集團(tuán)成本管理中心合同管理程序

集團(tuán)成本管理中心合同管理程序目的為規(guī)范集團(tuán)公司及各下屬地產(chǎn)公司合同管理，減少錯(cuò)誤成本，確保公司的利益，防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)。術(shù)語(yǔ)和定義合同：是指廣義的合同，具體指以公司名義對(duì)外簽訂的一切合同、協(xié)議或合同性文件。狹義的合同指以公司名義對(duì)外簽訂的各類(lèi)國(guó)內(nèi)及涉外經(jīng)濟(jì)合同，如商品采購(gòu)、銷(xiāo)售，房屋租賃、保險(xiǎn)，工程承包，加工承攬以及聯(lián)營(yíng)、兼并、合資、合作、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等，但即時(shí)結(jié)清者、采用固定格式的勞動(dòng)合同等除外。下面所稱(chēng)合同如無(wú)特別說(shuō)明均指廣義的合同。合同性文件：指以會(huì)議紀(jì)要、承諾書(shū)等方式簽署的具有合同要點(diǎn)并具有法律約束力的文件。合同責(zé)任部門(mén)：根據(jù)成本責(zé)任劃分及專(zhuān)業(yè)管理需求，相關(guān)專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)對(duì)本專(zhuān)業(yè)管理范圍的合同的簽署、執(zhí)行及信息歸集負(fù)責(zé)，稱(chēng)為相關(guān)合同的責(zé)任部門(mén)。合同負(fù)責(zé)人：合同負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與組織合同的履約實(shí)施，具體承擔(dān)與合同有關(guān)的事務(wù)，保證合同執(zhí)行按規(guī)定全面到位；負(fù)責(zé)合同履約期間，履約雙方往來(lái)文件、簽證、信件等相關(guān)合同檔案的管理，及合同檔案的完整移交行政檔案管理部門(mén)。一般情況下由地區(qū)公司總經(jīng)理指定分管部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任合同負(fù)責(zé)人。適用范圍集團(tuán)公司及各下屬公司的合同標(biāo)準(zhǔn)化、合同策劃（分判）、合同審查（評(píng)標(biāo)與談判）、合同執(zhí)行（合同分析、合同交底、合同監(jiān)督、合同支付、合同跟蹤、合同變更、合同索賠）合同評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲等工作環(huán)節(jié)相關(guān)管理。職責(zé)地區(qū)公司合同責(zé)任部門(mén)根據(jù)成本控制標(biāo)桿，編制本部門(mén)責(zé)任范圍內(nèi)的合同分判清單；根據(jù)合同分判清單指定相應(yīng)的合同負(fù)責(zé)人；對(duì)審定的本部門(mén)合同分判清單存檔備案，作為招標(biāo)及合同管理的主要依據(jù)；跟蹤本部門(mén)合同分判清單執(zhí)行情況；審核并確定合同技術(shù)條款；負(fù)責(zé)在定標(biāo)基礎(chǔ)上組織合同談判；根據(jù)合同談判結(jié)果，組織合同簽定的相關(guān)工作；按照集團(tuán)合同簽定的流程要求，負(fù)責(zé)合同會(huì)簽工作；對(duì)相關(guān)合同進(jìn)行備案管理；負(fù)責(zé)本部門(mén)合同臺(tái)帳的登記，合同動(dòng)態(tài)信息的歸集；負(fù)責(zé)本部門(mén)合同“實(shí)際+預(yù)測(cè)”的月度統(tǒng)計(jì)分析。負(fù)責(zé)將合同簽約信息及臺(tái)帳動(dòng)態(tài)信息向成本管理部備案。合同責(zé)任人起草合同技術(shù)條款；參與合同會(huì)簽與審批的每一個(gè)程序，并對(duì)其他人的會(huì)簽審批意見(jiàn)作出回應(yīng)或修改；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織相關(guān)合同的履約實(shí)施以及過(guò)程監(jiān)督；負(fù)責(zé)合同動(dòng)態(tài)信息的及時(shí)歸集；負(fù)責(zé)合同“實(shí)際+預(yù)測(cè)”的月度統(tǒng)計(jì)分析，負(fù)責(zé)合同執(zhí)行中的成本超支報(bào)警。地區(qū)公司成本部審核合同分判清單，并報(bào)地區(qū)公司總經(jīng)理審定；將地區(qū)總經(jīng)理審定后的合同分判清單報(bào)集團(tuán)審核；對(duì)合同分判清單存檔備案，作為招標(biāo)及合同管理的主要依據(jù)；跟蹤合同分判清單執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)合同經(jīng)濟(jì)條款的起草；負(fù)責(zé)合同條款的審核，對(duì)經(jīng)濟(jì)條款把關(guān)；依照集團(tuán)制度與授權(quán)，參與合同商務(wù)談判；按照集團(tuán)合同簽定的流程要求，負(fù)責(zé)合同會(huì)簽工作；監(jiān)督合同的簽訂，嚴(yán)防合同簽定中徇私舞弊行為；負(fù)責(zé)工程合同經(jīng)濟(jì)條款執(zhí)行的過(guò)程監(jiān)督；負(fù)責(zé)工程合同“實(shí)際+預(yù)測(cè)”的月度統(tǒng)計(jì)分析及合同執(zhí)行中的成本超支報(bào)警；負(fù)責(zé)工程類(lèi)合同簽約及臺(tái)帳信息匯總統(tǒng)計(jì)，形成月度報(bào)表，并報(bào)集團(tuán)公司成本管理部；建立本公司的合同管理總臺(tái)帳，全面掌握合同的簽定、履行及成本狀況，進(jìn)行合同動(dòng)態(tài)管理。集團(tuán)各職能中心審核業(yè)務(wù)屬類(lèi)合同，針對(duì)合同中涉及的專(zhuān)業(yè)技術(shù)條款提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；按照職責(zé)及授權(quán)范圍對(duì)合同進(jìn)行參與、審查、監(jiān)督和糾偏等管理工作，承擔(dān)各類(lèi)業(yè)務(wù)合同的歸口備案管理，通過(guò)審查監(jiān)督合同訂立、合同執(zhí)行與變更。