2023年某證券公司營銷服務(wù)平臺整體解決方案

宏源證券股份有限公司

營銷服務(wù)平臺

整體解決方案

@深圳市金證科技股份有限公司

二零一一年十月

目錄

1項(xiàng)目建設(shè)背景1

2項(xiàng)目需求分析2

2.1系統(tǒng)建設(shè)需求2

2.2采用一體化平臺方案3

2.3“六中心”的需求與設(shè)計思路3

2.4系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施規(guī)劃4

3總體方案設(shè)計5

3.1系統(tǒng)邏輯架構(gòu)5

3.2業(yè)務(wù)層次結(jié)構(gòu)7

3.3系統(tǒng)規(guī)模和性能7

3.3.1數(shù)據(jù)規(guī)模估算7

3.3.2系統(tǒng)性能要求10

3.4網(wǎng)絡(luò)帶寬說明11

3.5系統(tǒng)部署架構(gòu)12

3.6軟硬件配置13

3.6.1軟件配置建議13

3.6.2硬件配置建議13

3.7系統(tǒng)整合方案13

4業(yè)務(wù)功能設(shè)計15

4.1總體業(yè)務(wù)功能設(shè)計15

4.2統(tǒng)一的客戶管理中心16

4.2.1客戶數(shù)據(jù)采集17

4.2.2客戶數(shù)據(jù)更新18

4.2.3客戶積分管理18

4.2.4客戶分類分級18

11

4.2.5客戶分組27

4.2.6客戶定位28

4.2.7客戶資料管理31

4.2.8客戶360°全景視圖32

4.2.9客戶信息查詢統(tǒng)計42

4.2.10客戶分析45

4.3營銷服務(wù)47

4.3.1產(chǎn)品訂制47

4.3.2產(chǎn)品推介49

4.3.3提醒服務(wù)49

4.3.4關(guān)懷服務(wù)50

4.3.5聯(lián)系溝通50

4.4營銷活動管理51

4.4.1營銷活動管理51

4.4.2營銷計劃53

4.4.3活動量管理58

4.4.4營銷報表管理60

4.4.5資訊中心60

4.5工作平臺61

4.5.1統(tǒng)一認(rèn)證61

4.5.2工作首頁62

4.6組織人員管理65

4.6.1組織結(jié)構(gòu)管理65

4.6.2團(tuán)隊(duì)建立66

4.6.3人員管理67

4.6.4營銷人員信息管理審核69

4.7考核管理70

4.7.1業(yè)績考核71

4.7.2職級考核73

iii

4.7.3收入考核74

4.8培訓(xùn)考試77

4.8.1培訓(xùn)管理77

4.8.2考試管理77

4.9知識庫78

4.9.1知識庫分類79

4.9.2知識庫錄入79

4.9.3知識庫審核80

4.9.4知識庫瀏覽80

4.9.5知識庫信息發(fā)送80

4.10客戶積分管理80

4.11經(jīng)營分析82

4.12合規(guī)管理82

4.12.1服務(wù)記錄管理83

4.12.2服務(wù)日志管理83

4.13建議反饋83

4.14移動應(yīng)用支持84

4.15工作流管理84

4.15.1工作流管理85

4.15.2工作任務(wù)與事務(wù)管理85

4.15.3工作提醒86

4.15.4工單管理86

4.16系統(tǒng)管理86

4.16.1權(quán)限管理86

4.16.2角色管理87

4.16.3數(shù)據(jù)安全87

iv

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1項(xiàng)目建設(shè)背景

為了進(jìn)一步加強(qiáng)客戶服務(wù)，2010年中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)出了《關(guān)于進(jìn)一步

加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》，證監(jiān)會也相繼出臺

了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》與《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，這些文

件規(guī)定的出臺驗(yàn)證了上述三個階段的發(fā)展趨勢，也由此判斷，“以客戶為中心、

以產(chǎn)品為導(dǎo)向”的營銷服務(wù)模式已形成共識，標(biāo)志著行業(yè)已經(jīng)步入深耕細(xì)作

時代。

目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是大多數(shù)券商收入的主要來源，行業(yè)競爭令傭金收入快速

