二月上旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期中訓(xùn)練試卷（附答案及解析）

二月上旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期中訓(xùn)練試卷(附答案

及解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別

嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)()的處罰。

A、半年以內(nèi)

B、半年至一年

C、一年至兩年

D、兩年以上

【參考答案】：B

2、證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是()o

A、法律風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、政策風(fēng)險

D、市場風(fēng)險

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P186O

3、營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

證券營業(yè)部財務(wù)管理是通過六個子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下

列不屬于六個子系統(tǒng)的是OO

A、資產(chǎn)管理

B、收入管理

C、負(fù)債管理

D、成本費(fèi)用管理

【參考答案】：C

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，

并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度

報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

5、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系

統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股

票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，

以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方

式。

A、新股發(fā)行人

B、新股發(fā)行主承銷商

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算公司

【參考答案】：B

【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所

的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公

開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為

“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底

價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

6、()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

A、法律風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、政治風(fēng)險

D、市場風(fēng)險

【參考答案】：D

【解析】自營業(yè)務(wù)主要受市場本身影響。

7、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，在過去三個月內(nèi)，日

均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過()%,

且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的()倍以上。

A、2,5

B、4,2

C、4,4

D、4,5

【參考答案】：D

【解析】掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243o

8、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一

種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的()%o

A、10

B、20

C、30

D、40

【參考答案】：B

【解析】《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定:

“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計

算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%?！?/p>

9、將債券交易分為全價交易和凈價交易的分類，主要是從()來

看的。

A、交易價格的組成

B、申報類型

C、交易的計價單位

D、交易價格的限制形式

【參考答案】：A

【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價

交易。全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的

交易。凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交

的交易。

10、()指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券

記錄到投資者證券賬戶中。

A、初始登記

B、退出登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章

第一節(jié)，P28o

11、證券營業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點(diǎn)不包括()O

A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D、病毒防范

【參考答案】：D

12、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由()向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

申請。

A、客戶自己

B、證券交易所

C、證券公司

D、代理人

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié)，P205o

13、下面的()不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A、市場性

B、連通性

C、經(jīng)濟(jì)性

D、公平性

【參考答案】：D

14、由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或

人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延

誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險是OO

A、流動性風(fēng)險

B、本金風(fēng)險

C、價差風(fēng)險

D、操作風(fēng)險

【參考答案】：D

【解析】操作風(fēng)險是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊

系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使

結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。

15、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為

每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為()股。

A、10000

B、20000

C、50000

D、60000

【參考答案】：C

【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計算公式，本

題正確答案為Co

16、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括()o

A、登記

B、存管

C、結(jié)算

D、監(jiān)管

【參考答案】：D

【解析】證券登記結(jié)算公司為服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，不從事監(jiān)管。

