證券公司合規(guī)崗位工作體會

第第頁證券公司合規(guī)崗位工作體會合規(guī)崗位的工作體會合規(guī)經營是證券公司的一項基礎性制度建設工作，該項工作對促進證券公司提升內部管理水平，加強自我管束本領，實現(xiàn)規(guī)范有序發(fā)展發(fā)揮偏緊要的作用。作為營業(yè)部的一名合規(guī)經理，我認為在合規(guī)工作方面應做好以下工作才略最大的發(fā)揮合規(guī)的作用。第一、要在全員范圍內樹立“人人合規(guī)，事事合規(guī)”的意識。要讓全體員工意識到合規(guī)管理和合規(guī)文化建設是經營管理的一件大事，不是監(jiān)管者要求做，而應是我們自身要做，而且要自發(fā)地做。要從源頭上防備風險。必需讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，促使全部員工在開展業(yè)務時能夠遵奉并服從法律、規(guī)定和標準，努力培育員工的合規(guī)意識。這就需要平常多進行合規(guī)宣導，在有典型案例發(fā)生的時候及時進行解讀，將各類不合規(guī)操作造成的重點不良后果進行剖析，使每位員工將合規(guī)作為工作準則和行為規(guī)范。加強合規(guī)操作意識，有時，會讓人覺得總是有規(guī)章制度在束縛著業(yè)務的辦理，細細想來，其實否則，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經過過許很多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有依照各項規(guī)章制度做事，我們才有保護自已和維護客戶的權益。應通過組織連續(xù)的合規(guī)風險培訓和教育，開展針對全體員工尤其是市場部人員的教育和培訓，培訓要重視系統(tǒng)性、針對性、專業(yè)性、應用性和多樣性。包含新入社人員的合規(guī)培訓和測試；要針對適用法律、規(guī)定和準則的更改，開展相應的培訓和教育；要加強正反兩方面的教育，對員工進行警示教育。第二、加強投資者教育工作目前，投資者證券交易風險意識相對淡薄、投資理念也不足成熟、自我保護本領不足。監(jiān)管部門要求證券公司將投資者教育工作融入客戶開戶、交易、回訪和投資咨詢等各個環(huán)節(jié)，將投資者教育工作與客戶分類管理與差別化服務工作相結合。緊要包含：規(guī)范開戶環(huán)節(jié)、強化開戶環(huán)節(jié)的風險揭示；連續(xù)做好評估客戶風險經受本領工作；健全營業(yè)部投資者園地；舉辦投資者教育講座、培訓；建立投資者教育工作責任追究和內部檢查機制等。營業(yè)部是直接面向客戶的前線陣地，合規(guī)經理在這方面要加以重視。應及時、妥本地化解客戶可能發(fā)生的各類矛盾糾紛，第一時間做好投資者教育及服務工作。只有先強化員工的合規(guī)意識，在客戶辦理業(yè)務階段就完全依照規(guī)范流程進行辦理，并在業(yè)務辦理階段強化投資者的教育工作，讓客戶一接觸到我們公司就能感受到我們是一個規(guī)范的公司，讓客戶自身能夠自發(fā)地搭配我們進行合規(guī)投資。最終通過合規(guī)經理的定期檢查和回訪，就能將各種業(yè)務風險除去于萌芽，充分發(fā)揮合規(guī)工作的有效性。篇2:科技和電子銀行合規(guī)建制防風險學習心得學習《科技和電子銀行合規(guī)建制防風險》心得通過這次學習合規(guī)建制防風險科技和電子銀行方面的資料，讓我們對自身的工作崗位有了更深刻的認得和了解，從而能更好的適應自身的工作崗位，充分發(fā)揮自身的自動性，在做好自身的本職工作的同時，充分呈現(xiàn)員工的精神風貌，提升我社的整體形象，在工作中發(fā)揮更大的作用。首先，增長了自身知識，改善了我的知識結構。本次學習緊要有網上銀行管理方法、自動柜員機管理方法、特約商戶發(fā)展及管理方法等。