下滑，市場行情的周期性和不確定因素促使券商在積極轉(zhuǎn)型。券商除了加強(qiáng)

自身的經(jīng)營管理和風(fēng)險控制外，一方面加強(qiáng)客戶服務(wù)，通過加強(qiáng)客戶經(jīng)理、

投資顧問以及后臺分析師隊(duì)伍的建設(shè)來提高客戶服務(wù)能力和質(zhì)量，依托好的

服務(wù)來穩(wěn)定客戶群體以及形成一套盈利模式；另外一方面在控制好風(fēng)險的基

礎(chǔ)上通過更多的金融工具及產(chǎn)品來拓展收入。

通過上面的行業(yè)做法及監(jiān)管層的法規(guī)文件，總結(jié)在行業(yè)業(yè)務(wù)及營銷服務(wù)

類的IT系統(tǒng)建設(shè)趨勢將會往以下兩個方向發(fā)展。一是加強(qiáng)客戶服務(wù)，為投資

者提供理財服務(wù)。監(jiān)管層通過一系列的法規(guī)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)性文件引導(dǎo)券商往客

戶服務(wù)及理財方向去發(fā)展，鼓勵券商進(jìn)行金融創(chuàng)新，允許具有資格的券商推

出新的金融和服務(wù)類產(chǎn)品，持續(xù)建立券商自有產(chǎn)品及服務(wù)的品牌。

二是在營銷服務(wù)類的IT系統(tǒng)建設(shè)方面圍繞投資者和員工構(gòu)建兩類“門戶”,

一是投資者理財門戶，二是員工工作門戶。投資者可以通過網(wǎng)站、投資者終

端方式進(jìn)入理財門戶，圍繞投資者自己的資金及賬號，結(jié)合券商提供的資訊

信息和投資建議進(jìn)行證券相關(guān)的金融產(chǎn)品交易及投資理財業(yè)務(wù)。對于券商營

銷和服務(wù)兩條業(yè)務(wù)線，包括經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、投資顧問及各層級管理人員，

需要提供展業(yè)支持，員工可以通過公司內(nèi)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)和移動終端進(jìn)入系統(tǒng)，

開展相關(guān)業(yè)務(wù)，獲得公司的資源及后臺支持，對員工展業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，為

管理人員提供統(tǒng)計分析和決策支持功能。

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2項(xiàng)目需求分析

在認(rèn)真研究標(biāo)書及需求后，基于系統(tǒng)現(xiàn)狀及不足，提出采用一體化營銷

服務(wù)平臺部署相關(guān)業(yè)務(wù)，對現(xiàn)有系統(tǒng)的功能進(jìn)行整合和替換，解決存在多套

系統(tǒng)的混雜現(xiàn)狀。

2.1系統(tǒng)建設(shè)需求

根據(jù)招標(biāo)要求，宏源證券本期建設(shè)營銷服務(wù)系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)需求：

1、為營銷人員提供一個日常展業(yè)的工作平臺，方便全方位掌握名下客戶

資產(chǎn)、交易、風(fēng)險偏好、購買的產(chǎn)品和服務(wù)記錄等資料，規(guī)范服務(wù)流程，實(shí)

現(xiàn)前臺、中臺、后臺不同人員的客戶服務(wù)工作要求，覆蓋客戶開發(fā)、服務(wù)、

回訪、投資咨詢、適當(dāng)營銷、績效考核、協(xié)同任務(wù)等工作流程，解決營銷業(yè)