集團(tuán)成本中心負(fù)責(zé)組織集團(tuán)有關(guān)專(zhuān)業(yè)職能部門(mén)對(duì)各地區(qū)合同分判清單進(jìn)行審核，定稿后發(fā)送地區(qū)公司；對(duì)各地區(qū)合同分判清單存檔備案，作為評(píng)標(biāo)及合同管理的主要依據(jù)；對(duì)集團(tuán)各地區(qū)公司合同分判清單的履行情況做動(dòng)態(tài)管理；牽頭組織集團(tuán)各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)的合同審核工作；審核合同，針對(duì)合同中經(jīng)濟(jì)條款提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；對(duì)項(xiàng)目類(lèi)合同進(jìn)行備案管理，形成合同匯總臺(tái)帳，作為成本動(dòng)態(tài)管理的依據(jù)；負(fù)責(zé)工程合同標(biāo)準(zhǔn)文本的統(tǒng)籌編制與修改完善；負(fù)責(zé)招標(biāo)文件中合同商務(wù)條款的審核；負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)所有項(xiàng)目合同簽約及動(dòng)態(tài)信息的管理、分析。負(fù)責(zé)牽頭組織，有選擇地對(duì)各地區(qū)公司合同執(zhí)行進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。公司領(lǐng)導(dǎo)層4.6.1按照審批權(quán)限履行相關(guān)的合同和合同性文件的審批。工作規(guī)定合同管理原則合同管理的總目標(biāo)是達(dá)到行為規(guī)范化，傳遞程序化，經(jīng)營(yíng)管理和合同管理一體化的標(biāo)準(zhǔn)，將公司合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。集團(tuán)在合同管理體制上采取統(tǒng)一的歸口與分類(lèi)管理相結(jié)合的辦法。合同管理要切實(shí)做到人員、制度落實(shí)，實(shí)行有領(lǐng)導(dǎo)主管、有專(zhuān)人專(zhuān)管的體系,切實(shí)做到分工明確。為對(duì)合同進(jìn)行集中性、規(guī)范性管理，在集團(tuán)董秘處專(zhuān)門(mén)設(shè)一名合同管理員，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)合同報(bào)批、蓋章、銷(xiāo)毀等程序性工作，涉及需與合同相對(duì)方溝通確認(rèn)等實(shí)際性工作仍由業(yè)務(wù)部門(mén)辦理。于項(xiàng)目結(jié)算成本測(cè)算確定時(shí)啟動(dòng)，30天內(nèi)完成報(bào)告并提交。委托與授權(quán)法定代表人可依法對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同，其他人作為法定代表人的代理人簽訂合同時(shí)必須有法定代表人的書(shū)面授權(quán)，且不得超越授權(quán)權(quán)限。任何人未經(jīng)授權(quán)，不得以本集團(tuán)及下屬公司名義對(duì)外簽訂合同。經(jīng)濟(jì)合同必須加蓋公章或合同專(zhuān)用章。集團(tuán)的公章和合同專(zhuān)用章集中由集團(tuán)設(shè)專(zhuān)人保管，合同經(jīng)辦人必須經(jīng)法定代表人或授權(quán)人的書(shū)面批準(zhǔn)文件方可用印。業(yè)務(wù)人員外出聯(lián)系業(yè)務(wù)，原則上不準(zhǔn)攜帶已蓋公章或合同專(zhuān)用章的空白合同書(shū)，如確因特殊需要，必須攜帶已蓋公章或合同章的空白合同外出簽訂的，必須同時(shí)符合下列條件：A.經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員提出書(shū)面報(bào)告，明確空白合同書(shū)使用范圍，受托人的權(quán)限、期限。B須經(jīng)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審查加具意見(jiàn)，報(bào)法定代表人批準(zhǔn)。C.持有法定代表人簽署的《法人授權(quán)委托書(shū)》。D、經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員應(yīng)盡量爭(zhēng)取公司利益最大化，并簽訂保證書(shū)，保證其在簽訂合同時(shí)不會(huì)存在假公濟(jì)私現(xiàn)象。已蓋合同專(zhuān)用章的空白合同書(shū)由合同管理員統(tǒng)一編號(hào)發(fā)放，簽訂合同返回后，未使用完的蓋章空白合同書(shū)應(yīng)及時(shí)交還合同管理員銷(xiāo)號(hào)。訂立合同的基本要求必須遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及各地方有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,避免簽訂無(wú)效合同。必須以維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)利和提高經(jīng)營(yíng)效率為宗旨，貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償”的雙贏原則。訂立合同條款文字的表達(dá)必須準(zhǔn)確、清晰，各方當(dāng)事人權(quán)力和義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，內(nèi)容要素包括（不限于）：A. 簽約各方的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系人及方法B. 合同標(biāo)的及數(shù)量要求C. 質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求D. 價(jià)款或報(bào)酬E. 