證券公司合規(guī)崗位工作體會(huì)

第第頁證券公司合規(guī)崗位工作體會(huì)合規(guī)崗位的工作體會(huì)合規(guī)經(jīng)營是證券公司的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)工作，該項(xiàng)工作對(duì)促進(jìn)證券公司提升內(nèi)部管理水平，加強(qiáng)自我管束本領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范有序發(fā)展發(fā)揮偏緊要的作用。作為營業(yè)部的一名合規(guī)經(jīng)理，我認(rèn)為在合規(guī)工作方面應(yīng)做好以下工作才略最大的發(fā)揮合規(guī)的作用。第一、要在全員范圍內(nèi)樹立“人人合規(guī)，事事合規(guī)”的意識(shí)。要讓全體員工意識(shí)到合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是經(jīng)營管理的一件大事，不是監(jiān)管者要求做，而應(yīng)是我們自身要做，而且要自發(fā)地做。要從源頭上防備風(fēng)險(xiǎn)。必需讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使全部員工在開展業(yè)務(wù)時(shí)能夠遵奉并服從法律、規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，努力培育員工的合規(guī)意識(shí)。這就需要平常多進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)，在有典型案例發(fā)生的時(shí)候及時(shí)進(jìn)行解讀，將各類不合規(guī)操作造成的重點(diǎn)不良后果進(jìn)行剖析，使每位員工將合規(guī)作為工作準(zhǔn)則和行為規(guī)范。加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，有時(shí)，會(huì)讓人覺得總是有規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)否則，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)過過許很多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有依照各項(xiàng)規(guī)章制度做事，我們才有保護(hù)自已和維護(hù)客戶的權(quán)益。應(yīng)通過組織連續(xù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和教育，開展針對(duì)全體員工尤其是市場部人員的教育和培訓(xùn)，培訓(xùn)要重視系統(tǒng)性、針對(duì)性、專業(yè)性、應(yīng)用性和多樣性。包含新入社人員的合規(guī)培訓(xùn)和測試；要針對(duì)適用法律、規(guī)定和準(zhǔn)則的更改，開展相應(yīng)的培訓(xùn)和教育；要加強(qiáng)正反兩方面的教育，對(duì)員工進(jìn)行警示教育。第二、加強(qiáng)投資者教育工作目前，投資者證券交易風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)相對(duì)淡薄、投資理念也不足成熟、自我保護(hù)本領(lǐng)不足。監(jiān)管部門要求證券公司將投資者教育工作融入客戶開戶、交易、回訪和投資咨詢等各個(gè)環(huán)節(jié)，將投資者教育工作與客戶分類管理與差別化服務(wù)工作相結(jié)合。緊要包含：規(guī)范開戶環(huán)節(jié)、強(qiáng)化開戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)揭示；連續(xù)做好評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)受本領(lǐng)工作；健全營業(yè)部投資者園地；舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)；建立投資者教育工作責(zé)任追究和內(nèi)部檢查機(jī)制等。營業(yè)部是直接面向客戶的前線陣地，合規(guī)經(jīng)理在這方面要加以重視。應(yīng)及時(shí)、妥本地化解客戶可能發(fā)生的各類矛盾糾紛，第一時(shí)間做好投資者教育及服務(wù)工作。只有先強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，在客戶辦理業(yè)務(wù)階段就完全依照規(guī)范流程進(jìn)行辦理，并在業(yè)務(wù)辦理階段強(qiáng)化投資者的教育工作，讓客戶一接觸到我們公司就能感受到我們是一個(gè)規(guī)范的公司，讓客戶自身能夠自發(fā)地搭配我們進(jìn)行合規(guī)投資。最終通過合規(guī)經(jīng)理的定期檢查和回訪，就能將各種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)除去于萌芽，充分發(fā)揮合規(guī)工作的有效性。篇2:科技和電子銀行合規(guī)建制防風(fēng)險(xiǎn)學(xué)習(xí)心得學(xué)習(xí)《科技和電子銀行合規(guī)建制防風(fēng)險(xiǎn)》心得通過這次學(xué)習(xí)合規(guī)建制防風(fēng)險(xiǎn)科技和電子銀行方面的資料，讓我們對(duì)自身的工作崗位有了更深刻的認(rèn)得和了解，從而能更好的適應(yīng)自身的工作崗位，充分發(fā)揮自身的自動(dòng)性，在做好自身的本職工作的同時(shí)，充分呈現(xiàn)員工的精神風(fēng)貌，提升我社的整體形象，在工作中發(fā)揮更大的作用。首先，增長了自身知識(shí)，改善了我的知識(shí)結(jié)構(gòu)。本次學(xué)習(xí)緊要有網(wǎng)上銀行管理方法、自動(dòng)柜員機(jī)管理方法、特約商戶發(fā)展及管理方法等。