國家管轄范圍以外海洋遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制 2024-基于《BBNJ協(xié)定》談判進(jìn)程

?北京綠研公益發(fā)展中心2023本報(bào)告可免費(fèi)使用和轉(zhuǎn)載,請(qǐng)勿用于商業(yè)用途。如需使用本報(bào)告出版,請(qǐng)與北京綠研公益發(fā)展中心確認(rèn),并寄送—份出版物以作存留;如需引用報(bào)告內(nèi)的數(shù)據(jù)或圖片,請(qǐng)聯(lián)系作者;如需用于線上展示及傳播,請(qǐng)直接使用本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的原始鏈接。本報(bào)告僅代表北京綠研公益發(fā)展中心的機(jī)構(gòu)觀點(diǎn),如有不當(dāng)之處,敬請(qǐng)指正。致謝本報(bào)告由北京綠研公益發(fā)展中心完成并發(fā)布,感謝世界自然基金會(huì)(瑞士)北京代表處對(duì)本報(bào)告在資金方面的支持,及以下專家(排名不分先后)在研究過程中通過參與審稿、問卷反饋與研討所分享的專業(yè)知識(shí)和寶本報(bào)告由中國政法大學(xué)法學(xué)專業(yè)研究生姚丹主要撰寫,北京綠研公益發(fā)展中心陳冀償、丁雨田、楊帥參與了關(guān)于北京綠研公益發(fā)展中心北京綠研公益發(fā)展中心(簡稱:綠研)登記注冊(cè)于北京市民政局,是—家扎根國內(nèi)、放眼全球的環(huán)境智庫型社會(huì)組織。我們致力于全球視野下的政策研究與多方對(duì)話,聚焦可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的前沿問題與創(chuàng)新解決方案,助力中國高質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)并推進(jìn)綠色、開放、共贏的國際合作,共促全球邁向凈零排放與?G:HUB2023AcknowledgementsCHENYitongA/ProfessorXUEGuifangLaw.CHENJiliang,DINGYutian,andYANGShuaiprovidereport.WewouldliketothaLIMinghuifortheproductionanddisAboutG:HUBenvironmentalthinktankwithaglobaloutlook,advancingresearforanet-zero,climate-resilientandnature-positivefuture.GHubadialoguesincutting-edgeareasofsustainabledevelopment,seeksinnovativesolutclimateresilienceandcai執(zhí)行摘要科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步為生物勘探活動(dòng)向深海進(jìn)發(fā)提供了可能性。由于國家間科技水平的差異以及相關(guān)法律法規(guī)的缺失,國家管轄范圍以外海域(ABNJ)海洋遺傳資源(MGR)的獲取呈現(xiàn)出無序的特征。為解決這—問題,海洋遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制成為《BBNJ協(xié)定》談判的《BBNJ協(xié)定》的達(dá)成是全球海洋保護(hù)政策在近二十年談判的基礎(chǔ)上邁出的重要—源獲取和惠益分享,協(xié)定中所反映的共識(shí)包括:(1)借鑒CBD的術(shù)語;(2)明確了MGR的非貨幣惠益分享,商業(yè)化使用和貨幣惠益分享范圍;(3)明確將“漁業(yè)和捕魚活動(dòng)”排除在獲取和惠益分享機(jī)制的適用范圍外;(4)數(shù)字序列信息的安排;(5)建立國內(nèi)信息報(bào)告和國際信息交換機(jī)制。長久以來,談判的停滯主要源自于各國利益和理念上的差異,但是《BBNJ協(xié)定》的通過證明完全不可彌合的。會(huì)議的成果體現(xiàn)了務(wù)實(shí)和妥協(xié)的精神。信息交換機(jī)制避免了全過程溯源的高成本和不確定質(zhì)上是開發(fā)的機(jī)會(huì)分享和落實(shí)協(xié)定的資源分享,這是發(fā)展中國家做出的巨大讓步,而發(fā)達(dá)國家也拿出了—些資金的承諾,而資金機(jī)制的細(xì)則還有待制定,資金承諾的落實(shí)還有待繼續(xù)的觀察。2023年3月達(dá)成—致的“協(xié)定草案”已經(jīng)在6月被正式通過。該協(xié)定—旦生效,將開啟—個(gè)新的談判進(jìn)程?？梢灶A(yù)見,在后續(xù)的談判中,不同利益和理念之間的分歧會(huì)長期存在。協(xié)定為這些不同利益和理念的碰撞和交融提供了—個(gè)前進(jìn)的框架。如果締約方可以延續(xù)在第五屆政府間談判續(xù)會(huì)上的合作意愿,《關(guān)鍵詞：海洋遺傳資源;數(shù)字序列信息;獲取和惠益分享機(jī)制;BBNJlackregulationandthusAgreementadoptedattheinter-governmentalconference(TheBBNJAgreementisanimportantstepforwardaftera"fisheriesandfishingactivities"frsequenceinformation(DSI);and(5)Establishiprovidesabasisformonetarybenefopportunitysharingfordearrangementdemonstratesasignificantcoout.TheimplementationofthefinancialcommitmentsaThedraftagreementeementprovidesaframeworkforcontinuousdrrelatedactivitiesonth執(zhí)行摘要ExecutiveSummary 1遺傳資源獲取和惠益分享在《BBNJ協(xié)定》中的地位MarineGeneticResourcesintheBBNJAgreement TheNegotiationProcessoftheBBNJAgreement TheInclusionofMarineGeneticResources 2影響海洋遺傳資源獲取和惠益分享議題談判的主要因素MainFactorsAffectingtheNegotiationsonMarineGeneticResources DifferencesbetweenValuesofFreedomandEquity PracticalConsiderationsonOperatingCostsandtheProtectionofInnovation 3海洋遺傳資源相關(guān)核心概念CoreConceptsofMarineGeneticResources AccessandUtilization Benefit-SharingandMonitoring 4第五屆政府間會(huì)議及續(xù)會(huì)于獲取和惠益分享議題的進(jìn)展ProgressontheAccessandBenefit-Sharingatthe5thIGCs ArrangementforDigitalSequenceInformation AdjustmentofWordingandArticleStructure ClarificationoftheApplication MechanismsforAccess,UtilizationandMonetaryBenefit-Sharing Conclusion 5討論與展望DiscussionandProspects 2隨著海洋生物技術(shù)的發(fā)展,如何就國家管轄范圍以外的區(qū)域(AreasBeyondNationalJurisdiction,以下簡稱享是《BBNJ協(xié)定》的重要議題之—,各國家在這—議題上的爭議影響著該協(xié)定談判的進(jìn)程。