務(wù)線中發(fā)展客戶和績效考核的核心問題，解決招攬客戶和服務(wù)客戶過程中的

合規(guī)監(jiān)管問題。

2、建立全方位的客戶管理系統(tǒng)，全面分析客戶的信息，從多個維度分析

客戶特征，對客戶進(jìn)行客戶分級分類，以便實(shí)施適當(dāng)性的、差異化的營銷和

服務(wù)。

3、為營業(yè)部及公司領(lǐng)導(dǎo)提供經(jīng)營管理方面的統(tǒng)計報表和圖形化內(nèi)容展示,

通過統(tǒng)計分析制定和下達(dá)營銷服務(wù)指標(biāo)，并實(shí)時跟蹤營銷服務(wù)的執(zhí)行情況，

掌握公司總部、區(qū)域、營業(yè)部、團(tuán)隊(duì)、客戶經(jīng)理各層面客戶各種產(chǎn)品的交易

情況、銷售服務(wù)情況和各渠道下客戶、產(chǎn)品銷售情況，從而讓決策層在公司

運(yùn)作的角度去優(yōu)化弱勢業(yè)務(wù)，讓經(jīng)營、服務(wù)進(jìn)入一個良性循環(huán)，不斷進(jìn)步的

狀態(tài)。

4、為營銷代表/經(jīng)紀(jì)人、營銷經(jīng)理/團(tuán)隊(duì)長、經(jīng)紀(jì)人管理崗、市場部經(jīng)理、

營業(yè)部經(jīng)理、總部營銷管理崗等員工提供支持不同系統(tǒng)用戶的使用展業(yè)和管

理的工作平臺。

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2.2采用一體化平臺方案

針對目前系統(tǒng)的現(xiàn)狀，本著“總體規(guī)劃、分步實(shí)施”的原則完成營銷服

務(wù)平臺的規(guī)劃建設(shè)，營銷服務(wù)平臺需要完成客戶數(shù)據(jù)的統(tǒng)一及應(yīng)用，基于這

樣的設(shè)計思路完成客戶、產(chǎn)品、服務(wù)、資訊、員工等統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)前臺、

中臺、后臺不同人員的客戶服務(wù)工作要求，覆蓋客戶開發(fā)、服務(wù)、回訪、投

資咨詢、適當(dāng)營銷、績效考核、協(xié)同任務(wù)等工作流程，解決營銷業(yè)務(wù)線中發(fā)

展客戶和績效考核的核心問題，解決招攬客戶和服務(wù)客戶過程中的合規(guī)監(jiān)管

問題。

在業(yè)務(wù)層面，采用一體化平臺的優(yōu)勢是業(yè)務(wù)層面基于一個平臺支持多角

色，整體實(shí)現(xiàn)工作協(xié)同，有助提高工作效率，減少流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)；在技術(shù)層面，

實(shí)現(xiàn)多渠道整合，多套系統(tǒng)的整合有助于實(shí)現(xiàn)多業(yè)務(wù)整合。

2.3“六中心”的需求與設(shè)計思路

一體化平臺在業(yè)務(wù)上構(gòu)建面向全公司的客戶服務(wù)中心、營銷管理中心和

統(tǒng)計分析中心，客戶服務(wù)中心面向全公司的客戶，提供標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)，個性

化的服務(wù)由各營業(yè)部及業(yè)務(wù)部門提供；營銷管理中心統(tǒng)一對營銷代表/經(jīng)紀(jì)人、

營銷經(jīng)理/團(tuán)隊(duì)長、經(jīng)紀(jì)人管理崗、市場部經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理、總部營銷管理

崗等營銷服務(wù)人員提供展業(yè)支持、合規(guī)監(jiān)管及績效管理，指定KPI指標(biāo)及營

銷任務(wù)，完成營銷管理及指標(biāo)跟蹤，通過量化考核提升業(yè)務(wù)水平；統(tǒng)計分析

中心面向公司的領(lǐng)導(dǎo)及各業(yè)務(wù)部門主管，通過數(shù)據(jù)的挖掘分析，提供圖表化

的直觀數(shù)據(jù)展示，方便領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)覽公司的經(jīng)營狀況、經(jīng)營數(shù)據(jù)，提供決策支持

功能。

一體化平臺在技術(shù)上構(gòu)建全公司的客戶中心、產(chǎn)品中心和雇員中心，客

戶中心采集有客戶相關(guān)資料的系統(tǒng)數(shù)據(jù)，建立統(tǒng)一的客戶信息庫（CIF）；產(chǎn)