履約期限、地點(diǎn)和方式F. 違約責(zé)任G. 解決爭(zhēng)議的辦法H. 合同生效約定I. 合同編號(hào)和簽約日期合同形式有書(shū)面、口頭、電子等其他形式，本集團(tuán)要求對(duì)外訂立的正式合同，一律采用書(shū)面（紙質(zhì)）的合同文本形式，并在現(xiàn)有條件下優(yōu)先考慮參照集團(tuán)提供的各類(lèi)合同示范文本訂立合同。簽訂合同應(yīng)確定履約地在我方所在地,并力爭(zhēng)由我方所在地仲裁委員會(huì)仲裁或我方所在地人民法院管轄。歸口管理部門(mén)對(duì)違反國(guó)家和集團(tuán)管理規(guī)定的合同條款有最終否決權(quán)。合同分類(lèi)管理項(xiàng)目合同除綜合歸口管理部門(mén)外，合同履約實(shí)施過(guò)程根據(jù)授權(quán)由合同負(fù)責(zé)人（合同責(zé)任部門(mén)）和專(zhuān)業(yè)分管部門(mén)負(fù)責(zé)。各專(zhuān)業(yè)分管部門(mén)須嚴(yán)格按照授權(quán)文件要求對(duì)從合同履約過(guò)程中的監(jiān)督、控制直至履約順利完成負(fù)責(zé)。分類(lèi)與專(zhuān)業(yè)分管（包括不限于）如下:序號(hào)類(lèi)別合同或協(xié)議名稱(chēng)主要專(zhuān)業(yè)分管部門(mén)1土地類(lèi)合同土地轉(zhuǎn)讓、拍賣(mài)、出讓合同/拆遷補(bǔ)償?shù)韧恋孬@取相關(guān)合同投資發(fā)展部2前期類(lèi)合同勘察/規(guī)劃/設(shè)計(jì)/評(píng)估/監(jiān)理/顧問(wèn)等設(shè)計(jì)部3施工類(lèi)合同工程施工合同/與工程施工相關(guān)合同工程管理部4采購(gòu)類(lèi)合同電梯供貨及安裝合同/甲供材料設(shè)備等成本管理部5租售營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)合同銷(xiāo)售合同/租賃合同/委托代理合同/策劃合同/廣告媒介合同/委托物業(yè)管理合同等營(yíng)銷(xiāo)管理部6財(cái)務(wù)與資金類(lèi)合同借貸合同/按揭合同/抵押合同/擔(dān)保合同/抵押物保險(xiǎn)合同/審計(jì)合同等與資金和財(cái)務(wù)管理相關(guān)的商務(wù)合同計(jì)劃財(cái)務(wù)部7人事類(lèi)合同員工聘用合同人力資源部8行政類(lèi)合同辦公室裝修合同/非生產(chǎn)性資產(chǎn)采購(gòu)合同/辦公室租用合同/宿舍租用合同/會(huì)議事務(wù)安排類(lèi)別合同等與行政事務(wù)相關(guān)的合同集團(tuán)總裁辦其他……按專(zhuān)業(yè)歸口管理關(guān)鍵事項(xiàng)合同談判重大合同項(xiàng)目需按公司要求和“公開(kāi)、公平、公正”的原則，對(duì)外招投標(biāo)，招投標(biāo)文件中的法律條款，應(yīng)經(jīng)法律監(jiān)察室預(yù)先審查認(rèn)可。下列合同原則上必須有法律監(jiān)察室人員參與談判：合同標(biāo)的在500萬(wàn)元人民幣或等額外幣以上的。B.聯(lián)營(yíng)、兼并、合資、合作、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)合同。D.合同履行期限在三年(含三年)以上的長(zhǎng)期性合同。E.公司總裁或分管計(jì)財(cái)副總裁或分管該項(xiàng)業(yè)務(wù)的直接領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為有必要的合同。F.特別重大的合同（如國(guó)際貿(mào)易、重大項(xiàng)目投資等金額在500萬(wàn)元以上的合同），必須組織精干的談判班子，包括懂政策、熟悉業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)干部和懂技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。合同項(xiàng)目經(jīng)過(guò)前期篩選洽談，進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的合同談判階段，需要法律監(jiān)察室參與的，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)視具體情況提前一段合理時(shí)間向法律監(jiān)察室發(fā)出內(nèi)部聯(lián)系函，寫(xiě)明談判時(shí)間，地點(diǎn)，談判內(nèi)容及需法律監(jiān)察室提供的具體協(xié)助等，并負(fù)責(zé)提供相關(guān)背景資料。法律監(jiān)察室收到上述內(nèi)部聯(lián)系函后，根據(jù)具體事項(xiàng)和公司整體工作安排指派相關(guān)法律人員參加。如有其他事務(wù)沖突難以安排的，與業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)商改期，不能協(xié)商的，報(bào)各自上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)共同協(xié)商處理。法律監(jiān)察室參與重大合同項(xiàng)目的談判，負(fù)責(zé)防范法律風(fēng)險(xiǎn)和法律條款的把關(guān)，對(duì)其他事項(xiàng)只起輔助和參考建議的作用。合同起草或與對(duì)方聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)等工作，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)。合同審查與批準(zhǔn)由合同責(zé)任部門(mén)申報(bào)，根據(jù)權(quán)責(zé)逐級(jí)審批。合同責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)送審合同資料的真實(shí)性、可行性、完整性等方面負(fù)責(zé)；董秘處合同管理員對(duì)合同資料的形式完整性和傳遞及時(shí)性負(fù)責(zé)；財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)己方的履約能力和稅務(wù)問(wèn)題等方面負(fù)責(zé)；法律監(jiān)察室對(duì)合同的合法性、合規(guī)性負(fù)責(zé)；分管副總總攬全局，全面對(duì)總裁負(fù)責(zé)。