1.1《BBNJ協(xié)定》談判進(jìn)程海洋覆蓋了地球近四分之三的表面積,是世界上最大的生態(tài)系統(tǒng)。根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》(UNCLOS),海域占據(jù)了海洋表面積的64%,1蘊(yùn)藏著大量生物、礦產(chǎn)資源,每年從該區(qū)域捕獲的魚類有1000萬噸,上岸價(jià)值(landingvalue)估計(jì)為160億美元,占全球海洋上岸價(jià)值總額的15%。2關(guān)于ABNJ法律治理的文件并不匱乏,恰恰相反,因?yàn)槠鋸V闊的空間、豐富的資源以及巨大的利益,除卻習(xí)慣國際法、工作慣例或非正式規(guī)則,涉及影響ABNJ的多邊和雙邊協(xié)定至少有190多項(xiàng),涵蓋的問題包括漁業(yè)資源養(yǎng)護(hù)、候鳥保護(hù)、深海采礦、船舶非法傾倒廢棄物和陸源污染等。3盡管如此,這些區(qū)域或國際協(xié)定所構(gòu)成的ABNJ法律治呈現(xiàn)出碎片化和相互不協(xié)調(diào)的特點(diǎn),生物多樣性的保護(hù)常常掉落于協(xié)定間的縫隙。對(duì)ABNJ生物多樣性保護(hù)有效性和公平的擔(dān)憂推動(dòng)各國就國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用問題(MarineBiodiversityBeyondAreasofNationalJurisdiction,以下簡稱BBNJ)擬訂具有法律約束力的國際協(xié)定?！禕BNJ協(xié)定》談判進(jìn)程可為三個(gè)階段:(1)2004年至2015年為談判的“第—階段”,即特設(shè)工作組時(shí)期。2004年,聯(lián)合國大會(huì)通過第59/24號(hào)決議,決定設(shè)立BBNJ不限成員名額非正式特設(shè)工作組,專門研究BBNJ問題,推動(dòng)各方合作與協(xié)調(diào)。4特設(shè)工作組共召開9次工作組會(huì)議和2次會(huì)間研討會(huì)。各方就BBNJ要內(nèi)容達(dá)成共識(shí),即在《聯(lián)合國海洋法公約》框架下制定具有法律約束力的國際協(xié)定,—攬子解決海洋遺傳資源獲取及惠益分享,包括海洋保護(hù)區(qū)在內(nèi)的劃區(qū)管理工具等措施、環(huán)境影響評(píng)價(jià)和能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)號(hào)決議,籌備委員會(huì)的主要任務(wù)是確定《BBNJ協(xié)定》的法律性質(zhì)以及談判的路線圖和時(shí)間表。6籌—共組織召開了—次組織程序會(huì)議和四次籌備會(huì)議。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在術(shù)語定義惠益分享、海洋監(jiān)察等主要問題上存在嚴(yán)重分歧。經(jīng)過77國集團(tuán)、歐盟、美國、俄羅斯和中國的協(xié)商協(xié)調(diào),清單則強(qiáng)調(diào)了具有分歧的主要事項(xiàng)。7(3)2018年至今為談判的“第三階段”,即政府間會(huì)議時(shí)期。根據(jù)聯(lián)合國大會(huì)第72/249號(hào)決議,國際社會(huì)終于就《BBNJ協(xié)定》的案文條款開始正式談判8。聯(lián)合國大會(huì)第72/249號(hào)決議僅授權(quán)召開四屆政府間會(huì)議,由于前四屆會(huì)議未能實(shí)現(xiàn)談判目標(biāo),應(yīng)代表們要求,第五屆會(huì)議于2022年8月15日至26日在紐約召開。會(huì)議主席RenaLee在開幕式致辭中談到第五屆會(huì)議的目標(biāo):在前四屆會(huì)議成果的基礎(chǔ)上,希望代表們以靈活開放的態(tài)度尋求共識(shí),努力達(dá)成公平、可實(shí)施、具有普遍效力的國際協(xié)定。9盡管取得相當(dāng)大的進(jìn)展,2022年8月的第五屆會(huì)議仍然沒能夠就—攬子議題達(dá)成共識(shí)。到期之后主席宣布會(huì)議暫停,然后于2023年2月20日至3月3日在紐約重啟第五屆會(huì)議續(xù)會(huì)的談判。在續(xù)會(huì)的開幕式上,Lee主席再次提到,希望各國代表拋開上屆會(huì)議“接近達(dá)成協(xié)定”的失望,重新齊心協(xié)力開啟新的談判。各國代表團(tuán)經(jīng)過兩周,尤其是最后—天超過30小時(shí)的艱苦談判,最終參見EmanueleBigagli,TheinternationallegalfrUNGA,OceansandtheLawoftheSUNGA,OceansandtheLaUNGA,OceansandtheLawoftheSea,參見鄭苗壯：《國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性國際協(xié)定談判與UNGA,OceansandtheL璽見BBNJIGC-5Highlights:Monday,15August2022,IISD(2022),/marine-biodiversity-beyoreport-15aug2022.31.2海洋遺傳資源獲取和惠益分享問題納入《BBNJ協(xié)定》談判的由來無論是海洋還是陸地,關(guān)于遺傳資源獲取和惠益分享的所有話題,都需要從生物勘探活動(dòng)展開。所謂生物勘兩種面向:—為比較純粹的科研活動(dòng),科學(xué)家利用遺傳資源實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新并用于非營利目的;另—類則是促使制藥、化妝品、食品等部門實(shí)現(xiàn)重大突破,引起遺傳資源商業(yè)化的活動(dòng)。11例如,在上個(gè)世紀(jì)90年代,以聯(lián)合利華為代表的公司與南非國家科研機(jī)構(gòu)合作,發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)亍N名為“蝴蝶亞”(Hoodiagordonii)的植物具有抑制食欲的功效,他們從中提取出相關(guān)活性成分,制作出風(fēng)靡全球的減肥藥。12隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,生物勘探活動(dòng)從陸地走向海洋,又從國家管轄的范圍內(nèi)走向國家管轄的范圍外。海洋遺傳資源成為生物勘探的新藍(lán)海。僅就制藥行業(yè)而言,政府和私營企業(yè)不遺余力地投入大量資金、技術(shù)與人力,從事全球海洋遺傳資源收集和研發(fā)活動(dòng)。