品中心是針對目前大營銷時代背景下，將產(chǎn)品劃分為金融類、資訊服務(wù)類、

投顧服務(wù)類等產(chǎn)品類型，對各產(chǎn)品類型的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分，并為各業(yè)務(wù)口的營

銷及服務(wù)人員提供相對應(yīng)的產(chǎn)品數(shù)據(jù)支持，基于客戶中心完成產(chǎn)品適配，滿

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足適當(dāng)性管理的需求。

百戶旅務(wù)中心看峭修建中心燒計分析中心

業(yè)務(wù)

JUI.______1___L1___

技術(shù)8HW-產(chǎn)BHb?小中，

雇員中心是管理包括營銷人員入職、勞動合同簽署、人員培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)

資格申請、績效考核、薪酬審核、勞動關(guān)系解除（終止）、辦理離職手續(xù)、人

員統(tǒng)計、基本信息查詢等進(jìn)行統(tǒng)一流程化管理，構(gòu)建統(tǒng)一員工編號，建立統(tǒng)

一數(shù)據(jù)庫。

2.4系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施規(guī)劃

本方案采用構(gòu)建營銷服務(wù)平臺，將完善客戶客戶信息，從各個系統(tǒng)采集

包括客戶基本信息在內(nèi)的各類信息，如客戶賬戶信息、客戶服務(wù)記錄、客戶

分級分類信息、客戶風(fēng)險調(diào)查信息等。構(gòu)建多角色的員工工作門戶，包括營

銷代表/經(jīng)紀(jì)人、營銷經(jīng)理/團(tuán)隊(duì)長、經(jīng)紀(jì)人管理崗、市場部經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理、

總部營銷管理崗等。提供營銷服務(wù)、經(jīng)營分析、合規(guī)關(guān)系等業(yè)務(wù)功能的支持。

本次營銷服務(wù)平臺建設(shè)完成后，將涵蓋原有CRM系統(tǒng)的全部功能，并對

現(xiàn)有CRM系統(tǒng)中的功能進(jìn)行移植，最終逐步替換掉現(xiàn)有的現(xiàn)有的CRM系統(tǒng),

達(dá)到整合系統(tǒng)、提高操作便利性都目的。

本次營銷服務(wù)平臺將集成現(xiàn)有互動服務(wù)平臺互動交流工具，方便營銷人

員同客戶進(jìn)行實(shí)時的溝通與交流，提供客戶服務(wù)的滿意度。

營銷服務(wù)平臺同投資顧問平臺的對接，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的訂閱、推介、瀏覽等

功能，方便營銷人員實(shí)時掌握市場動態(tài)。

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第5頁共92頁

3總體方案設(shè)計

3.1系統(tǒng)邏輯架構(gòu)

一體化營銷服務(wù)平臺采用基于數(shù)據(jù)中心的技術(shù)架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)、

產(chǎn)品、服務(wù)渠道等多個層面的整合，為投資者、營銷人員及各級管理人員提

供一體化的部署和業(yè)務(wù)支持。

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基金

期貨

業(yè)

業(yè)

務(wù)

務(wù)

銀行渠道

基金公司

交易所

電信渠道

第三方資訊

集中交‘呼叫中心系統(tǒng)網(wǎng)站第三方資訊系統(tǒng)財務(wù)管理系統(tǒng)

融資融券系統(tǒng)

CRM系統(tǒng)網(wǎng)上營業(yè)廳研究所報告人力資源系統(tǒng)

QFII系統(tǒng)

集中開戶系統(tǒng)手機(jī)炒股系統(tǒng)……0A系統(tǒng)

TA系統(tǒng)

一是在數(shù)據(jù)層采集交易系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、HR系統(tǒng)、資訊系統(tǒng)、呼叫中心

系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，建立客戶、員工、產(chǎn)品統(tǒng)一視圖，為了滿足后續(xù)業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，