17、()將營銷重點(diǎn)放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市

場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

A、地區(qū)集中策略

B、品種集中策略

C、客戶集中策略

D、時間集中策略

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P122O

18、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方

再進(jìn)行反向交易的行為稱為OO

A、現(xiàn)貨交易

B、回購交易

C、期貨交易

D、遠(yuǎn)期交易

【參考答案】：B

19、上海證券交易所競價交易時債券交易的單筆最大數(shù)量為()o

A、不超過1萬手

B、不超過10萬張

C、不超過5萬手

D、不超過100萬手

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

20、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是()o

A、上市證券

B、非上市證券

C、兩者都有

D、所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

【參考答案】：C

21、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()o

A、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億

元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買

賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

C、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于

自營的資金

D、自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有

價證券

【參考答案】：A

【解析】A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最

低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

22、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將

專項(xiàng)證券賬戶報證券交易所備案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第

三節(jié)，P205o

23、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過

()票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。

A、500萬

B、800萬

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

24、債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購

交易確立的合同文件。

A、成交通知單

B、成交傳真件

C、成交確認(rèn)單

D、成交協(xié)議書

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P270o

25、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回

購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的OO

A、10%

B、20%

C、50%

D、70%

【參考答案】：B

26、在深圳證券交易所，()是指截至揭示時集中申報簿中在集合

競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報

剩余量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：D

27、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日

為（）（R為股權(quán)登記日）。

A、R日

B、R+1日

C、R+2日

D、R+3日

【參考答案】：B

28、證券存管服務(wù)是（）為（）提供的。

A、證券交易所，證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司

C、證券公司，投資者

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

【參考答案】：B

29、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（）為投資者開立證券賬戶。

A、投資者本人的名義

B、代理機(jī)構(gòu)的名義

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義

D、證券公司的名義

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P24O

30、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或

占上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的(),上市公司董事會須在決議后3

個工作日內(nèi)向社會公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

【參考答案】：C

31、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【參考答案】：D

32、證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通

市值的()O

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262O

33、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重

的，處以()的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接

責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、5萬元以上30萬元以下

D、20萬元以上50萬元以下

【參考答案】：D

34、客戶維持擔(dān)保比例低于()時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定

的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A、110%

B、120%

C、130%

D、150%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金

比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八

章第二節(jié)，P247O

35、證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場

可能會有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制

的目標(biāo)的是()。

A、穩(wěn)定性

B、流動性

C、收益性

D、有效性

【參考答案】：c

36、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對

業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的,

應(yīng)當(dāng)及時向()報告。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,

對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題

的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

37、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從

事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了()原則。

A、時間優(yōu)先

B、價格優(yōu)先

C、會員優(yōu)先

D、客戶優(yōu)先

【參考答案】：D

38、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立()o

A、交易結(jié)算保證金

B、員工獎勵基金

C、職工培訓(xùn)基金

D、結(jié)算風(fēng)險基金

【參考答案】：D

39、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理

委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日()個月內(nèi)啟動推廣工作,

并在()個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

A、1,5

B、3,15

C、2,30

D、6,60

【參考答案】：D

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教

材第七章第二節(jié)，P201o

40、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份保存期限至少()年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

41、證券公司應(yīng)當(dāng)提前()個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向

公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116o

42、()是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

A、證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查

B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審

查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請

C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)

條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

D、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定

制作并向證券交易所報送有關(guān)文件

【參考答案】：C

43、首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個月凈資本均

應(yīng)在()以上。

A、30億元

B、40億元

C、50億元

D、60億元

【參考答案】：C

【解析】首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個月凈資

本均應(yīng)在50億元以上。

44、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，結(jié)算參與人T

+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結(jié)

算上海分公司應(yīng)()從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確

定待處分證券。

A、按成交順序由前往后

B、按成交順序由后往前

C、按成交編號由前往后

D、按成交編號由后往前

【參考答案】：B

【解析】中國結(jié)算上海分公司按成交順序由后往前從該參與人相關(guān)

的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國結(jié)算上海分

公司證券集中交收賬戶過入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。本題的最佳

答案是B選項(xiàng)。

45、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()o

A、六個月

B、九個月

C、一年

D、十八個月

【參考答案】：C

46、在上海證券交易所，()是指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格

虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二

節(jié)，P63o

47、上海證券交易所的開業(yè)時間是()o

A、1990年7月3日

B、1990年12月19日

C、1991年7月3日

D、1991年12月19日

【參考答案】：B

48、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參

與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。

A、電話劃款憑證

B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

C、書面劃款憑證

D、傳真劃款憑證

【參考答案】：D

49、細(xì)分市場的()特征是指細(xì)分市場在觀念上要能夠區(qū)別，并且

對不同的營銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。

A、可度量性

B、有價值

C、可接近性

D、差異性

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P121o

50、從()年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓

市場。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

【參考答案】：c

51、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階

段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的()且不低于即時

揭示的最高買人價格的OO

A、90%,90%

B,90%,110%

C、110%,90%

D、110%,110%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P41o

52、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是()o

A、封閉式基金的總量是不固定的

B、封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣

C、開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D、開放式基金以市場價格交易

【參考答案】：B

53、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19

D、2006年5月20日

【參考答案】：B

【解析】Bo2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開

發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起

施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。C項(xiàng)2006年5月19日，深圳證券

交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施

辦法》；D項(xiàng)2006年5月20日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同

發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》。

54、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于()o

A、交易系統(tǒng)