在已報(bào)道的34,000種海洋天然產(chǎn)物中,8種藥物獲得臨床批準(zhǔn),28種正在進(jìn)行臨床試驗(yàn),不斷向海洋腹地前進(jìn)的生物勘探活動(dòng)引發(fā)了兩個(gè)問題。首先,目前只有極少數(shù)國家以及公司具有海洋生物勘探的技術(shù)能力。2018年《科學(xué)進(jìn)展》雜志(ScienceAdvances)展示了全球海洋遺傳資源序列專利的分布情況:全球221家公司注冊(cè)了所有專利的84%,公立和私立大學(xué)占12%,而政府機(jī)構(gòu)、個(gè)人、醫(yī)院和非營利研究機(jī)構(gòu)等實(shí)體注冊(cè)的專利占余下4%。14(1)從企業(yè)分布看,總部位于德國的世界最大化學(xué)品生產(chǎn)商巴斯夫公司注冊(cè)了1988年至2018年全球所有海洋遺傳資源序列專利的47%,遠(yuǎn)超其他220家公司37%的合并份額。15(2)從國家分布看,98%的專利序列由位于或總部設(shè)在發(fā)達(dá)國家的實(shí)體注冊(cè)掌握。排名前三的國家是:德國(49%),美國(13%)和日本(12%)。16(3)從大學(xué)分布看,以色列魏茨曼科學(xué)研究所掌握了56%的大學(xué)專利,超過其他77所大學(xué)的總和。17海洋遺傳資源序列專利高度集中于少數(shù)發(fā)達(dá)國家的少數(shù)企業(yè),絕大部分發(fā)展中國家在該領(lǐng)域不具有競爭力。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家懸殊的科技水平使發(fā)展中國家擔(dān)心發(fā)達(dá)國家其次,法律規(guī)制的缺失為BBNJ的養(yǎng)護(hù)與可持續(xù)利用埋下隱憂。當(dāng)前并不存在直接規(guī)制ABNJ海洋遺傳資源獲取的相關(guān)規(guī)定,這意味著海洋遺傳資源的獲取因制度缺失處于自由競爭階段。名義上的無限制開放,卻意味著技術(shù)落后的國家根本無力參與;制度規(guī)則的缺位也可能導(dǎo)致當(dāng)前破壞海洋生態(tài)等不合理的獲取行動(dòng)對(duì)海洋生物多樣性產(chǎn)生無法挽回的結(jié)果。18為應(yīng)對(duì)生物勘探活動(dòng)引發(fā)的環(huán)境破壞以及利益分配問題,《生物多樣性公約》(ConventiononBiologicalDiversity,以下簡稱CBD)首創(chuàng)遺傳資源的獲取和惠益分享(AccessandBenefit-Sharing)機(jī)制。但是CBD及其執(zhí)行文書《關(guān)于獲取遺傳資源以及公平和公正地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》(以下簡稱《名古屋議定書》)只調(diào)整國家管轄范圍以內(nèi)的活動(dòng)。雖然《聯(lián)合國海洋法公約》適用于ABNJ,但CBD生效時(shí)海洋生物勘探并不盛行。CBD第十—產(chǎn)資源的開發(fā),不涉及生物資源。有關(guān)獲取和惠益分享的國際條約還包括《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》(TheInternationalTreatyonPlantGeneticResourcesforFoodandAgriculture,以下簡稱ITPGRFA)。與CBD相似,該制度適用于國家管轄范圍以內(nèi)且僅針對(duì)植物資源,無法對(duì)ABNJ發(fā)揮效用。鑒于以上兩方面參見RusselPaterson參見RachelWynberg&RogerChennells,GRogerChennellseds.,IndigenousPeople,ConsentandBe參見R.Blasiaketal.,Theoceangenomeandfuturep參見RobertBlasiaketal.,Corporatecontrolandglobalgovernanceofmarinegeneticresources,4SCI參見袁雪、廖宇程：《國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源獲取和惠益分享的制度化構(gòu)建》，載《南昌大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社5影響《BBNJ協(xié)定》海洋遺傳資源獲取和惠益分享議題談判的主要因素有二:在理念層面,發(fā)達(dá)國家追求自由獲取和利用,而發(fā)展中國家主張公平和共享。在實(shí)踐層面,除了考慮海洋遺傳資源開發(fā)各個(gè)具體環(huán)節(jié)監(jiān)管措施的可操作性、效率和成本問題,各國家還需要維持實(shí)現(xiàn)惠益分享的目標(biāo)與保護(hù)科研創(chuàng)新之間的平衡。2.1自由與公平的理念分歧《BBNJ協(xié)定》談判過程中的理念之爭,具體體現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家對(duì)ABNJ海洋遺傳資源法律地位的爭議。受笛卡爾人與自然二分哲學(xué)的影響,當(dāng)今世界絕大多數(shù)環(huán)境法律制度,無論國內(nèi)法還是國際法,基本它的主人,由主人確定保護(hù)方式。國家對(duì)國家管轄范圍以內(nèi)的環(huán)境資源享有主權(quán),國但是對(duì)ABNJ海洋遺傳資源來說,并不存在使用、管理和控制它的主人。對(duì)于這種情況,國際法有兩種可以適用的制度:第—,將此類資源作為“無主物”,自由獲取、先到先得;第二,則是把它們作為“共有物”,各國共同管理、共同受益。在《BBNJ協(xié)定》談達(dá)國家追求自由獲取和利用,把ABNJ海洋遺傳資源視為“無主物”,主張適用公海自由強(qiáng)調(diào)公平和分享,把ABNJ海洋遺傳資源視為“共有物”,主張適用人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。公海自由原則可以追溯到國際法學(xué)家格勞秀斯的著作《海洋自由論》(MareLiberum)。他指出,海洋不屬于任何個(gè)人或國家,任何人都可以自由使用和開發(fā)。盡管二戰(zhàn)后,沿海國為了維護(hù)本國領(lǐng)土、軍事和經(jīng)濟(jì)利益,開始制定沿海水域的固定界限,形成了領(lǐng)海和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū),格勞秀斯的海洋自由論理念依然保留在《聯(lián)合國海洋法公約》第八十七條中,公海對(duì)所有國家開放,無論沿海國或內(nèi)陸國都享有在公海上航行、飛越、鋪設(shè)海自由原則的堅(jiān)定擁護(hù)者。美國代表—度認(rèn)為ABNJ海洋遺傳資源應(yīng)該繼續(xù)保持開放和不受阻礙,不需要任何新的規(guī)則或程序規(guī)制。21有學(xué)者指出,根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》第八十七條,公海自由不是絕對(duì)自由,而是受其他規(guī)則限制的相對(duì)自由,因此《聯(lián)合國海洋法公約》第—三六條規(guī)定的人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則可能適用于ABNJ海洋遺傳資源。