比如實(shí)現(xiàn)融資融券、股指期貨、資產(chǎn)管理等相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的采集和對接。

二是集中服務(wù)渠道，實(shí)現(xiàn)電話、短信/郵件、webcall互動交流等多服務(wù)渠

道整合，為投資者提供互聯(lián)網(wǎng)接入的客戶終端應(yīng)用，投資者很方便的通過上

述渠道向工作人員進(jìn)行咨詢，通過客戶終端享受資訊信息、賬戶服務(wù)及投資

建議等服務(wù)。

三是中臺業(yè)務(wù)層面部署客戶服務(wù)業(yè)務(wù)及支持各級管理功能，用戶角色包

括一線營銷人員和服務(wù)人員，實(shí)現(xiàn)某些審批流程與0A系統(tǒng)的對接。在業(yè)務(wù)

層總體上部署工作人員的工作平臺和管理平臺，為工作人員提供展業(yè)支持，

管理平臺完成客戶管理、產(chǎn)品生產(chǎn)、績效考核和合規(guī)監(jiān)管等功能。

對于營銷服務(wù)類IT系統(tǒng)規(guī)劃建設(shè)，采用基于數(shù)據(jù)中心架構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)建

設(shè)模式，該模式能有效解決目前煙囪式的系統(tǒng)建設(shè)模式帶來網(wǎng)狀的系統(tǒng)對接

和數(shù)據(jù)交互狀態(tài)，解決數(shù)據(jù)統(tǒng)一的問題。

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時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁破第7頁共92頁

3.2業(yè)務(wù)層次結(jié)構(gòu)

營銷服務(wù)平臺總體架構(gòu)分為數(shù)據(jù)層、業(yè)務(wù)層、渠道層和用戶層，用戶層

在物理層支持多種平臺設(shè)備。渠道層面支持多種接入方式，基于統(tǒng)一門戶提

供認(rèn)證、授權(quán)管理，并在渠道層提供信息定制和統(tǒng)一資訊接口。

針對業(yè)務(wù)發(fā)展需求，在業(yè)務(wù)擴(kuò)展性方面，在一個平臺上實(shí)現(xiàn)證券、基金、

期貨、信托等多種業(yè)務(wù)的開發(fā)和部署。采用J2EE開發(fā)平臺，基于標(biāo)準(zhǔn)B/S三

層結(jié)構(gòu)，用于業(yè)務(wù)層各模塊的開發(fā)和加載。平臺在業(yè)務(wù)層具備靈活性、高擴(kuò)

展性的特點(diǎn)，平臺業(yè)務(wù)包括客戶管理、客戶服務(wù)、營銷管理、績效管理、合

規(guī)管理、工作平臺等業(yè)務(wù)模塊。

業(yè)務(wù)系統(tǒng)

Q份認(rèn)ul：投料苦短信,以定M皆訊黑務(wù)

客戶眼務(wù)［客戶統(tǒng)計幽向齦罌而一禍⑥一

［由占口助I回OI為'恒信/Mfl快分首理］綜合統(tǒng)計笆制

|人工黨席投訴管用|［上場,暫||$戶匕的|f

|產(chǎn)品品計分析|1人員統(tǒng)計為析1固企報中

_4屈電~~客戶管理I膽產(chǎn)二?儲■首

應(yīng)而替現(xiàn)］［*戶信息管客。定遠(yuǎn)號叫支持

1產(chǎn)品K量|1

丁麗整金姐管理|gggg'

1班道管理.一叫4,連」[ggisgg]

|玷於與統(tǒng)||第戶分類暫域i國戶芬紀(jì)，聞1普銷活動皆現(xiàn)收入等根SHrSOJ|n志管理

業(yè)務(wù)層

小超星

潭數(shù)據(jù)層

3.3系統(tǒng)規(guī)模和性能

3.3.1數(shù)據(jù)規(guī)模估算

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第8頁共92頁

每記錄平存量記錄數(shù)五年后累計容

大表名稱粒度均字節(jié)數(shù)（萬）年增量率當(dāng)前（G）（G）量（G）備注

當(dāng)前150萬客戶

客戶表當(dāng)前400015010%61010數(shù)據(jù)量

當(dāng)前保存客戶最

近22個月的月平

22G+1G*均資產(chǎn)，目前一個

150萬X最2212月義月大概1G,6.1為

客戶資產(chǎn)月表月700近22個月10%6.1955年累計增長系數(shù)