B、互聯(lián)網(wǎng)

C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)

D、分公司系統(tǒng)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié)，P155o

55、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)

定的()O

A、同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

B、同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

C、同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D、同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

【參考答案】：D

56、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，

中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第()日起，采取處置暫不交付證

券的措施.收回此前墊付的資金。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P297O

57、柜臺自營買賣是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)

行的證券自營買賣。

A、證券交易所

B、自己的營業(yè)柜臺

C、托管銀行柜臺

D、證券監(jiān)管部門

【參考答案】：B

58、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的

最低買入申報價格為11.98元，則成交價格為()o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【參考答案】：D

【解析】按照連續(xù)競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買

人申報價格(11.98元)，最后不能成交。

59、工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)

小于()歐姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

【參考答案】：A

60、下列關(guān)于交易席位的說法中，錯誤的是()o

A、交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)

B、代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券

買賣的席位

C、與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯

D、自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位

【參考答案】：C

【解析】無形席位報盤方式縮短了申報時間與成交回報時間，而且

減去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯，減少了投

資者與證券公司的糾紛。

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票交易的報價方式包括OO

A、口頭報價

B、協(xié)議定價

C、電腦報價

D、書面報價

【參考答案】:A,C,D

【解析】在股票交易中接受報價的方式主要有以下三種：

第一，口頭報價。采用這種方式時，證券公司的場內(nèi)交易員接到交

易指令后，在證券交易場所規(guī)定的交易柜臺前或者指定的區(qū)域，用口頭

方式喊出自己的買價或者賣價，同時輔以手勢，直至成交。

第二，書面報價。在這種情況下，交易員將股票買賣要求以書面形

式向證券交易所申報，然后按規(guī)定的競價交易原則撮合成交。

第三，電腦報價。電腦報價是指證券公司通過計算機(jī)交易系統(tǒng)進(jìn)行

股票買賣申報。目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦

報價方式。

2、關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有()o

A、上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：30

-11：30、13：00-15：30

B、深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15

-11：30、13：00-15：30

C、大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方

決定

D、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日收

盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定.

【參考答案】：A,B,C

【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前

收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。故

D選項(xiàng)說法不正確。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交

易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。

3、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報

告包括()O

A、在掛牌前發(fā)布推薦報告

B、向協(xié)會提交的推薦報告

C、在公司披露定期報告后的5個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析

報告

D、在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議

后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

【參考答案】：A,D

【解析】主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分

析報告包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工

作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、

資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地

向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。

4、債券回購業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)定為的是()o

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

C、制造并提供虛假資料和交易信息

D、操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

【參考答案】：A,B,C,D

5、全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用

于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的OO

A、政府債券

B、中央銀行債券

C、企業(yè)債券

D、金融債券

【參考答案】:A,B,D

6、代理買賣證券的風(fēng)險主要包括()o

A、法律風(fēng)險

B、管理風(fēng)險

C、政策風(fēng)險

D、技術(shù)風(fēng)險

【參考答案】：A,B,D

7、網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有()o

A、先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價，而后再于網(wǎng)上定價發(fā)行

B、網(wǎng)上定價發(fā)行

C、網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價

D、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價

【參考答案】：A,C

8、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是()o

A、交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是否買人或賣出

某種證券

B、信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到

的信息指導(dǎo)自己的投資決策

C、交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是通過交易所買

賣還是通過其他場所買賣

D、交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定買賣品種

和價格

【參考答案】：A,C,D

9、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)

讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為()O

A、股份編碼和名稱

B、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

C、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

D、次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息,

轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓

價格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。故ABC選項(xiàng)正確。

10、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()O

A、證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B、接受上市申請，安排證券上市

C、代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)