22這—觀點(diǎn)受到韓國代表猛烈的批判,韓國代表在第—屆政府間會(huì)議中表示,第—三六條規(guī)定的人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則只適用于國際海底區(qū)域的礦物資源,ABNJ海洋遺傳資源應(yīng)當(dāng)與礦產(chǎn)資源區(qū)分,適用海洋自由原則;無視差異的混淆只會(huì)破壞《聯(lián)合國海洋法公約》確立的秩序。23與公海自由原則相對(duì),人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則得到77國集團(tuán)+中國、非洲國家集團(tuán)、加勒比共同體等發(fā)展中國家壓倒性的支持。1967年,馬耳他駐聯(lián)合國大使阿爾維德·帕多(ArvidPardo)在《聯(lián)合國海洋法公約》第三次談判前發(fā)表關(guān)于人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則的演講,主張將這—原則引入與海底礦產(chǎn)資源開發(fā)相關(guān)制度。阿爾維德認(rèn)為這將有助于縮小國家之間的貧富差距;這—提議迅速吸引大量缺乏資金和技術(shù)從事深海開發(fā)事業(yè)的發(fā)展中國家。24在此后近60年的國際實(shí)踐中,人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則經(jīng)歷了追捧:除了被納入《聯(lián)合國海洋法公約》,這—原則還出現(xiàn)在1967年《外層空間條約》和1979年《月球協(xié)議》里;人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則也陷入過低谷:由于既沒有使發(fā)展中國家獲得預(yù)期收益,也沒有如最初承諾般為當(dāng)代和未來的環(huán)境考慮,它逐漸在處理全球公地和環(huán)境治理問題的論壇上失寵,甚至沒有被明確列入1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)參見EmilleBoulot&Joshu參見A.B.M.Vadrot,A.Langlet&I.Tessnow-vonWysocki,Whoownsmarinehumankind’principle,31ENVIRONMENTALPOLITICS226參見ElizabethMendenhalletal.,Asofttreaty,hardtoreach:Thesecondinter-governmentalconferenceforbiodiversitybeyond參見PenelopeRidings,Redefiningenvironmentalstewardshiptodelivergovernanceframeworksformarinebiodiversitybeyondnationaljurisdiction,75ICESJOURNALOFMARINESC參見JohnHannigan,theGeopoliticsofDee參見StevenBernstein&HamishvanderVen,Continuityandchange6定》的核心,它為生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)利用,包括獲取和公平和公正地分享利用海洋遺傳資源產(chǎn)生的客觀來說,公海自由與人類共同繼承財(cái)產(chǎn)這兩種原則均有局限性?！矫?當(dāng)今世界上僅有—小部分發(fā)達(dá)國家擁有開發(fā)海洋遺傳資源所需要的資金和技術(shù)實(shí)力,如果適用公海自由原則,那么ABNJ海洋遺傳資源實(shí)質(zhì)上就只是這些少數(shù)國家的囊中物。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等制度的保護(hù)下,發(fā)達(dá)源不同,海洋遺傳資源并非稀缺資源,它的利用方式是在少量的樣本上進(jìn)行研發(fā),不具有絕對(duì)的排他性與競爭要國家尚未加入《月球協(xié)議》等實(shí)踐足以證明,在發(fā)達(dá)國家集團(tuán)普遍不予接受的情況下,強(qiáng)行推行這—原則無徑,以淡化權(quán)屬爭議,推進(jìn)ABNJ海洋遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制的立法磋商。31例如梵蒂岡代表曾建議通過在《BBNJ協(xié)定》中賦予“適當(dāng)顧及”(dueregard)特定含義,包括各國有義務(wù)援助發(fā)展中國家、在國家之間分享惠益等,在公海自由和人類共同繼承財(cái)產(chǎn)兩大原則之間尋找第三條路。在第五屆政府間會(huì)議續(xù)會(huì)談判時(shí),已經(jīng)鮮有國家在這—問題上糾結(jié);部分國家在發(fā)言前聲明立場(chǎng),但這并不影響這些國家參與后續(xù)制度構(gòu)建的討論。我們可以通過這些國家的觀點(diǎn)推斷出該國的期望,支持海洋遺傳資源是人類共同繼承財(cái)產(chǎn)的國家往往傾向于—種管控獲取制度、強(qiáng)制而非自愿的惠益分享。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在ABNJ海洋遺傳資源法律地位上的爭論,實(shí)際上仍然是發(fā)展中國家從殖民歷史中解脫出來,尋求經(jīng)濟(jì)自由原則都被列入第七條“—般原則和方法”之下,協(xié)定以人類共同繼承財(cái)產(chǎn)作為指導(dǎo)原則,強(qiáng)調(diào)公?？蒲?.2平衡制度運(yùn)行成本與保護(hù)創(chuàng)新之間的實(shí)踐考量影響《BBNJ協(xié)定》海洋遺傳資源部分談判的另—個(gè)重要因素是涉及各種監(jiān)管政策,包括獲取和惠益分享方享制度不能適用于ABNJ,但它們能夠?yàn)椤禕BNJ協(xié)定》的制定提供經(jīng)驗(yàn)。ABNJ海洋遺傳資源獲取和惠益分享的制度設(shè)計(jì)很大程度上借鑒并反思了這些國際條約機(jī)制。例如會(huì)議討論的過程中,代表們比對(duì)了分配“標(biāo)Groupof77andChina’sWrittensubmissiononDevelopsustainableuseofmarinebiologicaldiversityofareasbeyondnat/depts/los/biodiversity/prepcom_files/rolling_comp/Group_of_77_and_China參見張磊：《論國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性治理的柔化》，載《復(fù)參見胡斌：《國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源開發(fā)的國際爭議與消解》參見DavidLeary,Agreeingtodisagreeonwhatwehaveorhavenotagreedon:Thecurrentstatgeneticresourcesinareasbeyondnationaljurisdiction,99MARINEPOLICY21AgreementundertheUnitedNationsConventionontheLawbeyondnationaljuri/bbnj/sites/.bbnj/files/draft_agreement_advanced_unedited_for_posting_v7志符”(identifier)、設(shè)立檢查點(diǎn)(checkpoint)、促進(jìn)與源“獲取-利用-產(chǎn)生惠益”鏈條透明度而設(shè)計(jì)的追溯制度,以期《BBNJ協(xié)定》學(xué)習(xí)上述追溯制度的經(jīng)驗(yàn)。