150萬義最1.1G*1.保留最近250天

近250個交1.1G/每46*250的客戶歷史資產(chǎn)

客戶資產(chǎn)日表日800易日10%天天401日明細(xì)

歷史交易流水保

0.25G*5留之前500交易

00天+0.日和之后5年數(shù)

0.25G/25G*250據(jù)，6.1為5年累

交易明細(xì)050050萬/每天10%每天天*6.1506計增長系數(shù)

客戶當(dāng)前股份數(shù)

據(jù)，客戶歷史股份

不保留，只保留客

戶歷史資產(chǎn)，歷史

資產(chǎn)表中有客戶

總的證券市值，不

持倉明細(xì)當(dāng)前800250萬10%1.92.82.8能再分證券品種

100萬/每0.6G*25保存2年的數(shù)據(jù)

短信發(fā)送記錄日600天10%0.6G/天0天*2.1315（每日平均70%客

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編號：

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戶發(fā)短信，有些客

戶發(fā)多條），一年

250天交易日，6.1

是5年累積增長

系數(shù)

保存2年的數(shù)據(jù)

0.5G*25（每日7%客戶發(fā)

郵件發(fā)送記錄II500010萬/每天10%0.5G/天0天*2.1263郵件）

0.01G*2

0.1萬/每50天

知識庫II10000天10%0.01G*6.116五年全量數(shù)據(jù)

3.6G*（3日變化保存30

11+150萬*403.6G/0天+12天，月變化保存5

客戶指標(biāo)月60個指標(biāo)10%天月*6.1）372年

合計

1980

其他數(shù)據(jù)占

50%1980

合計39604T

說明：考慮到數(shù)據(jù)備份空間和日志空間，索引空間，總存儲要求是上面估算的

數(shù)據(jù)規(guī)模上的2.5倍，即5年后的大概需要10T的存儲。

每年增長10%,5年累積的增長系數(shù)，1+1.1+1.1的二次方+1.1

的三次方+1.1的四次方=6.1

每年增長10%,2年累積的增長系數(shù)，1+1.1=2.1

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3.3.2系統(tǒng)性能要求

根據(jù)公司目前現(xiàn)狀，在充分考慮公司未來3-5年的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬定

總體性能要求如下：

1）系統(tǒng)能支持300萬客戶的容量并有擴(kuò)展能力。

2）客戶歷史月狀態(tài)數(shù)據(jù)和流水?dāng)?shù)據(jù)要求保留10年以上，客戶日狀態(tài)數(shù)據(jù)

保存1年。

3）系統(tǒng)本次部署能支持2000個用戶同時在線操作。

4）在滿足1）、2）、3）的條件下，簡單查詢（單實(shí)體索引條件查詢）的響應(yīng)

時間小于3秒，中等查詢（多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間一年以內(nèi)組合查詢）的響應(yīng)時間

小于30秒，復(fù)雜查詢（多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間一年以上組合查詢）的響應(yīng)時間小

于120秒。

5）在滿足1）、2）、3）的條件下，客戶實(shí)時業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)換、清洗、

裝載時間小于3分鐘，每日數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)換、清洗、裝載時間小于6小時。

表1系統(tǒng)性能指標(biāo)

指標(biāo)分類項(xiàng)目預(yù)期性能指標(biāo)

客戶數(shù)容量300萬客戶數(shù)

流水?dāng)?shù)據(jù)和月狀態(tài)數(shù)據(jù)保留期限10年以上

容量指標(biāo)