D、實(shí)物證券的保管

【參考答案】：A,C,D

【解析】B是證券交易所的職能。

11、下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有()O

A、一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方

B、共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣

方的買方

C、如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依

照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

D、“共同交收方”的引人，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信

用風(fēng)險，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易

【參考答案】：B,C,D

12、以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()o

A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買賣活動

B、在自己的實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券的買賣

C、證券營業(yè)部把自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合運(yùn)行

D、委托其他證券公司代為買賣證券

E、經(jīng)過批準(zhǔn)，可以暫時挪用客戶穩(wěn)定的資金

【參考答案】：A,B,C,D,E

13、證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括（）o

A、明確界定權(quán)限范圍

B、制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

C、加強(qiáng)內(nèi)部控制

D、加強(qiáng)財務(wù)管理

E、建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

【參考答案】：A,B,E

14、投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指

定交易O0

A、撤銷當(dāng)日有交易行為的

B、撤銷當(dāng)日有申報

C、新股申購未到期

D、因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤

銷指定交易：（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（2）撤銷當(dāng)日有申報；（3）新

股申購未到期；（4）因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤

銷的。故四個選項(xiàng)都正確。

15、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時，將面臨擔(dān)

保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。

A、不能按約定期限償還債務(wù)

B、信用資源狀況降低

C、維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物

D、證券公司提高融資融券利率

【參考答案】：A,C

【解析】客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債

務(wù)或維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公

司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。

16、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括()o

A、交易過戶

B、發(fā)放現(xiàn)金紅利

C、非交易過戶

D、證券賬戶掛失

【參考答案】：A,B,C,D

17、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是()o

A、有利于降低利率風(fēng)險

B、有利于合理確定債券和資金的價格

C、有利于金融市場的流動性管理

D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

【參考答案】：A,B,C,D

18、公開報價包括()o

A、單邊報價

B、對話報價

C、雙邊報價

D、反向報價

【參考答案】：A,C

19、以下屬于上海證券交易所目前的債券回購品種是()o

A、3天

B、4天

C、63天

D、182天

【參考答案】：A,B,D

20、根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)

務(wù)和事項(xiàng)包括()O

A、以盈利為目的的業(yè)務(wù)

B、為他人提供擔(dān)保

C、新聞出版業(yè)

D、發(fā)布對證券價格預(yù)測的文字和資料

E、中國證券業(yè)協(xié)會未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、連續(xù)競價階段的特點(diǎn)有()O

A、每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不

同的處理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待機(jī)會成交

D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P39O

2、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了()的具體原則。

A、堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上

B、堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

C、堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策

D、堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

見教材第四章第一節(jié)，P78o

3、證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證

券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立()O

A、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P259o

4、證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備的條件有()o

A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證

券公司

B、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金

C、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易

所規(guī)定的條件

D、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P13o

5、證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查的目的是()o

A、維護(hù)交易的合法性

B、保證相關(guān)資料的同一性

C、提高成交的準(zhǔn)確率

D、避免造成不必要的糾紛

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié),

P34o

6、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行

分別開立()O

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

【參考答案】：B,C

【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，

P233o

7、通過證券公司向結(jié)算公司申請非交易過戶的，經(jīng)辦人審核并查

驗(yàn)申請人所提供材料的OO

A、真實(shí)性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88o

8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受()形式的資產(chǎn)。

A、貨幣資金

B、證券

C、不動產(chǎn)抵押證券

D、基金

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P200o

9、通過()的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上

發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A、證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

B、網(wǎng)上發(fā)行

C、網(wǎng)下發(fā)行

D、場外發(fā)行

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材

第十章第一節(jié)，P285O

10、Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為9.66元。則

次一交易日Y股票交易的價格上限為()元，價格下限為()元。

A、10.63

B、10.14

C、8.69

D、9.18

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P40o

11、凈額清算又分為()O

A、單邊凈額清算

B、雙邊凈額清算

C、三邊凈額清算

D、多邊凈額清算

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

12、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()o

A、挪用客戶資產(chǎn)

B、利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格

C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第

七章第五節(jié)，P221?222。

13、可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。

A、可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期

B、流通股價格

C、持有人要求

D、公司財務(wù)情況

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，

P169o

14、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險警示。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停

牌2個月

C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行

追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

D、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)