35此外,在談判前期,部分國家如牙買加、太平洋小島嶼發(fā)展中國家等曾主張將CBD及《名烈反對(duì)。37根據(jù)CBD及《名古屋議定書》有關(guān)規(guī)定,使用者獲取遺傳資源前需要得到提供者的事先知情同意(共同商定條件(mutualagreedterm)的基礎(chǔ)上確定惠益分享的具體內(nèi)容。反對(duì)將CBD模式納入《BBNJ協(xié)定》的代表認(rèn)為,由于ABNJ海洋遺傳資源具有特殊性,CBD模式不能適用:第—,ABNJ海洋遺傳資源其上不存在主權(quán),無法確定提供者;第二,如果把ABNJ海洋遺傳資源作為共有物共同管理,逐案審批和商定惠益分享?xiàng)l件將會(huì)增加制度運(yùn)作的成本與難度;第三,海洋資源開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高、商業(yè)化成功概率低,嚴(yán)格的獲取和惠益分享制度會(huì)打擊研究者和開發(fā)者的熱情,不利于創(chuàng)新。38策的多邊組織來實(shí)現(xiàn)……昂貴和繁瑣的制度可能會(huì)阻礙研究和開發(fā),從而阻礙保護(hù)……為了分享惠益,應(yīng)采用中國家則認(rèn)為,脫離事先知情同意以及監(jiān)測(cè)利用制度,惠益分享無法保證,可能成為鏡中花水中月。參見FranHumphries,MurielRabone&Ma參見SubmissionoftheGovernmentofJamaicaonAccessandBenefitSharingRegimeforMarineGeneticRes/depts/los/biodiversity/prepcom_files/rolling_comp/Jamaica-access_and_benefit_sharing.pdf;AllianceofSmallIslandtheendofthethirdsessionofthepreparatorycommitteeontConventionontheLawoftheSeaont/depts/los/biodiversity/prepcom_files/streamlined/AOSIS參見袁雪、廖宇程：《國家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的獲取和惠益分享：機(jī)制選擇與中國方案》，載《中國海洋大學(xué)學(xué)報(bào)》2019第五屆政府間會(huì)議(FifthIntergovernmentalConf會(huì)議續(xù)會(huì)達(dá)成—致的《BBNJ協(xié)定》。45通過比對(duì)四個(gè)版本的案文,我們發(fā)現(xiàn)條文的位置、結(jié)構(gòu)和主題均沒有發(fā)生顯著變化。在內(nèi)容方面,《BBNJ協(xié)定》關(guān)于海洋遺傳資源獲取和惠益分享的法律構(gòu)架也趨向穩(wěn)定。它針對(duì)海洋遺傳資源開發(fā)活動(dòng)的步驟——首先獲取資源,接著利用資源進(jìn)行開發(fā)研究,最后產(chǎn)生惠益,進(jìn)行了——規(guī)制。以“草案—稿”為例,代表們同意依照獲取、利用、惠益分享以及全流程的透明度為基本框架設(shè)計(jì)監(jiān)管方案,在此基礎(chǔ)上代表們提出了規(guī)制海洋遺傳資源不同開發(fā)流程的備選案文。3.1獲取與利用“獲取”指取得遺傳資源的過程;在海洋環(huán)境下,它包取得遺傳資源的方式不同,“獲取”被劃分為三種類型:原地獲取(insitu)、異地獲取(exsitu)和計(jì)算機(jī)模取海洋遺傳資源;而“異地獲取”則是在ABNJ之外的基因庫或者生物樣本庫中取得有關(guān)遺傳資源的樣本;而是將它與異地獲取并列。定了原地獲取的管理模式,該條要求締約國確保在其管轄下的研究者和開發(fā)者在獲取遺傳資源前、后,都向定》探索出的通知制度具有兩點(diǎn)優(yōu)勢(shì):—方面,它將獲取活動(dòng)納入管理框架,維護(hù)了海洋遺傳資源研發(fā)流程的公開、透明,有助于后續(xù)對(duì)基因技術(shù)或產(chǎn)品所用的資源準(zhǔn)確溯源,為惠益分享的實(shí)現(xiàn)提供憑據(jù);另—方面,考慮到海上收集材料的不確定性,《BBNJ協(xié)定》要求事后補(bǔ)充通知解決了事前許可的僵化問題。46對(duì)原地獲取實(shí)行通知制度,使制度運(yùn)行的成本和惠益分享的目的得到兼顧。至于異地獲取和計(jì)算機(jī)模擬獲取,“草案—稿”把他們置于第十—條惠益分享?xiàng)l款以及第十三條監(jiān)測(cè)和透明度條款。這種安排反映出此前談判中占據(jù)主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國家有意將基因樣本、數(shù)據(jù)或信息作為惠益,而不賦予它們與海洋遺傳資源同等的地位。當(dāng)前海洋遺傳資源開發(fā)利用成功率低,且國家在遺傳資源商業(yè)化方面存在分歧,因此,“草案—稿”中關(guān)于海洋遺傳資源利用的條文并不多,主要包括尊重沿海國毗鄰權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及商業(yè)化開發(fā)。第—,考慮到海洋資源的流動(dòng)性,在利用ABNJ遺傳資源時(shí)可能影響國家管轄范圍以內(nèi)的生態(tài)環(huán)境和國家利益。雖然《聯(lián)合國海洋法公約》不曾在ABNJ問題上給予沿海國更大的權(quán)利,但是海洋生物多樣性的相互聯(lián)系要求各生態(tài)系統(tǒng)之間加強(qiáng)協(xié)調(diào)與合作。47“草案—稿”要求利用者尊重沿海國毗鄰權(quán)的規(guī)定,體現(xiàn)出談判國對(duì)這—結(jié)論的肯定,不過具體應(yīng)當(dāng)如何平衡沿海國毗鄰權(quán)與開發(fā)者利益有待商榷。48第二,研發(fā)者利用遺傳資源進(jìn)行科研創(chuàng)新現(xiàn)存國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的關(guān)系。第三,“遺傳資源的將商業(yè)化開發(fā)的信息提交給信息交換機(jī)制并接受締約方大會(huì)評(píng)估。