2023年10月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》考試題目含解析

2023年10月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》考試題目一、單項選擇題1、一個組織按照高層結(jié)構(gòu)建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是（）。A、可以為認證提供便利B、應該與組織本身的業(yè)務相融合C、可以使管理體系運行內(nèi)容減少D、可以減少多個管理體系之間的重復2、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件B、規(guī)范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本3、應用信息和通信技術(shù)(ICT）實施遠程審核，認證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(shù)(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術(shù)的能力4、所謂“過程方法”，就是系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結(jié)果。A、相互作用B、相互關(guān)聯(lián)、功能連貫C、功能連貫D、相互關(guān)聯(lián)5、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，企業(yè)應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請A、45天B、30天C、90天D、60天6、依據(jù)27021-1標準，認證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理體系7、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結(jié)論8、在管理體系認證機構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認證機構(gòu)還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系9、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關(guān)注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響10、認可機構(gòu)通過對管理體系認證機構(gòu)進行系統(tǒng)、規(guī)范的（），有助于管理體系認證機構(gòu)及其客戶實現(xiàn)自我改進和自我完善。A、技術(shù)評價和持續(xù)監(jiān)督B、認可評審和見證C、同行評審和監(jiān)督D、認可評價和監(jiān)督管理11、（）是認證機構(gòu)提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正12、以下不是認證機構(gòu)認證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備13、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響14、認證機構(gòu)考慮客戶已獲得的認證或由另一機構(gòu)實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協(xié)商后同意認證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認證15、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應具備相關(guān)的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產(chǎn)品C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務領(lǐng)域的知識16、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標桿法17、ISO的高層結(jié)構(gòu)標準要求組織在（）建立目標。A、各項工作B、各部門C、相應職能和層次D、各崗位18、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法19、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設(shè)定20、認證機構(gòu)應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（）。A、認證過程B、認證結(jié)論C、認證機構(gòu)管理人員D、審核日期21、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養(yǎng)人C、發(fā)展人D、依靠人22、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關(guān)的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定23、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認證，其將質(zhì)量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法24、認證機構(gòu)評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能25、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應該按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務應當符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、標準26、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設(shè)計C、抽樣方案的設(shè)計D、審核抽樣人員27、按照PDCA思路進行審核，是指（）。A、按照受審核區(qū)域的管理活動的PDCA過程進行審核B、按照認證機構(gòu)的PDCA流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的PDCA流程進行審核D、以上都對28、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結(jié)果。"A、有效和高效地B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質(zhì)量管理體系范圍的確定29、管理體系認證證書的有效期通常為（）。A、2年B、3年C、6年D、5年30、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標桿法D、波士頓矩陣法二、多項選擇題31、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息32、首次會議的目的是（）。A、說明審核證據(jù)和發(fā)現(xiàn)B、介紹審核組成員C、確認對審核計劃的安排達成一致D、確保所策劃的審核活動能夠?qū)崿F(xiàn)33、《民法典》規(guī)定，當事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行34、初次認證的方案應包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核35、應用信息和通信技術(shù)(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構(gòu)的辦公室B、受審核方現(xiàn)場以外的其他地點C、受審核方內(nèi)部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點36、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行37、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B、活動的運行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關(guān)人員的操作活動38、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內(nèi)部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機構(gòu)39、當客戶管理體系（）時，認證機構(gòu)可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動40、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出C、確保各管理體系應有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求41、審核方案管理通常可涉及認證機構(gòu)的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長42、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向?qū)嵙晫徍藛T提供所需的技術(shù)指導43、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績效指標B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃44、組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況時，以下哪些是正確的評價內(nèi)容?()A、法律法規(guī)和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執(zhí)行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇45、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關(guān)注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件三、簡答題46、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構(gòu)架，請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？47、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應覆蓋哪些方面?48、請簡述管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。49、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系，并簡單舉例50、請簡述目前在我國境內(nèi)合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)

參考答案一、單項選擇題1、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，一個組織按照高層結(jié)構(gòu)建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業(yè)務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。2、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P57(二)管理體系常用術(shù)語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內(nèi)涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。3、A4、B5、C6、D7、B解析:審核證據(jù)是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關(guān)責任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應是真實的、客觀存在的。8、B解析:在管理體系認證機構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認證機構(gòu)還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。9、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實10、A11、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構(gòu)提供可建立信任的認證的必要條件。12、B解析:認證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復核審核報告；批準認證；頒發(fā)認證證書；監(jiān)督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理13、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。14、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構(gòu)要求》9.1.3.4，如果認證機構(gòu)考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構(gòu)實施的審核，則應獲取并保留充足的證據(jù)，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。15、B16、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜。17、C18、C解析:《質(zhì)量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。19、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定20、D21、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是為了人。22、A解析:陪同人員也稱為向?qū)?，向?qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)23、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內(nèi)使用認證證書和認證標志24、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能25、A解析:企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術(shù)要求26、C27、A28、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結(jié)果。"29、B解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》管理體系的一個認證周期為3年30、A解析:《質(zhì)量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜二、多項選擇題31、A,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現(xiàn)場運作信息32、B,C,D解析:《審核概論》首次會議由審核組長主持。其目的是：確認對審核計劃的安排達成一致，介紹審核組成員；確保所策劃的審核活動能夠?qū)嵤?3、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定:(一)質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行;沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。34、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段35、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地點進行，無論距離遠近。36、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。37、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等,獲得有益的信息。38、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核期間，可能有必要對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方、審核委托方以及可能的外部機構(gòu)（例如監(jiān)管機構(gòu)）之間的溝通做出正式安排39、A,C40、A,B,D41、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J證機構(gòu)的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員等42、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導，而不是實習審核員，D錯。43、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績效指標；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系44、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。合規(guī)性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規(guī)和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執(zhí)行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇。總之，組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風險、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況。45、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”三、簡答題46、(1)相同的標準框架和條款標題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。相同的通用術(shù)語和核心定義見第一章相關(guān)內(nèi)容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標準中，這些術(shù)語和定義是通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。(3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標準增加相應的要求?！耙蟆靶詷藴实暮诵奈谋緝?nèi)容在本章后續(xù)詳述?！敝改稀靶詷藴屎诵奈谋緝?nèi)容可不受這些格式限制47、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項