如因?qū)彶閷徟?zé)任人的過(guò)錯(cuò)最終導(dǎo)致公司損失的，各級(jí)審查審批部門(mén)在其職責(zé)范圍內(nèi)依其過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。合同責(zé)任部門(mén)應(yīng)在合同訂立前收集如下資料，合同送審時(shí)一并提交：A.對(duì)方的主體資格。經(jīng)辦人員有義務(wù)全面調(diào)查了解合同相對(duì)方的主體資格,并應(yīng)要求對(duì)方提供加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、特許經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件等證明資料。必要時(shí)還須深入了解其注冊(cè)情況的真實(shí)性。B.對(duì)方資信情況，看其是否具備履約能力。如對(duì)方有關(guān)資金證明不足履約的，應(yīng)要求其提供履約保函或有實(shí)力的企業(yè)法人單位擔(dān)保。C.對(duì)方是個(gè)人的，應(yīng)收齊其個(gè)人及擔(dān)保人（如有）身份證或護(hù)照復(fù)印件。D.對(duì)方單位發(fā)生重大變更(如企業(yè)名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址等)，業(yè)務(wù)部門(mén)必須重新提供上述文件。E.如合同總價(jià)在人民幣100萬(wàn)元或等值外幣以上或我司需先履行合同義務(wù)的，業(yè)務(wù)部門(mén)還應(yīng)對(duì)對(duì)方的涉訴情況、債權(quán)債務(wù)情況等進(jìn)行調(diào)查，以保證對(duì)方的履約能力。F.簽約前，還必須要求對(duì)方提供加蓋單位公章的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《法定代表人身份證明書(shū)》，作為簽訂合同的法定憑證;與授權(quán)代理人簽訂合同的，還應(yīng)要求對(duì)方出具《法定代表人身份證明書(shū)》、《法人授權(quán)委托書(shū)》及被授權(quán)人身份證復(fù)印件，同時(shí)審查對(duì)方授權(quán)委托書(shū)規(guī)定的授權(quán)權(quán)限、期限及被委托人的身份證明。合同條款的分類(lèi)和審查責(zé)任A.法律條款：合同中有關(guān)擔(dān)保、雙方權(quán)利義務(wù)、履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等條款為法律條款，由法律監(jiān)察室審查。B.商務(wù)條款：合同具體標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、定金、保證金、付款方式、履行期限、地點(diǎn)等條款屬商務(wù)條款，由成本和計(jì)財(cái)部門(mén)根據(jù)公司需要和授權(quán)與對(duì)方談判確定，審查部門(mén)對(duì)此提出參考意見(jiàn)或建議。C.技術(shù)條款：合同中有關(guān)設(shè)備的規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、工程范圍、委托事項(xiàng)、成果提交、售后服務(wù)等具體要求屬技術(shù)條款，由合同責(zé)任部門(mén)專(zhuān)業(yè)人員審查，審查部門(mén)可提出參考意見(jiàn)或建議，但不負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)性審查。D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍、年限等具體要求由業(yè)務(wù)部門(mén)與法律監(jiān)察室共同審查，并報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。合同送審要求：1）合同送審前，合同經(jīng)辦人及業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)負(fù)責(zé)就合同的以下內(nèi)容進(jìn)行自檢：A.簽約雙方的名稱(chēng)是否準(zhǔn)確；B.合同及附件中的專(zhuān)業(yè)技術(shù)約定；C.為完成合同項(xiàng)目，所必須的雙方職責(zé)；D.合同及附件行文前后有無(wú)文字、數(shù)據(jù)等的錯(cuò)誤或矛盾。2）送審時(shí)必須嚴(yán)格按規(guī)定填寫(xiě)《合同審查審批表》，并按照本制度6.2.3之具體規(guī)定收集齊對(duì)方相關(guān)資料。若上述資料不齊，或無(wú)法提供的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)特別書(shū)面說(shuō)明。3）合同經(jīng)辦人員未按上述規(guī)定向?qū)彶槿苏f(shuō)明有關(guān)情況，致使公司遭受損失的，合同經(jīng)辦人和經(jīng)辦人所在合同責(zé)任部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。合同審查內(nèi)容：1）合同責(zé)任部門(mén)對(duì)合同審查的內(nèi)容包括：A.合同的經(jīng)濟(jì)性，包括市場(chǎng)供應(yīng)、需求情況調(diào)研屬實(shí)性；市場(chǎng)供應(yīng)、需求價(jià)格預(yù)測(cè)可靠、合理性；應(yīng)予考慮的其它經(jīng)濟(jì)因素。B.合同的技術(shù)性，包括技術(shù)依據(jù)真實(shí)、可靠性；技術(shù)措施完備、可行性；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)科學(xué)、可行性。C.