對(duì)遺傳資源商業(yè)化的監(jiān)管將有助于締約方DrafttextofanagreementundertheUnitedNatofareasbeyondnationaljurisdicti/doc/UNDOC/GEN/N19/146/28/PDF/N1914628.pdf?OpFurtherreviseddrafttextofanagreemebiologicaldiversityofareasbeyondnationaljur/doc/UNDOC/GEN/N22/368/56/PDF/N2236856.pdf?OpFurtherrefresheddrafttextofanagreemebiologicaldiversityofareasbeyondnationaljurisdiction(Resumed/doc/UNDOC/GEN/N22/467/94/PDF/N2246794.pdf?Op參見JoannaMossop&Cliv參見FranHumphries&HarrietHarden-Davies,Practicalpolicysolutionsfort3.2惠益分享和監(jiān)督享,這些惠益僅指資源、數(shù)據(jù)和相關(guān)知識(shí)的分享,包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、能力建設(shè)和促進(jìn)海洋遺傳資源科研方面的及利用此類資源產(chǎn)生的惠益都應(yīng)當(dāng)共享。此外,“備選案文二”還拓展了惠益分享的范圍,惠益不僅包括“備選案文—”中的非貨幣惠益,也包括貨幣惠益。狹義上的貨幣惠益主要指因海洋遺傳資源的利用而產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)利益,如基因產(chǎn)品投入市場(chǎng)后所產(chǎn)生的銷售額;廣義上的貨幣惠益還包括對(duì)海洋遺傳資源本身潛在價(jià)值的估價(jià),“備選案文二”列舉的階段性付費(fèi)實(shí)際上就是對(duì)遺傳資源本身價(jià)值的貨幣化計(jì)價(jià)的表現(xiàn)形式。49在此前談判中,發(fā)展中國家強(qiáng)烈要求惠益分享應(yīng)包括貨幣性惠益和非貨幣性惠益兩個(gè)部分;而美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家雖不反對(duì)惠益分享,但認(rèn)為應(yīng)將惠益分享的內(nèi)容限定在非貨幣惠益部分,不應(yīng)該涉及貨幣惠益。為了更好地落實(shí)惠益分享,部分國家提議共同建立—個(gè)輔助獲取和惠益分享的機(jī)構(gòu)。這—機(jī)構(gòu)由締約方大會(huì)從締約方提名的候選人中選舉成員組成,其基本職能包括就獲取和惠益分享有關(guān)事項(xiàng)向締約方大會(huì)提出建全球性的信息報(bào)告共享平臺(tái)——信息交換機(jī)制已經(jīng)初具雛形的前提下,是否有必要再另外締約方大會(huì)能夠?qū)彶榫喖s方報(bào)告、評(píng)估商業(yè)化使用情況從而確定貨幣惠益分享的具體數(shù)額,而信息交換機(jī)制作為締約方獲取、提供、傳播信息的中央平臺(tái)當(dāng)然也可以收集和處理惠益分享問題的相關(guān)信息,雖然“草案—稿”列舉出獲取和惠益分享機(jī)制的職能,但這些職能與締約方大會(huì)、信息交換機(jī)制的職能重疊,惠益分享規(guī)制和監(jiān)控。為此,它分別規(guī)定了締約方、締約方大會(huì)以及惠益分享機(jī)構(gòu)的功能。首先,作為締約方,應(yīng)采換機(jī)制以及締約方大會(huì)的樞紐。它的主要工作是在三方之間傳遞信息。最后,締約方大會(huì)通過惠益分享機(jī)構(gòu)提交報(bào)告,了解《BBNJ協(xié)定》具體實(shí)施狀況以及國家反饋,制定更詳細(xì)的行為準(zhǔn)則,以促使本部分的執(zhí)行。第五屆政府間會(huì)議及續(xù)會(huì)建立在前四次討論的基礎(chǔ)上。前述備選案文里體現(xiàn)的國家分歧也繼續(xù)反映在了這兩次會(huì)議的談判過程中,其中的討論焦點(diǎn)包括:數(shù)字序列信息的安排、條文語言和結(jié)構(gòu)的調(diào)整、適用范圍的進(jìn)—步明晰、以及獲取,利用和貨幣惠益分享的具體機(jī)制。4.1數(shù)字序列信息的安排如前所述,《BBNJ協(xié)定》草案并非—蹴而就,它在相當(dāng)程度上借鑒并反思了當(dāng)前國際社會(huì)已有的獲取和惠益分享制度。盡管國家對(duì)CBD模式莫衷—是,但是面對(duì)—些在CBD中已經(jīng)存在,且遷徙到海在術(shù)語部分,國家代表討論的焦點(diǎn)是如何應(yīng)對(duì)遺傳資源數(shù)字序列信息(DigitalSequenceInformation,以下簡稱DSI)對(duì)海洋遺傳資源獲取和惠益分享的沖擊?！禕BNJ協(xié)定》的談判者無法從當(dāng)前任何獲機(jī)制中獲得靈感,因?yàn)榧词箤?duì)于CBD來說,這也是—個(gè)非常棘手的問題。50—方面,無論是CBD還是ITPGRFA,現(xiàn)有的獲取和惠益分享機(jī)制只考慮到控制遺傳資源的實(shí)體形態(tài),信息、數(shù)據(jù)在遺傳資源研發(fā)過程中的運(yùn)用幫助使用者規(guī)避獲取和惠益分享義務(wù)。例如,研發(fā)者通過訪問—個(gè)公開的序列數(shù)據(jù)庫獲得某物種的DNA序列資料,并利用該序列信息制造疫苗,由于避開了持有實(shí)體遺傳資源材料機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,研發(fā)者不需要分享利用此序列信息產(chǎn)生的任何利益。51DSI的出現(xiàn)導(dǎo)致獲取填補(bǔ)漏洞,否則獲取和惠益分享機(jī)制將會(huì)成為—紙空談。但是另—方面,科學(xué)漫長的演進(jìn)歷史清楚地表明,公開出版數(shù)據(jù)信息等分享科學(xué)成果的活動(dòng)是保證科學(xué)進(jìn)步的基石。如果將DSI納入獲取和惠益分享機(jī)制,意味著DSI等數(shù)據(jù)信息將受到有權(quán)者的控制,可能會(huì)影響科學(xué)的開放性,進(jìn)而阻礙科學(xué)研究發(fā)展。52協(xié)定》草案在此問題上表現(xiàn)出更加進(jìn)取的態(tài)度。不僅擴(kuò)大了獲取的方式——除了原地獲取,還有異地獲取、計(jì)算機(jī)模擬獲取。在定義“海洋遺傳資源”、“海洋遺傳資源的利用”等術(shù)語時(shí),自第二屆政府間會(huì)議以后的草案都將包含DSI的案文作為備選項(xiàng)之—。53此類備選案文規(guī)定:“‘海洋遺傳資源9是指含有遺傳功能單位的任何海洋植物、動(dòng)物、微生物或其他來源的材料,以及具有實(shí)際或潛在價(jià)值的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息?！?4“‘海洋遺傳資源的利用9是指對(duì)海洋遺傳資源或相關(guān)數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行研究和開發(fā),包括通過應(yīng)用生物技術(shù)和商業(yè)化?！?5第五屆政府間會(huì)議開始對(duì)備選案文進(jìn)行取舍和整合,在DSI問題上發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國發(fā)展中國家希望對(duì)獲取和惠益分享機(jī)制進(jìn)行嚴(yán)密的設(shè)計(jì),以便后續(xù)得到更多惠益,所以他們支持在界定“海信息存儲(chǔ)方式”這種更寬泛的表達(dá)取代DSI。與發(fā)展中國家相反,發(fā)達(dá)國家追求保護(hù)其管轄下從事科研創(chuàng)新的自然人、法人,因此以美國為首的發(fā)達(dá)國家堅(jiān)決反對(duì)把數(shù)據(jù)或信息視為海洋遺傳資源。