眾所周知，當前社會是一個學習型社會，我們自身工作中所面對的知識更新頻度更快、任務要求更高，此種形勢下，此次學習為我們供應的知識養(yǎng)分，對于豐富我們的知識積累、改善我們的知識結構，促使我們在現(xiàn)實挑戰(zhàn)面前游刃有余地做好本職工作，盡管說有些杯水車薪，但無疑是雪中送炭，好處多多。其次，吸取了有益經驗。在工作認得上每個人會有自身獨特的見解、在工作開展上不同單位也會有自身獨到的經驗。事實也確實了這一點。使我對今后如何立足本職崗位高效做好工作有了進一步認得；再次，明晰了身份定位，把握了工作方向。在我們的日常工作中，應當如何更有效地加強學習、如何更高效地開展工作；進一步促使我們明確了在今后工作中如何更好地把握自我、如何更好地發(fā)揮自身作為一名信和人員作用，在本職崗位上扎堅固結實實履行職責建功立業(yè)。對于今后的工作，我們要嚴密組織，快速行動，做好案件防控工作，要全員參加齊抓共管，要把案件防控工作認作是一項長期工作來抓，而且抓實抓好，要全員一起努力，攜手共創(chuàng)農信社的輝煌!篇3:證券公司合規(guī)崗位工作體會合規(guī)崗位的工作體會合規(guī)經營是證券公司的一項基礎性制度建設工作，該項工作對促進證券公司提升內部管理水平，加強自我管束本領，實現(xiàn)規(guī)范有序發(fā)展發(fā)揮偏緊要的作用。作為營業(yè)部的一名合規(guī)經理，我認為在合規(guī)工作方面應做好以下工作才略最大的發(fā)揮合規(guī)的作用。第一、要在全員范圍內樹立“人人合規(guī)，事事合規(guī)”的意識。要讓全體員工意識到合規(guī)管理和合規(guī)文化建設是經營管理的一件大事，不是監(jiān)管者要求做，而應是我們自身要做，而且要自發(fā)地做。要從源頭上防備風險。必需讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，促使全部員工在開展業(yè)務時能夠遵奉并服從法律、規(guī)定和標準，努力培育員工的合規(guī)意識。這就需要平常多進行合規(guī)宣導，在有典型案例發(fā)生的時候及時進行解讀，將各類不合規(guī)操作造成的重點不良后果進行剖析，使每位員工將合規(guī)作為工作準則和行為規(guī)范。加強合規(guī)操作意識，有時，會讓人覺得總是有規(guī)章制度在束縛著業(yè)務的辦理，細細想來，其實否則，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經過過許很多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有依照各項規(guī)章制度做事，我們才有保護自已和維護客戶的權益。應通過組織連續(xù)的合規(guī)風險培訓和教育，開展針對全體員工尤其是市場部人員的教育和培訓，培訓要重視系統(tǒng)性、針對性、專業(yè)性、應用性和多樣性。包含新入社人員的合規(guī)培訓和測試；要針對適用法律、規(guī)定和準則的更改，開展相應的培訓和教育；要加強正反兩方面的教育，對員工進行警示教育。第二、加強投資者教育工作目前，投資者證券交易風險意識相對淡薄、投資理念也不足成熟、自我保護本領不足。監(jiān)管部門要求證券公司將投資者教育工作融入客戶開戶、交易、回訪和投資咨詢等各個環(huán)節(jié)，將投資者教育工作與客戶分類管理與差別化服務工作相結合。緊要包含：規(guī)范開戶環(huán)節(jié)、強化開戶環(huán)節(jié)的風險揭示；連續(xù)做好評估客戶風險經受本領工作；健全營業(yè)部投資者園地；舉辦投資者教育講座、培訓；建立投資者教育工作責任追究和內部檢查機制等。營業(yè)部是直接面向客戶的前線陣地，合規(guī)經理在這方面要加以重視。應及時、妥本地化解客戶可能發(fā)生的各類矛盾糾紛，第一時間做好投資者教育及服務工作。只有先強化員工的合規(guī)意識，