2024年委托理財合同參考樣本（三篇）

第2頁共2頁2024年委托理財合同參考樣本甲方：_____乙方：_____為深化甲乙雙方的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，雙方遵循平等、互惠、自愿的原則，特訂立此協(xié)議，共同遵守：一、甲方授權(quán)乙方管理的理財資金為：____元。二、雙方同意的理財期限為：____年____月____日至____年____月____日。在此期間，甲方須確保在乙方賬戶上的存款額等于或高于理財本金，否則乙方有權(quán)終止理財服務(wù)，退還本金。甲方將無法獲取理財收益，并對由此產(chǎn)生的所有損失負責(zé)。三、理財方式為購買境外證券，甲方的理財資金將轉(zhuǎn)入乙方的綜合理財賬戶進行操作。乙方將統(tǒng)一保管甲方購買的外幣證券，理財期滿時，乙方將持有的外幣證券歸還甲方，并一次性將本金及收益劃入甲方在乙方的存款賬戶。四、理財期限為____年，年化收益率為____%。五、在理財期間，若出現(xiàn)以下情況，甲方將無法享受第四條所述的收益率，并自行承擔(dān)終止協(xié)議的全部損失：1)甲方在理財期未結(jié)束時主動要求終止服務(wù)；2)甲方未能滿足乙方第二條所述條件，乙方有權(quán)終止服務(wù)。六、如遇不可抗力因素，乙方有權(quán)取消、修改理財服務(wù)內(nèi)容，并依據(jù)市場原則對甲方進行清算。七、本協(xié)議遵循國家相關(guān)政策法規(guī)。八、本協(xié)議一式三份，乙方持有兩份，甲方持有一份，均具有同等法律效力。甲方(簽字)：_____乙方(簽字)：_________年____月____日____年____月____日2024年委托理財合同參考樣本（二）甲方：__________身份證號：__________乙方：__________身份證號：__________鑒于甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，基于平等互利、友好合作的原則，共同訂立本合同，并鄭重聲明將嚴格遵守以下條款：一、甲方負責(zé)提供資金帳戶并開通網(wǎng)上交易功能。甲方特此委托乙方代為操作甲方在（證券營業(yè)部）所開設(shè)的資金賬戶，該資金賬號為_________。雙方共享交易密碼，甲方享有查詢權(quán)限，但不得進行交易操作。二、本合同有效期為一年，自____年____月____日起至____年____月____日止。期初資產(chǎn)總額為人民幣____元。三、利潤定義明確如下：利潤為（甲方賬戶）期末資產(chǎn)總額減去期初資產(chǎn)總額（需扣除證券資產(chǎn)交易費用）。利潤率計算公式為：利潤率=利潤/期初資產(chǎn)×100%。四、關(guān)于委托方式與結(jié)算：1.委托期滿后，若利潤率達到或超過____%，甲方需向乙方支付超出____%部分利潤的____%作為傭金。若利潤率為負且絕對值超過____%，即虧損超過____%，乙方則需向甲方支付超出____%部分虧損的____%作為賠償。例如，若資金總額為1萬元，到期利潤為3.25萬元，則甲方應(yīng)付乙方傭金為（3.25-____）×0.5=____萬元；若到期虧損為3.25萬元，則乙方應(yīng)付甲方賠償為（3.25-____）×0.5=____萬元。若利潤在____萬元至____萬元之間，則由甲方自行承擔(dān)或享有。2.在委托期限內(nèi)，甲方未經(jīng)乙方同意不得擅自取用賬戶資金。如甲方確需取用資金，且此時賬戶利潤為正，則甲方需先向乙方支付利潤的____%作為傭金，并重新簽訂委托合同。3.雙方結(jié)算金額應(yīng)精確至百元，不足百元部分不予計算。付款手續(xù)費由付款方承擔(dān)。五、關(guān)于提前中止合同：1.若合同期內(nèi)虧損超過____%，甲方有權(quán)單方面終止合同，并按照第四條規(guī)定的委托期滿后的結(jié)算方式進行結(jié)算。2.若合同期內(nèi)利潤超過____%，乙方有權(quán)單方面終止合同，同樣按照第四條規(guī)定的委托期滿后的結(jié)算方式進行結(jié)算。結(jié)算完成后，雙方可重新簽訂委托合同。六、交易對象包括但不限于a股、b股、國債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、三板轉(zhuǎn)讓、封閉式基金、etf、權(quán)證等（可根據(jù)實際需要選擇一種或多種）。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字/蓋章之日起生效。甲方簽字：__________乙方簽字：__________日期：____年____月____日2024年委托理財合同參考樣本（三）甲方：_____乙方：_____依據(jù)甲方與客戶_____所簽訂的委托理財協(xié)議(編號：_____)，遵循友好、互利和共同發(fā)展的原則，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成以下共識：一、甲方授權(quán)乙方作為監(jiān)管方，針對甲方與客戶_____的委托理財協(xié)議，負責(zé)_____證券的第三方監(jiān)管。乙方同意接受甲方的委托。二、甲方需在乙方處為客戶的資金(或股票)開設(shè)賬戶，并提供以下文件：1.甲方與客戶簽署的委托理財協(xié)議書；2.客戶同意在乙方處設(shè)立資金賬戶監(jiān)管的證明；3.客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算的文件。三、甲方客戶賬戶的資金和證券將在乙方系統(tǒng)中設(shè)立專門的檔案，并由專人進行監(jiān)管。四、雙方的責(zé)任和義務(wù)：1.甲方：(1)甲方有責(zé)任對客戶的交易資料及賬戶信息保密；(2)甲方有權(quán)直接對客戶在乙方賬戶中的資金和證券進行理財操作；(3)達到理財目標后，甲方有權(quán)委托會計結(jié)算人員從客戶賬戶中劃轉(zhuǎn)資金；(4)甲方將指定特定專員作為唯一授權(quán)人。2.乙方：(1)乙方有義務(wù)對甲方提供的相關(guān)文件資料進行保密；(2)在監(jiān)管期間，未經(jīng)甲方授權(quán)，乙方不得處理監(jiān)管賬戶內(nèi)的證券再融資、質(zhì)押貸款等操作。若發(fā)現(xiàn)異常情況，乙方需及時通知甲方；(3)在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字確認，乙方不得為客戶辦理資金提取、轉(zhuǎn)賬、銷賬或_____證券交易所的撤銷指定交易業(yè)務(wù)及_____賬戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。擅自授權(quán)將導(dǎo)致對方經(jīng)濟損失，受害方有權(quán)終止本協(xié)議；(4)乙方應(yīng)隨時響應(yīng)甲方要求，提供資金及證券變動情況，以確保甲方對客戶資料的操作權(quán)；(5)乙方有義務(wù)向甲方提供賬戶號、對賬和交易密碼。五、登記結(jié)算：乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結(jié)算人員按既定比例和金額將客戶資金劃轉(zhuǎn)至甲方指定賬戶。六、如因協(xié)議執(zhí)行或解釋產(chǎn)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。協(xié)商無果時，可提交協(xié)議簽署地的仲裁機構(gòu)裁決。七、如協(xié)議存在未盡事宜或需修改的條款，由雙方另行協(xié)商解決。八、本協(xié)議自____年____月____日起生效，有效期為____年。1.若在協(xié)議有效期內(nèi)達到理財標準，甲方完成資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算的次日（遇節(jié)假日順延）為協(xié)議有效期截止日期；2.若未達到理財目標，任何一方欲延長協(xié)議期限，需在協(xié)議期滿前三個月通知對方，并就延長期限及相關(guān)事宜進行商定。九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份，自雙方簽字蓋章