眾所周知，當(dāng)前社會(huì)是一個(gè)學(xué)習(xí)型社會(huì)，我們自身工作中所面對(duì)的知識(shí)更新頻度更快、任務(wù)要求更高，此種形勢下，此次學(xué)習(xí)為我們供應(yīng)的知識(shí)養(yǎng)分，對(duì)于豐富我們的知識(shí)積累、改善我們的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促使我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)面前游刃有余地做好本職工作，盡管說有些杯水車薪，但無疑是雪中送炭，好處多多。其次，吸取了有益經(jīng)驗(yàn)。在工作認(rèn)得上每個(gè)人會(huì)有自身獨(dú)特的見解、在工作開展上不同單位也會(huì)有自身獨(dú)到的經(jīng)驗(yàn)。事實(shí)也確實(shí)了這一點(diǎn)。使我對(duì)今后如何立足本職崗位高效做好工作有了進(jìn)一步認(rèn)得；再次，明晰了身份定位，把握了工作方向。在我們的日常工作中，應(yīng)當(dāng)如何更有效地加強(qiáng)學(xué)習(xí)、如何更高效地開展工作；進(jìn)一步促使我們明確了在今后工作中如何更好地把握自我、如何更好地發(fā)揮自身作為一名信和人員作用，在本職崗位上扎堅(jiān)固結(jié)實(shí)實(shí)履行職責(zé)建功立業(yè)。對(duì)于今后的工作，我們要嚴(yán)密組織，快速行動(dòng)，做好案件防控工作，要全員參加齊抓共管，要把案件防控工作認(rèn)作是一項(xiàng)長期工作來抓，而且抓實(shí)抓好，要全員一起努力，攜手共創(chuàng)農(nóng)信社的輝煌!篇3:證券公司合規(guī)崗位工作體會(huì)合規(guī)崗位的工作體會(huì)合規(guī)經(jīng)營是證券公司的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)工作，該項(xiàng)工作對(duì)促進(jìn)證券公司提升內(nèi)部管理水平，加強(qiáng)自我管束本領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范有序發(fā)展發(fā)揮偏緊要的作用。作為營業(yè)部的一名合規(guī)經(jīng)理，我認(rèn)為在合規(guī)工作方面應(yīng)做好以下工作才略最大的發(fā)揮合規(guī)的作用。第一、要在全員范圍內(nèi)樹立“人人合規(guī)，事事合規(guī)”的意識(shí)。要讓全體員工意識(shí)到合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是經(jīng)營管理的一件大事，不是監(jiān)管者要求做，而應(yīng)是我們自身要做，而且要自發(fā)地做。要從源頭上防備風(fēng)險(xiǎn)。必需讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使全部員工在開展業(yè)務(wù)時(shí)能夠遵奉并服從法律、規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，努力培育員工的合規(guī)意識(shí)。這就需要平常多進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)，在有典型案例發(fā)生的時(shí)候及時(shí)進(jìn)行解讀，將各類不合規(guī)操作造成的重點(diǎn)不良后果進(jìn)行剖析，使每位員工將合規(guī)作為工作準(zhǔn)則和行為規(guī)范。加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，有時(shí)，會(huì)讓人覺得總是有規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)否則，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)過過許很多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有依照各項(xiàng)規(guī)章制度做事，我們才有保護(hù)自已和維護(hù)客戶的權(quán)益。應(yīng)通過組織連續(xù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和教育，開展針對(duì)全體員工尤其是市場部人員的教育和培訓(xùn)，培訓(xùn)要重視系統(tǒng)性、針對(duì)性、專業(yè)性、應(yīng)用性和多樣性。包含新入社人員的合規(guī)培訓(xùn)和測試；要針對(duì)適用法律、規(guī)定和準(zhǔn)則的更改，開展相應(yīng)的培訓(xùn)和教育；要加強(qiáng)正反兩方面的教育，對(duì)員工進(jìn)行警示教育。第二、加強(qiáng)投資者教育工作目前，投資者證券交易風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)相對(duì)淡薄、投資理念也不足成熟、自我保護(hù)本領(lǐng)不足。監(jiān)管部門要求證券公司將投資者教育工作融入客戶開戶、交易、回訪和投資咨詢等各個(gè)環(huán)節(jié)，將投資者教育工作與客戶分類管理與差別化服務(wù)工作相結(jié)合。緊要包含：規(guī)范開戶環(huán)節(jié)、強(qiáng)化開戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)揭示；連續(xù)做好評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)受本領(lǐng)工作；健全營業(yè)部投資者園地；舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)；建立投資者教育工作責(zé)任追究和內(nèi)部檢查機(jī)制等。營業(yè)部是直接面向客戶的前線陣地，合規(guī)經(jīng)理在這方面要加以重視。應(yīng)及時(shí)、妥本地化解客戶可能發(fā)生的各類矛盾糾紛，第一時(shí)間做好投資者教育及服務(wù)工作。只有先強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，