合同的可行性，整體項(xiàng)目技術(shù)具有可靠性；經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益具有真實(shí)性；具有可操作性。D.合同的安全性，涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已采取相應(yīng)的保護(hù)或限制措施；簽訂合同不會(huì)導(dǎo)致本公司商譽(yù)、商業(yè)秘密及其他利益受損。E、業(yè)務(wù)部門(mén)認(rèn)為必須審核的其他內(nèi)容。2）財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同審查的內(nèi)容包括：A.合同涉及資金的使用是否符合公司統(tǒng)一的資金調(diào)度計(jì)劃；B、資金是否在集團(tuán)核定的預(yù)算內(nèi)；C.資金、資產(chǎn)的合法性，包括資金使用和資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)是否合法；資金、資產(chǎn)的用途及使用方式是否合法。D.價(jià)款、酬金和結(jié)算的合理、合法性：價(jià)款、酬金的確定是否合理、合法；資金結(jié)算、酬金支付方式是否明確、具體、合法；資金支付時(shí)間的財(cái)務(wù)可行性、是否符合集團(tuán)利益及要求；與資金、資產(chǎn)等有關(guān)的其他事項(xiàng)。E.稅票的種類(lèi)、開(kāi)具時(shí)間等；F.財(cái)務(wù)部門(mén)認(rèn)為需審查的其他內(nèi)容。3)法律監(jiān)察室對(duì)合同的審查內(nèi)容包括：A.合同的形式要件是否齊備合法。即合同文本是否規(guī)范、合同附件包括對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、特種經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、法定代表人身份證明書(shū)、法人授權(quán)委托書(shū)等是否齊全、合法，對(duì)方單位是否加蓋公章及在復(fù)印件上簽字。B.主體資格是否合格。主要審查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件是否有效（即是否經(jīng)過(guò)工商年檢）、是否具有相應(yīng)的資質(zhì)證件、其合同行為是否超越法律禁止的特許經(jīng)營(yíng)范圍，是否具備相應(yīng)資信能力。C.合同內(nèi)容是否明確、具體、合法，合同條款是否完整、齊備，文字有無(wú)歧義，設(shè)定的權(quán)利和義務(wù)是否具體、確切。重大的經(jīng)濟(jì)合同、技術(shù)合同、涉及公司資本運(yùn)營(yíng)的有關(guān)合同應(yīng)當(dāng)訂有保密條款、廉潔協(xié)議。D.簽約程序有無(wú)特殊要求。對(duì)于法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)后方可生效的合同，應(yīng)告知合同經(jīng)辦人員依法辦理。4)各部門(mén)審查人主要依據(jù)經(jīng)辦部門(mén)提交的書(shū)面資料，對(duì)合同及相關(guān)資料進(jìn)行獨(dú)立審查并發(fā)表意見(jiàn)，不受其他人員的干涉。5)送審合同形式要件不齊備或不合法，主體資格不合格時(shí)，合同審查人有權(quán)退回合同或要求經(jīng)辦部門(mén)補(bǔ)齊相關(guān)合法證件。合同審查人認(rèn)為對(duì)方單位資信能力不足，確有必要進(jìn)行資信調(diào)查時(shí)，可提出建議。6）各部門(mén)合同審查人對(duì)送審合同涉及的專(zhuān)業(yè)技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)條款有權(quán)提出看法和建議，對(duì)經(jīng)詢(xún)問(wèn)后經(jīng)辦人及其業(yè)務(wù)部門(mén)仍未說(shuō)明清楚的問(wèn)題，有權(quán)提出保留意見(jiàn)或不予審查。合同審查時(shí)限：合同責(zé)任部門(mén)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在合同審查審批表上標(biāo)明緊急程度，法律監(jiān)察室、財(cái)務(wù)部門(mén)按特急、急、一般的順序進(jìn)行審查，未注明緊急程度的按一般處理。2）緊急程度為同一級(jí)別的，審查人一般按送審時(shí)間順序進(jìn)行審查。如遇特殊情況，審查人有權(quán)從公司整體利益出發(fā)，分輕重緩急程度，調(diào)整合同審查時(shí)間順序。3)一般合同，二個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，較重大或復(fù)雜的合同，在三個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。特殊情況需要延長(zhǎng)的，經(jīng)審查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人或部門(mén)經(jīng)理協(xié)商后適當(dāng)延長(zhǎng)。協(xié)商不成的，報(bào)共同上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商處理。合同審查意見(jiàn):1)各部門(mén)審查意見(jiàn)應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可以”等模糊性詞語(yǔ)。否則，視為對(duì)合同沒(méi)有審查。2)送審合同經(jīng)各部門(mén)合同審查人審查并提出修改意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)一般應(yīng)按照修改意見(jiàn)修改，之后將修改稿連同合同原稿交由原合同審查人復(fù)核。對(duì)經(jīng)合同審查人審核修改后的合同，再次修改送審的，經(jīng)辦人應(yīng)將修改處向合同審查人說(shuō)明或在合同中標(biāo)明。復(fù)核不合格的，合同審查人有權(quán)退回，要求其繼續(xù)修改直至合格。