客戶日狀態(tài)數(shù)據(jù)保留期限1年

最大在線操作用戶數(shù)2000人

簡單查詢（單實(shí)體索引條件查詢）小于3秒

中等查詢（多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間1年以

小于30秒

客戶端響應(yīng)指標(biāo)內(nèi)組合查詢）

復(fù)雜查詢（多實(shí)體查詢?nèi)掌趨^(qū)間一年

小于120秒

以上組合查詢）

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系統(tǒng)可靠性指標(biāo)故障恢復(fù)（RTO）最短時間30分鐘

每日報表數(shù)據(jù)生成處理時間小于1小時

系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理能力指標(biāo)

月終報表數(shù)據(jù)生成處理時間小于2小時

數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)換、清洗、實(shí)時數(shù)據(jù)采集處理時間小于3分鐘

處理時間T+1日數(shù)據(jù)處理時間小于6小時

3.4網(wǎng)絡(luò)帶寬說明

根據(jù)內(nèi)外網(wǎng)部署要求及性能指標(biāo)設(shè)計，對幾類業(yè)務(wù)進(jìn)行了并發(fā)帶寬設(shè)計,

根據(jù)6000個用戶，按20%同時在線1200來計算，按并發(fā)數(shù)對幾類業(yè)務(wù)進(jìn)行上

下行帶寬統(tǒng)計，綜合統(tǒng)計帶寬約為16Mo考慮總部和營業(yè)部系統(tǒng)用戶數(shù)量的分

配，按當(dāng)前80家營業(yè)部均攤，營業(yè)部連線到總部的網(wǎng)絡(luò)帶寬建議為160K,建

議該鏈路采用專用的方式進(jìn)行劃分。

要求響

上行瀏下行瀏最大并帶寬要求

功能頁面應(yīng)時間備注

覽（Kb）覽（Kb）發(fā)數(shù)（Kb）

（秒）

最大在線用戶數(shù)

用戶首頁1482856038660

5%

客戶綜合查最大在線用戶數(shù)

421996052892

詢5%

員工業(yè)績查最大在線用戶數(shù)

30120245720

詢2%

客戶資料維最大在線用戶數(shù)

801282431664

護(hù)2%

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工作日志錄最大在線用戶數(shù)

9560245744

入2%

其他業(yè)務(wù)1024

合計15704

帶寬=數(shù)據(jù)量X并發(fā)數(shù)+響應(yīng)時間

3.5系統(tǒng)部署架構(gòu)

應(yīng)

應(yīng)

用

用

服

服

務(wù)

務(wù)

器

器

生產(chǎn)環(huán)境將部署二臺服務(wù)器（雙機(jī)熱備）作為營銷服務(wù)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器；

兩臺PCServer（集群）作為內(nèi)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)器，兩臺PCServer（集群）作為外

網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)器，兩臺PCServer（集群）作為內(nèi)網(wǎng)中間件服務(wù)器，2臺PCServer

（集群）作為外網(wǎng)中間件服務(wù)器。

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3.6軟硬件配置

3.6.1軟件配置建議

NO軟件類別軟件功能可選產(chǎn)品配置

1營銷服務(wù)平臺管理和存儲數(shù)據(jù)ORACLE10G

數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

2應(yīng)用服務(wù)提高站點(diǎn)傳輸數(shù)ORACLEWeblogic10.3

據(jù)的數(shù)量和質(zhì)

量，提高J2EE

應(yīng)用的性能

3.6.2硬件配置建議

服務(wù)器/存儲類型數(shù)量配置

數(shù)據(jù)庫服務(wù)器HPDL58022*4CPU64G

應(yīng)用服務(wù)器HPDL58042*4CPU16G

中間件服務(wù)器HPDL38044CPU8G

存儲Emc110T

3.7系統(tǒng)整合方案

系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集、對接和整合方案如下表所示:

系統(tǒng)名稱業(yè)務(wù)功能客戶信息字段對接和整合方案

客戶基本信息、影像資料：

采集影像系統(tǒng)數(shù)據(jù)，

身份證、正面照、賬戶申

統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)賬戶管理、影像管理建立統(tǒng)一客戶信息

請表、存管協(xié)議、子賬戶

庫。

協(xié)議等

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客戶基本信息、股東信息、

采集交易系統(tǒng)的數(shù)

