3.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，包括但不限于提供相關(guān)文件、證明材料等。

3.3甲方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方后，不得再使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行任何商業(yè)活動(dòng)。

第四條第三方的主體職責(zé)

4.1第三方作為甲方和乙方的服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)確保本合同的履行，提供相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、法律咨詢(xún)、交易服務(wù)等。

4.2第三方應(yīng)按照乙方的要求，確保甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)，并保障乙方的權(quán)益。

第五條甲方的違約及限制條款

5.1若甲方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中存在任何違約行為，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

5.2若甲方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后繼續(xù)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第七條其他約定

7.1本合同一式三份，甲、乙、第三方各執(zhí)一份。

7.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

第三方（蓋章）：__________

簽訂日期：____年____月____日

附件：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件

2.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.第三方資質(zhì)證明復(fù)印件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為本合同的主導(dǎo)方，其目的是為了獲取甲方持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以促進(jìn)自身業(yè)務(wù)的發(fā)展和創(chuàng)新。通過(guò)第三方提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，乙方能夠確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性和有效性，同時(shí)也能獲得專(zhuān)業(yè)的交易服務(wù)，確保交易的順利進(jìn)行。乙方為主導(dǎo)的意義在于保障自身權(quán)益，確保交易的合規(guī)