3)合同審查完畢，各部門(mén)審查人應(yīng)提出明確的審查意見(jiàn)后，將審查完成的合同退回合同管理員進(jìn)入下一個(gè)審批環(huán)節(jié)。4)合同經(jīng)審查存在問(wèn)題的，審查人可以口頭或書(shū)面形式通知經(jīng)辦人，并將合同移交合同管理員退回。經(jīng)辦人再次送審合同的，應(yīng)附送退回人退回時(shí)的書(shū)面意見(jiàn)。5)送審合同（含預(yù)審合同）規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單，不能說(shuō)明主要問(wèn)題或雙方責(zé)任極不明確時(shí)，合同審查人有權(quán)不作具體修改，而在就合同存在的問(wèn)題提出建議后，將合同移交合同管理員退回。6)合同經(jīng)辦人或業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)合同審查人的審查意見(jiàn)有異議時(shí)，應(yīng)對(duì)該審查人明確提出，并闡明理由。雙方經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，報(bào)各自上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)。7)合同經(jīng)辦人或業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)合同審查人意見(jiàn)有異議，堅(jiān)持要求上報(bào)的，合同審查人應(yīng)將審查意見(jiàn)在《合同審查審批表》或其他相關(guān)表格上注明，由經(jīng)辦人報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)裁決。8)如有需要，合同審查人可采取《合同評(píng)審意見(jiàn)表》的形式進(jìn)行審查。對(duì)于審查人出具的意見(jiàn)表等，經(jīng)辦人必須隨合同一起上報(bào)。9)合同審查人認(rèn)為合同中存在需提醒經(jīng)辦部門(mén)及經(jīng)辦人員特別注意的重要事項(xiàng)時(shí)，可在合同審查結(jié)束時(shí)填寫(xiě)《合同履行注意事項(xiàng)表》交經(jīng)辦部門(mén)簽收。10)合同評(píng)審中形成的一系列意見(jiàn)和表格等為公司內(nèi)部機(jī)密，未經(jīng)授權(quán)許可，任何人不得向公司以外的人員包括合同對(duì)方提供。11)為避免工作被動(dòng)和反復(fù)，合同在對(duì)方簽字蓋章確認(rèn)之前，應(yīng)盡可能先通過(guò)我方評(píng)審；對(duì)方是否蓋章不影響我司對(duì)合同的評(píng)審；同時(shí)，對(duì)于我司單方修改過(guò)條款，經(jīng)辦人也必須及時(shí)征得經(jīng)對(duì)方同意，方可審批用印。否則，由此造成的后果，由經(jīng)辦人負(fù)責(zé)。合同印章管理原則上合同需由對(duì)方先同意或蓋章，然后送交總裁審批。合同由對(duì)方當(dāng)事人簽字蓋章后，經(jīng)辦人及業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)審查合同是否由對(duì)方法定代表人或授權(quán)代表人簽字并加蓋公章，且合同正文及附件是否蓋上騎縫章。不符合上述要求的，經(jīng)辦人應(yīng)退回并要求對(duì)方改正。合同送交總裁審批前，業(yè)務(wù)部門(mén)必須認(rèn)真核對(duì)合同內(nèi)容，一旦定稿不得再有改動(dòng)。經(jīng)總裁審批同意后，合同經(jīng)法律監(jiān)察室加蓋審核章確認(rèn)與審核通過(guò)的合同版本一致后，才能送交合同章管理員用印。每份合同除應(yīng)在蓋章處蓋章后，還須在合同側(cè)面加蓋騎縫章。合同業(yè)務(wù)部門(mén)或其他相關(guān)人員若在總裁審批后簽訂前發(fā)現(xiàn)合同文本確有錯(cuò)誤，需填寫(xiě)《審批后合同修改申請(qǐng)表》，由法律監(jiān)察室審批。修改后的合同，涉及商務(wù)條款或技術(shù)條款內(nèi)容更改或法律條款的重大更改的，需要重新進(jìn)行審批，由經(jīng)辦人按合同審批程序重新上報(bào)審批。其他文字性修改，經(jīng)法律監(jiān)察室審核后不再重新審批?？偛脤徟笕粲写蟮母膭?dòng)，合同須退回重新修訂，然后再報(bào)總裁批示；若為非實(shí)質(zhì)性的小改動(dòng)可在改動(dòng)處由經(jīng)辦人及法律監(jiān)察室簽字后加蓋校正章或合同章。由總裁簽字的原件將由檔案管理員保留存檔。已審合同因故未能簽署，合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)通知合同管理員登記備案。因特殊情況造成已蓋章合同作廢的，業(yè)務(wù)部門(mén)需報(bào)合同管理員，由合同管理員與法律監(jiān)察室共同辦理銷(xiāo)毀手續(xù)。合同檔案管理經(jīng)審批通過(guò)并簽訂的內(nèi)容合法、形式要件合格的合同原件連同合同審查審批表及合同履行過(guò)程中所形成的各種單據(jù)、憑證和相關(guān)資料，應(yīng)及時(shí)交由檔案管理員歸檔，同時(shí)由業(yè)務(wù)部門(mén)投入運(yùn)作。對(duì)沒(méi)有簽字或者沒(méi)有蓋章等不符合合同形式要件的合同在存檔時(shí)，檔案管理員應(yīng)退回相關(guān)部門(mén)補(bǔ)齊。除與政府部門(mén)簽訂的或傳真即生效的特殊合同外，一般合同版本應(yīng)留存于檔案室、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部門(mén)至少各一份。檔案管理員應(yīng)及時(shí)對(duì)歸檔合同進(jìn)行登記。檔案管理人員應(yīng)健全合同臺(tái)帳管理，所有送存合同原件均應(yīng)由合同經(jīng)辦人在《合同原件簽收登記表》上簽字。對(duì)經(jīng)辦人送存的合同原件,合同管理人員應(yīng)統(tǒng)一登記、編號(hào),分類(lèi)保管歸檔并裝訂成冊(cè)。檔案管理人員保管的合同原件，可經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后調(diào)閱、復(fù)印，原則上不準(zhǔn)借出。