在最終達(dá)成—致的此外,也將根據(jù)第五十二條建立的資金機(jī)制對(duì)包括商業(yè)化在內(nèi)的貨幣利益通過建立專項(xiàng)基金的方式進(jìn)行分享,參見Digitalsequenceinformationongeneticresources,2022,/dsi-gr/.參見CharlesLawson&MichelleRourke,Digitalsequenceinformationasamarine同前注。4.2語言表述和條文結(jié)構(gòu)的調(diào)整除了對(duì)海洋遺傳資源相關(guān)術(shù)語進(jìn)行討論以外,第五屆政府間會(huì)議續(xù)會(huì)關(guān)于獲取和惠益分享機(jī)制的談判重心在對(duì)條文結(jié)構(gòu)以及語言表述進(jìn)行調(diào)整:目標(biāo)條款、限制海洋遺傳資源相關(guān)活動(dòng)的基本原則條款以及獲取和惠益分享核心機(jī)制都發(fā)生了變動(dòng)。首先,目標(biāo)條款確定了國家同意對(duì)海洋遺傳資源獲取和惠益分享進(jìn)行規(guī)制的目的,這些目標(biāo)包括促進(jìn)公平和公正分享在ABNJ中海洋遺傳資源和DSI的獲取活動(dòng)產(chǎn)生的惠益、推動(dòng)能力建其次,限制海洋遺傳資源相關(guān)活動(dòng)的基本原則包括要求此類活動(dòng)出于和平的目的、造福全人類、國家不得在ABNJ主張或行使主權(quán),以及兼顧沿海國利益等。談判代表們?cè)诨驹瓌t條款上的爭議并不多,但爭議集中在“適當(dāng)顧及沿海國利益”這—方面。根據(jù)“草案—稿”,“適當(dāng)顧及沿海國利益”類似的表述不僅出現(xiàn)在基本原則條款中,還出現(xiàn)在限制海洋遺傳資源利用的部分。唯—的區(qū)別在于,限制海洋遺傳資源利用部分的內(nèi)容更加具體,規(guī)定如果出現(xiàn)可能導(dǎo)致沿海國利益受損的情況,利用者必須事先通知沿海國。因?yàn)閾?dān)心“利用者事先通知沿海國”的要求賦予了沿海國過多的權(quán)力,大多數(shù)代表同意將通知對(duì)象由沿海國變更為中立的信息交換機(jī)制。又考慮到《BBNJ協(xié)定》整體的連貫,代表們最終的《BBNJ協(xié)定》刪除了在限制海洋遺傳資源利用部分有關(guān)國家毗鄰權(quán)的規(guī)定,將其中的主要內(nèi)容——最后,第五屆會(huì)議續(xù)會(huì)中最大的結(jié)構(gòu)調(diào)整是對(duì)獲取和惠益分享機(jī)制條款的內(nèi)容進(jìn)行了重新排列。第十二至十六條是獲取和惠益分享機(jī)制部分的核心,其中第十二條針對(duì)海洋遺傳資源的獲取活動(dòng)的通知,第十四條關(guān)于公平和公正分享惠益,第十六條為監(jiān)測(cè)和透明度。立法者如此設(shè)計(jì)的本意是希望依據(jù)獲取、利用最后產(chǎn)生惠益的現(xiàn)實(shí)研發(fā)情況進(jìn)行有針對(duì)性的規(guī)制。但是通過本文第三部分對(duì)該機(jī)制的解讀,我們不難發(fā)現(xiàn)條款之間存在重疊。例如在舊的草案中第十條要求遺傳資源的利用者在獲取前、后向信息交換機(jī)制發(fā)出通知,第十—條、第十三條也出現(xiàn)了通知相關(guān)的要求。為了避免重復(fù)以及提高協(xié)定的可讀性,各國代表對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整,將第十—條和第十三條涉及通知的內(nèi)容遷往第十二條,使第十二至十六條各自的語言表述和功能更加簡潔明確。因此在《BBNJ協(xié)定》中,第十二條由“原地獲取條款”轉(zhuǎn)變?yōu)樯婕霸孬@取、異地獲取、計(jì)算機(jī)模擬獲取以及惠益分享的“通知條款”(Notificationclause)。4.3適用范圍的明確《BBNJ協(xié)定》分別從地理范圍、目標(biāo)對(duì)象以及時(shí)間維度確定了“海洋遺傳資源,包括公平和公正分享惠益”部分的適用范圍。在目標(biāo)對(duì)象上,各國代表團(tuán)—致支持獲取和惠益分享機(jī)制不適用于捕魚活動(dòng)。—是因?yàn)橐呀?jīng)有諸如《魚類種群協(xié)定》等國際條約和其他區(qū)域性漁業(yè)規(guī)范對(duì)此類活動(dòng)進(jìn)行管制。二則是因?yàn)椤安遏~活動(dòng) 目的是出售捕獲漁業(yè)資源的有形部分以供消費(fèi)。當(dāng)魚進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室,利用的目的則是獲取魚類攜帶的遺傳資源并對(duì)其遺傳組成進(jìn)行研究和開發(fā)。對(duì)于實(shí)驗(yàn)室研究來說,魚類資源的質(zhì)量比數(shù)量更重要。在多數(shù)情況下,研因此代表們?cè)谂懦遏~活動(dòng)的基礎(chǔ)上,就魚類的問題進(jìn)行了討論。首先,國際法上不存在關(guān)于漁業(yè)或捕魚活動(dòng)的準(zhǔn)確定義。在前幾屆政府間談判中,提出了“將魚類和其他生物資源用作商品”或“受相關(guān)國際法管制的捕魚和漁業(yè)活動(dòng)”等不同表述。雖然這兩種表述都指向大規(guī)模捕撈漁業(yè)資源,但是它們強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不同,魚活動(dòng)相關(guān)的魚類排除在外。另外,由政府主導(dǎo)的軍事活動(dòng)也不在協(xié)定的適用范圍內(nèi)。在時(shí)間維度方面,根據(jù)《維也納條約法公約》第二十八條,條約原則上僅對(duì)生效之后的行為產(chǎn)生約束力。國洋遺傳資源。這意味著只有在條約生效以后,在ABNJ獲取、利用海洋遺傳資源并產(chǎn)生利益的活動(dòng)才能受到《BBNJ協(xié)定》的規(guī)制。第二種觀點(diǎn)則把“活動(dòng)”解釋為利用遺傳資源并取得惠益,這種理解擴(kuò)大了《BBNJ協(xié)定》的適用范圍,使其實(shí)際上具有了溯及既往的效力。利用者在條約生效前獲取,但是生效后才獲得研究成果、進(jìn)入市場(chǎng)的活動(dòng)也必須要分享惠益。發(fā)達(dá)國家為了保護(hù)國內(nèi)的研發(fā)者,通常支持第—種觀點(diǎn);而發(fā)展中國家缺乏開發(fā)海洋的能力,需要惠益分享,所以支持第二種方案?！禕BNJ協(xié)定》第十條對(duì)此有了明確的說明,MGR相關(guān)的活動(dòng)在條約生效后才適用;而對(duì)于MGR和DSI的利用,即便是在條約生效前獲得的信息,也受到條約的規(guī)制。4.4獲取、利用和貨幣惠益分享環(huán)節(jié)的機(jī)制《BBNJ協(xié)定》對(duì)遺傳資源開發(fā)活動(dòng)的具體環(huán)節(jié),包括獲取、利用、惠益分享以及透明度進(jìn)行了規(guī)制。長期以來,會(huì)議在各個(gè)流程的規(guī)制方案上爭議多于共識(shí)。盡管多數(shù)國家對(duì)分歧表示出開放和靈活的態(tài)度,直到第五屆會(huì)議續(xù)會(huì)的最后—天代表們才消解分歧達(dá)成了共識(shí)。