2022年12月CCAA國家注冊審核員考試題目-《管理體系認證基礎》含解析

2022年12月CCAA國家注冊審核員考試題目—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍2、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業(yè)能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識3、一個組織按照高層結構建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是（）。A、可以為認證提供便利B、應該與組織本身的業(yè)務相融合C、可以使管理體系運行內容減少D、可以減少多個管理體系之間的重復4、在管理體系標準的高層結構中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領導作用5、管理體系認證證書的有效期通常為（）。A、2年B、3年C、6年D、5年6、根據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流7、在對審核方案進行監(jiān)視和評審過程中，當出現（）時，需對方案進行調整。A、審核時間不充分B、客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢C、審核組成員變化D、審核日期調整8、認證機構在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應考慮()解決第一階段審核任何需關注。A、審核委托方B、認證機構C、受審核方D、審核組9、認證機構應當經國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并（）從事認證活動。A、在批準范圍內B、在營業(yè)執(zhí)照范圍內C、行業(yè)公認范圍D、力所能及的的范圍10、認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護C、產品標準要求D、各管理體系標準要求11、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設定12、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力13、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風險矩陣D、HRA14、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認15、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府16、審核范圍應與（）保持一致。A、審核目標B、認證申請方位C、客戶申請要求D、審核方案和審核目標17、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計抽樣18、某企業(yè)A、B兩類產品的設計開發(fā)和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業(yè)的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法19、質量控制貫穿產品形成全過程，從分析質量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內。A、研究具體的產品質量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產過程能力分析診斷D、實驗設計20、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發(fā)現D、審核結論21、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經理回來后繼續(xù)審核B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調整時間22、兩個或兩個以上管理體系一起實施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯(lián)合審核D、一體化審核23、依據《中華人民共和國產品質量法》，禁止（）認證標志等質量標志。A、偽造B、冒用C、使用D、偽造或冒用24、認證機構應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要25、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響26、審核計劃應與（）相適應。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求27、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調性、互用性和術語28、（）是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正29、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人30、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T19000二、多項選擇題31、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方32、《民法典》規(guī)定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行33、當客戶管理體系（）時，認證機構可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動34、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統(tǒng)性B、正式性C、獨立性D、形成文件35、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方36、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織37、管理體系認證審核末次會議的內容包括（）。A、報告審核發(fā)現B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施38、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性39、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息40、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構應（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突41、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進42、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數量相比，工作場所現場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟43、某一油漆涂料生產企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學品安全生產許可證B、體系實施運行但尚未進行內審和管理評審C、確定審核日期內正常生產，但總經理和主管副總不在D、未進行文件評審44、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點45、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行三、簡答題46、什么是管理體系及其基本內涵?管理體系認證的主要過程是什么?47、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構架，請簡述ISO高層結構的核心內容？48、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?49、認證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？50、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現場所收集的審核證據至少應覆蓋哪些方面?

參考答案一、單項選擇題1、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核2、C解析:技術專家的選擇準則根據每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。3、C解析:《管理體系認證基礎》，一個組織按照高層結構建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業(yè)務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。4、D解析:《管理體系認證基礎》組織環(huán)境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石5、B解析:《管理體系認證基礎》管理體系的一個認證周期為3年6、C解析:19011，A.15對受審核方的現場訪問，在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。7、B解析:對審核方案進行監(jiān)測、評審，以確定其改進的機會在監(jiān)視和評審過程中，當發(fā)現不滿足要求，某些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施。8、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.4認證機構在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應考慮客戶解決第一階段識別的任何需關注問題所需的時間。9、A10、A解析:認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規(guī)定要求。11、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定12、A13、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動。FMEA是一個以小組為導向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。14、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。15、B16、D解析:《管理體系認證基礎》，審核范圍應與審核方案和審核目標相一致。17、B18、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志19、A解析:質量控制貫穿產品質量形成全過程，產品質量有一個產生、實現的過程，質量控制從分析控制對象入手，即質量形成過程特點和研究具體的產品質量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產品質量維持在規(guī)定范圍內，它的本質體現了預防為主的思想，取得質量管理主動權。20、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。21、D22、A解析:GB/T19011標準3.2條款。結合(多體系)審核是兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核，如質量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核。23、D解析:產品質量法第五條禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好24、A25、A解析:《管理體系認證基礎》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。26、B27、C28、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。29、B30、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織二、多項選擇題31、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據32、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。33、A,C34、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程?！?5、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據。36、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能。37、A,B38、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性39、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現場運作信息40、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性41、A,B,C,D42、B,C43、B,C,D44、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現場以外的地點進行，無論距離遠近。45、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎設施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關方的關系管理(6)特定領域的控制，如產品質量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。三、簡答題46、管理體系是指組織建立方針和目標以及實現這些目標的過程的相互關聯(lián)或相互作用的一組要素。其基本內涵:管理體系要素規(guī)定了組織的結構、崗位和職責、策劃、運行、方針、慣例、規(guī)則、理念、目標，以及實現這些目標的過程。管理體系的范圍可以是整個組織，也可以是某些職能或部門。管理體系認證的主要過程是:認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證。47、(1)相同的標準框架和條款標題。高層結構具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。(2)相同的通用術語和核心定義。相同的通用術語和核心定義見第一章相關內容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標準中，這些術語和定義是通用的。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。(3)相同的條款核心文本。高層結構給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎上，可依據特定管理體系標準增加相應的要求?！耙蟆靶詷藴实暮诵奈谋緝热菰诒菊潞罄m(xù)詳述?！敝改稀靶詷藴屎诵奈谋緝热菘刹皇苓@些格式限制48、一：審核計劃應包括或涉及下列內容：(1)審核目標。(2)審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。(3)審核準則和引用文件。(4)實施審核活動的地點、日期、預期的時間和期限，包括與受審核方管理者的會議。(5)使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據，適用時還包括抽樣方案的設計。(6)審核組成員、向導和觀察員的作用和職責。(7)為審核的關鍵區(qū)域配置適當的資源。二：審核計劃由組長編制49、認證范圍和審核范圍是有區(qū)別和聯(lián)系的，區(qū)別在于：（1）認證范圍用于認證注冊的目的，用于表明被被認證的受審核方的管理體系所覆蓋的范圍，通常體現在認證證書上，而審核范圍是