特殊情況下需要借出的，必須辦理書(shū)面出借手續(xù)，重要的合同還須相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。合同檔案的保管期限：1）國(guó)內(nèi)、外貨物買(mǎi)賣(mài)合同：A、已按時(shí)履約無(wú)糾紛的小額合同，短期保管（三年）；金額較大的（100萬(wàn)元人民幣或等值外幣以上）做長(zhǎng)期保管（十年）。B、凡發(fā)生索賠、理賠或有其他糾紛、遺留問(wèn)題及特殊情況的做長(zhǎng)期保管（十年）。2）國(guó)內(nèi)、外成套項(xiàng)目買(mǎi)賣(mài)、投資、工程承包、房地產(chǎn)項(xiàng)目、勞務(wù)合作、科技合作等合同、協(xié)議，及實(shí)施中形成的主要文件材料等，重要的永久保管，一般的長(zhǎng)期保管。3）合同保管期限屆滿(mǎn)，報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)后，由檔案室在法律監(jiān)察室的參與下銷(xiāo)毀。合同的履行與監(jiān)督合同依法成立,即具有法律約束力,必須嚴(yán)格遵守,全面履行。合同責(zé)任部門(mén)及合同經(jīng)辦人負(fù)責(zé)合同的履行,具體事項(xiàng)如：1）履行合同義務(wù)（如辦理付款，接受或驗(yàn)收標(biāo)的物，通知對(duì)方履行等）；督促合同相對(duì)方履行合同義務(wù)；及時(shí)填寫(xiě)《合同履行情況跟進(jìn)表》，并在填寫(xiě)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)將該表報(bào)送法律監(jiān)察室備查；起草或準(zhǔn)備相關(guān)資料提交法律監(jiān)察室審核，根據(jù)審核人的要求補(bǔ)充相關(guān)資料或解答相關(guān)問(wèn)題；辦理合同公證、變更、補(bǔ)充等手續(xù)。與合同相對(duì)方聯(lián)絡(luò)等合同履行過(guò)程中的其他事項(xiàng)。合同履行的跟蹤、審核及監(jiān)督1）法律監(jiān)察室有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，了解合同權(quán)利義務(wù)、進(jìn)度、付款等執(zhí)行情況，合同業(yè)務(wù)部門(mén)及經(jīng)辦人應(yīng)予以配合。2）合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)將合同履行情況填寫(xiě)《合同履行情況跟進(jìn)表》并報(bào)送法律監(jiān)察室，并及時(shí)將合同履行中的異常情況通知法律監(jiān)察室。3）法律監(jiān)察室在跟蹤合同履行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)合同履行有偏差時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)《內(nèi)部聯(lián)系函》通知合同業(yè)務(wù)部門(mén)及經(jīng)辦人采取措施糾正偏差，并視偏差具體情況決定是否向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。合同付款的跟蹤監(jiān)督：合同付款由合同責(zé)任部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理。具體事項(xiàng)按公司財(cái)務(wù)制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。合同異議的審查及監(jiān)督1）合同履行過(guò)程中，合同雙方或單方對(duì)合同所涉法律條款或合同執(zhí)行具體事宜提出異議時(shí)或發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)及經(jīng)辦人不能解決，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《合同爭(zhēng)議審核表》，并將所有資料提交法律監(jiān)察室進(jìn)行審核。2）法律監(jiān)察室合同對(duì)上述異議事項(xiàng)是否合法及符合合同目的等方面進(jìn)行審查后，應(yīng)填寫(xiě)《合同爭(zhēng)議審核表》，并視情況交還經(jīng)辦人簽收或上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。合同補(bǔ)充修改的審查及監(jiān)督1）對(duì)經(jīng)審批通過(guò)的合同或協(xié)議，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按合同或協(xié)議條款執(zhí)行，不得私自修改合同或協(xié)議。若遇合同或協(xié)議條款發(fā)生變更時(shí)，對(duì)于補(bǔ)充和修改的條款應(yīng)按規(guī)定及時(shí)送審和報(bào)批后，方可執(zhí)行新的合同或協(xié)議條款。2）任何人以傳真、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、補(bǔ)充協(xié)議等形式對(duì)已通過(guò)審查的合同進(jìn)行任何實(shí)質(zhì)性修改和變更的，必須再次填寫(xiě)《合同審查審批表》并提供所有相關(guān)資料按合同審查流程重新報(bào)審。向合同對(duì)方發(fā)出的一般函件及對(duì)方提出意見(jiàn)的函件報(bào)法律監(jiān)察室審核。3）實(shí)質(zhì)性修改或變更指對(duì)合同履行方式、價(jià)款、付款方式、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、質(zhì)量保修期、糾紛解決方式等條款作出修改或變更。4）已審并生效合同的修改，經(jīng)重新報(bào)審?fù)ㄟ^(guò)后，應(yīng)在修改處加蓋合同雙方合同專(zhuān)用章或校正章并由合同雙方授權(quán)委托人簽名確認(rèn)。5）對(duì)私自修改合同或協(xié)議條款并執(zhí)行者，視情節(jié)按獎(jiǎng)懲規(guī)定給予處罰，直至追究其法律責(zé)任。