督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個

月

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié),

P55o

15、下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有()o

A、回購交易中，債券持有者是融券方

B、債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易

C、從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場

D、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的

【參考答案】：A,B,C

【解析】A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一

次清算“，回購交易是''一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現(xiàn)貨

交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上；C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購交易屬于貨幣市場。

16、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括

()O

A、證券代碼、證券簡稱

B、前收盤價格

C、虛擬開盤參考價格

D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P62O

17、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()O

A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258o

18、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下

列部分或者全部活動OO

A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)

定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

C、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)

的信息

D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材

料及有關(guān)信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第

三節(jié)，P130—P131o

19、下列關(guān)于證券交易所買斷式回購到期回購結(jié)算中履約金歸屬判

定規(guī)則的說法正確的有()O

A、融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方

B、雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金

C、融資方申報不履約，融券方無力履約，保證金歸融券方

D、融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P283O

20、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先()o

A、填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”

B、修改密碼、清密

C、辦理撤銷指定交易手續(xù)

D、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣：清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P101o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、銀行問債券交易市場的債券交易實(shí)行雙邊談判成交，逐筆結(jié)算。

()

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P10o

2、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加

一定的手續(xù)費(fèi)。()

【參考答案】：錯誤

3、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證

券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及

交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()

【參考答案】：正確

【解析】客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)

向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金，

保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。

4、在凈價交易情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)實(shí)際利率按天計算的。

【參考答案】：錯誤

5、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市后，債券與其原來附帶的

認(rèn)股權(quán)可以分開，分別獨(dú)立交易。()

【參考答案】：正確

6、在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、

贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組

合證券市值和現(xiàn)金替代之差。()

【參考答案】：錯誤

【解析】現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中用于替代組合證券中部分

證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。題中描述的是現(xiàn)金差額的概念。

7、所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債

券一樣進(jìn)行交易。()

【參考答案】：錯誤

8、證券公司柜臺白營買賣比較分散，交易品種較單一，一般為非

上市的債券，通常交易量較小，但手續(xù)復(fù)雜，較為費(fèi)時。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】證券公司柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般

為非上市的債券，通常交易量較小，手續(xù)簡單，清晰，費(fèi)時較少。

9、上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報

價，采用的是報價驅(qū)動的機(jī)制。()

【參考答案】：正確

10、客戶有權(quán)在證券公司選擇的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，確定存放其

資金的銀行。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)

容。見教材第四章第一節(jié)，P76O

11、投資者掛失證券賬戶卡后，只可以選擇補(bǔ)辦原號。()

【參考答案】：錯誤

12、結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的

20日.應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。()

【參考答案】：錯誤

13、中國證券登記結(jié)算公司對存管后的證券實(shí)行流動性制度。()

【參考答案】：錯誤

14、質(zhì)押式回購合同成立之后，交易雙方可以根據(jù)實(shí)際情況變更或

解除合同。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：錯誤

【解析】B

【解析】質(zhì)押式回購合同成立之后，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定

的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

15、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加

一定的手續(xù)費(fèi)。

【參考答案】：錯誤

16、證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效

率；二是證券市場的低成本。()

【參考答案】：正確

17、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合

交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】投資者想申購ETF可以先按照清單買入這一攬子股票。這

個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)一筆委托實(shí)現(xiàn)。

18、證券成交速度快，說明其流動性很好。()

【參考答案】：錯誤

【解析】B。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性

好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

19、根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基

準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。()

【參考答案】：錯誤

【參考答案】x

【解析】有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取

距前收盤價最近的價位為成交價；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最

小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格

符合上述條件的，其中間價為成交價格。本題的表述錯誤。

20、上海證券交易所每個交易日的9：15?9：25為開盤集合競價時

間，9:30?11:30、13:00?15:00為連續(xù)競價時間。()

【參考答案】：正確

21、根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，參加集合競價但未成交的買

賣申報全部無效。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】參加集合競價但未成交的買賣申報自動進(jìn)入連續(xù)競價。

22、A股印花稅按成交額的0.35%計收。()

【參考答案】：錯誤

23、中國結(jié)算公