交易信息、資金信息、持

交易管理、賬戶管理、據(jù)，基于金融數(shù)據(jù)模

倉信息

集中交易系統(tǒng)傭金管理、清算管理型，構(gòu)建客戶主題，

其他信息：存管銀行、委

及報表查詢建立統(tǒng)一的客戶信

托信息、基金交易與持倉

息庫。

等

融資融券系統(tǒng)交易管理、信用賬戶采集融資融券系統(tǒng)

信息交易客戶的各方面信

根網(wǎng)交易系統(tǒng)管理、清算管理及報數(shù)據(jù)，作為客戶數(shù)據(jù)

息

（ETF套利）表查詢的組成部分。

采用一體化平臺，提

供現(xiàn)有系統(tǒng)類似功

集中交易同步來的信息、

營銷人員管理、日常能，逐步替換CRM

客戶經(jīng)理關(guān)系、回訪人員、

CRM、call業(yè)務(wù)管理、薪酬考核、系統(tǒng)。

回訪信息、投訴信息、投

center客戶關(guān)系管理、客戶在業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)與呼

訴信息、客戶接觸記錄等

回訪、投訴處理叫中心系統(tǒng)的對接，

信息

呼叫中心系統(tǒng)繼續(xù)

保持使用。

投資顧問客戶管理、基本信息：集中交易同步

投資顧問工作業(yè)務(wù)層面對接，保持

咨詢支持、績效考核、來的信息；客戶簽約信息、

平臺現(xiàn)有系統(tǒng)應(yīng)用。

客戶分級、分類訂閱信息等

提供與網(wǎng)站的接口，

業(yè)務(wù)層面提供

企業(yè)門戶、信息公示、

網(wǎng)站、服務(wù)互客戶基本信息:集中交易同webservices接口，并

金宏源資訊產(chǎn)品、產(chǎn)

動平臺步來的金宏源會員信息提供數(shù)據(jù)接口實(shí)現(xiàn)

品推送

客戶、產(chǎn)品、員工等

數(shù)據(jù)支持。

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OA系統(tǒng)人力資源管理、流程

數(shù)據(jù)接口

審批、通知公告

系統(tǒng)之間的關(guān)系圖如下:

構(gòu)建營銷服務(wù)▼臺

營銷服務(wù)平臺

客戶管用人員管理

整合互動交流

VW僚服務(wù)工作中心經(jīng)W分析

移植CRM現(xiàn)有功能到

合規(guī)管理..菅銷服務(wù)平臺，并逐

理替換現(xiàn)有CRM系統(tǒng)

育?人員管埋

投顧平臺

工動平臺

客戶關(guān)系瞥理）

投腰人員旨理

互動交流

朋務(wù)咨詢

成后推送

4業(yè)務(wù)功能設(shè)計

4.1總體業(yè)務(wù)功能設(shè)計

根據(jù)營銷服務(wù)平臺設(shè)計目標(biāo)，本方案采用金證營銷服務(wù)一體化平臺進(jìn)行

系統(tǒng)部署，在功能模塊上提供客戶管理、營銷服務(wù)、產(chǎn)品管理、組織機(jī)構(gòu)/員

工管理、工作平臺、績效管理、統(tǒng)計分析、工作管理、知識庫管理、系統(tǒng)管

理等功能。

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舒眼務(wù)

業(yè)務(wù)斛短翻件

腳躋m聊分析僦情詢

業(yè)務(wù)醐投崎理客怫產(chǎn)跋計撕人蝴㈱昵曦

mi產(chǎn)雕理部髓■合嫄理

機(jī)帽現(xiàn)耕信息鶻耕施鶻

產(chǎn)蹦合艇營觸目翹毓橫11

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跚髀耕分螂理蹄護(hù)艇

產(chǎn)品欄睛理髓任務(wù)鶻I職轆