合同糾紛處理合同發(fā)生糾紛，需要法律監(jiān)察室出具法律意見(jiàn)的，業(yè)務(wù)部門(mén)按要求填寫(xiě)書(shū)面的《法律咨詢(xún)意見(jiàn)表》，并由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后連同相關(guān)資料一并交法律監(jiān)察室處理。在糾紛未由總裁指定移送法律監(jiān)察室處理之前，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)處理，法律監(jiān)察室可提供參考法律意見(jiàn)和必要的協(xié)助，不直接負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)絡(luò)、談判等。合同在履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，具體經(jīng)辦人及其經(jīng)辦部門(mén)首先應(yīng)積極協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商，確實(shí)無(wú)法解決而需法律監(jiān)察室通過(guò)法律程序解決的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)以文件呈批表的形式將爭(zhēng)議情況上報(bào)，由總裁指定法律監(jiān)察室處理。法律監(jiān)察室得到總裁批復(fù)后，轉(zhuǎn)入訴訟流程處理。支持文件7.1【采購(gòu)管理流程】7.2【成本管理流程】7.3【權(quán)責(zé)手冊(cè)】記錄和表單《合同審查審批表》《合同評(píng)審意見(jiàn)表》附件：合同審批流程圖合同責(zé)任部門(mén)2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審查決定合同是否呈批1.經(jīng)辦人經(jīng)談判后擬定合同內(nèi)容3.報(bào)審資料齊全否?全4.補(bǔ)充材料或特殊情況說(shuō)明否2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審查決定合同是否呈批1.經(jīng)辦人經(jīng)談判后擬定合同內(nèi)容3.報(bào)審資料齊全否?全4.補(bǔ)充材料或特殊情況說(shuō)明否是是董秘處·合同管理員5.審查報(bào)審資料是否齊全并登記10.辦理蓋章是5.審查報(bào)審資料是否齊全并登記10.辦理蓋章是財(cái)務(wù)部門(mén)11.財(cái)務(wù)付款復(fù)核否6.審查履約能力、稅務(wù)問(wèn)題等11.財(cái)務(wù)付款復(fù)核否6.審查履約能力、稅務(wù)問(wèn)題等是 是法律監(jiān)察室7.法律風(fēng)險(xiǎn)審查7.法律風(fēng)險(xiǎn)審查否12.合同履行情況跟蹤 12.合同履行情況跟蹤 是是分管副總流程結(jié)束是否8.合同總體情況審查流程結(jié)束是否8.合同總體情況審查總裁（或被授權(quán)人）是9.最終審批否是9.最終審批否合同審批流程圖說(shuō)明步驟1、業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人與對(duì)方單位就合同主要內(nèi)容進(jìn)行談判后，擬訂合同初稿(優(yōu)先適用標(biāo)準(zhǔn)合同)，必要時(shí)由法律監(jiān)察室協(xié)助起草；步驟2、業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理審查合同的可行性和真實(shí)性，填寫(xiě)合同審查審批表；步驟3、業(yè)務(wù)經(jīng)理檢查合同相應(yīng)資料是否齊全，及其它特殊情況，若無(wú)問(wèn)題，則到步驟5；步驟4、業(yè)務(wù)經(jīng)理對(duì)需修改補(bǔ)充的合同進(jìn)行修改或填寫(xiě)合同特殊情況說(shuō)明書(shū)；步驟5、董秘處合同管理員審查報(bào)審資料是否齊全并進(jìn)行登記，不齊全則返還步驟4；資料符合要求則按流程移交各部門(mén)審查；步驟6、財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)我方的履約能力和稅務(wù)問(wèn)題等進(jìn)行審查，不合格返還合同管理員交業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)正；合格則進(jìn)入步驟7；步驟7、法律監(jiān)察室對(duì)合同的要件、主體和內(nèi)容等進(jìn)行合法性與合規(guī)性審查，不合格返還合同管理員進(jìn)行修改；合格則進(jìn)入步驟8。步驟8、分管副總裁對(duì)合同進(jìn)行全面審查，未通過(guò)則返還合同管理員；同意則進(jìn)入步驟9；步驟9、總裁或授權(quán)人審批，未通過(guò)則返還合同管理員修改或交業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行處理；步驟10、總裁批準(zhǔn)，由合同管理員辦理蓋章后返還業(yè)務(wù)部門(mén)；步驟11、財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同付款進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)合同規(guī)定和合同執(zhí)行進(jìn)度審核付款，確保公司利益不受損失，直至合同履行完畢。步驟12、法律監(jiān)察室在簽訂合同之后對(duì)合同執(zhí)行進(jìn)行跟蹤，監(jiān)督合同的執(zhí)行進(jìn)度和執(zhí)行情況?！逗贤瑢彶楸怼罚üこ填?lèi)合同適用）提交單位提交人提交合同名稱(chēng)合同編號(hào)合同概況★必填項(xiàng)目簽約單位合同對(duì)方工程概況合同總價(jià)付款時(shí)間及金額履行時(shí)間存在風(fēng)險(xiǎn)與防范措施其他問(wèn)題行政采購(gòu)采購(gòu)專(zhuān)員簽名：______________日期：______________總監(jiān)簽名：______________日期：______________提交日期：年