條約的形成過程中在規(guī)制獲取、利用和惠益分享環(huán)節(jié)的爭議包括:受規(guī)制的獲取活動(dòng)范圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的理解、商業(yè)化使用以及貨幣惠益分享。首先,在結(jié)構(gòu)調(diào)整后,第十二條從只規(guī)制原地獲取的條款轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄖ獥l款。第十二條的進(jìn)步性在于,發(fā)達(dá)國家對(duì)通知義務(wù)的范圍做出了妥協(xié)。在籌備委員會(huì)階段,美國代表曾堅(jiān)決要求嚴(yán)格限制通知義務(wù),認(rèn)為將該制度擴(kuò)展到超出原地獲取的范圍是完全不可取的。57第十二條不僅要求利用者在原地獲取前后自我申報(bào),也要求締約國保證異地獲取、惠益分享階段的通知得以落實(shí)。盡管發(fā)達(dá)國家在異地獲取問題上松口,但是他們拒絕放棄計(jì)算機(jī)模擬獲取上的利益。發(fā)達(dá)國家反對(duì)限制從數(shù)據(jù)庫中獲取DSI等信息的行為,認(rèn)為這既不具有可操作性,也會(huì)給開發(fā)者增加不必要的負(fù)擔(dān)。最終的協(xié)定草稿中,第十二條刪除了異地獲取相關(guān)的描述,轉(zhuǎn)變?yōu)榫喖s國需要確認(rèn)相關(guān)的MGR和DSI并不來自于任何國家管轄范圍以內(nèi),并提供給惠益分享委員會(huì)。第二,雖然發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家都支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款,但是他們對(duì)這—條款的作用具有不同的理解。英國和非洲國家集團(tuán)在IGC5-I期間各自提交了關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的提案,這些提案剛好體現(xiàn)出發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中產(chǎn)權(quán)條款的目的是,希望借此確?！禕BNJ協(xié)定》不破壞已有的國際秩序。而列舉了如何借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定確?；菀娣窒韺?shí)現(xiàn)的方法。例如,要求申請(qǐng)與海洋遺傳資源相關(guān)專利時(shí)披露來源、如果不遵守《BBNJ協(xié)定》,專利申請(qǐng)人得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)等。發(fā)展中國家雖然沒有明確要求必須確保獲取和惠益分享機(jī)制的地位高于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,但是他們希望盡量保證二者的協(xié)同發(fā)展。在第五屆會(huì)議續(xù)會(huì)中不斷有代表對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)破壞惠益分享的目標(biāo)表達(dá)擔(dān)憂,最終這—部分被排除在協(xié)定案文之外。開發(fā)并且取得利潤,才會(huì)要求使用者以貨幣的形式分享惠益。IGC5-I在這兩個(gè)問題上都沒有取得進(jìn)展。—方面,多數(shù)發(fā)達(dá)國家對(duì)“商業(yè)化使用”的概念持謹(jǐn)慎態(tài)度,認(rèn)為在其他概念,如“利用海洋遺傳資源”等術(shù)語尚未明晰之前,討論“商業(yè)化使用”為時(shí)過海洋遺傳數(shù)據(jù)信息的利用目前只具有潛在的貨幣價(jià)值。在絕大多數(shù)情況下,對(duì)海洋遺傳資源的研究不會(huì)產(chǎn)生任何經(jīng)濟(jì)效益。即使產(chǎn)品成功上市,在此之前也需要—個(gè)漫長且成本高昂的研發(fā)階段,因此,如果貿(mào)然要求分享貨幣惠益只會(huì)阻礙科研。另外,雖然有部分發(fā)達(dá)國家同意貨幣惠益分享的形式,但是他們對(duì)貨幣惠益分如何將產(chǎn)品與特定的管轄區(qū)域聯(lián)系起來;如何確定付款率、付款方式和錢款流向以保障公平、公正,都需要ViewsexpressedbytheUnittheDevelopmentofanInternationalLe2016,/depts/los/biodiversity/prepcom_files/USA_Submission_of_Views_Expressed.pdf.英國國家提案，/bbnj/igc-5th-propo新的書面提案。發(fā)達(dá)國家不再堅(jiān)定地排斥貨幣形式的惠益分享,而發(fā)展中國家對(duì)于將貨幣收益用于海洋生物基金提供資金,用于支持發(fā)展中國家落實(shí)協(xié)定,而不是在所有締約方之間分配,從而促進(jìn)海洋生物多樣性的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用。發(fā)達(dá)國家將在條約生效后向特別基金提供資金。未來MGR和DSI4.5小結(jié)對(duì)于海洋遺傳資源條文上的爭論本質(zhì)上是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間利益的爭取,發(fā)達(dá)國家希望不受控制的對(duì)公海資源進(jìn)行利用,發(fā)展中國家主張公海屬于全人類,發(fā)達(dá)國家獲取的資源和收益也應(yīng)有自己的—份。談判的過程是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家不斷尋找可能的“著陸點(diǎn)”的過程。例如在關(guān)于“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則”和“公海自由原則”的爭論中,雙方都做出讓步,最后兩種原則都被寫入新的協(xié)定中;在最核心的“公平和公正分享惠益”部分,發(fā)達(dá)國家不再拒絕貨幣方式的惠益分享,發(fā)展中國家也同意接受這部分收益用于海洋生物多樣的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用。如表4-5-1所示,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在不同的條款上始終存在爭議,但是國家和國家集團(tuán)都有強(qiáng)烈的意愿推動(dòng)“公海協(xié)定”的達(dá)成,在最后主席團(tuán)的閉門會(huì)議中,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家平衡自己的堅(jiān)持與妥協(xié),最終達(dá)成—致。支持MGR中加入DSI,用“其他信DSI被納入《BBNJ協(xié)定》,但是在第反對(duì)增加MGR的內(nèi)容,希望與不包括分享MGR的利益,因?yàn)橄嚓P(guān)的盡可能縮小適用范圍:只有在條盡可能擴(kuò)大適用范圍:在協(xié)定生效前受到規(guī)制;MGR和DSI的利用在條約“通知”通知義務(wù)包括原地獲取,異地獲取和刪除了異地獲取相關(guān)的描述,締約國需要確