2023年第一期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2023年第一期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、初次認證后的第一次監(jiān)督審核在（）進行。A、認證決定日期起12個月內B、頒發(fā)認證證書之日起一年內C、日歷年內進行一次D、初次認證審核第二階段不符合項的糾正措施完成之日起一年內2、計數(shù)抽樣時，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產(chǎn)品均不合格3、（）是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證4、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協(xié)商后同意認證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認證5、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標桿法6、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協(xié)議7、認證機構應有（）確定審核時間的程序。A、符合客戶需求的B、上級機構要求的C、滿足相關方期望的D、形成文件的8、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性9、過程方法在建立質量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預期結果B、為確定質量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質量管理體系范圍的確定10、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力11、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核12、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、4513、在對審核方案進行監(jiān)視和評審過程中，當出現(xiàn)（）時，需對方案進行調整。A、審核時間不充分B、客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢C、審核組成員變化D、審核日期調整14、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度15、管理體系標準高層結構的核心內容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術語和核心定義D、相同的管理對象16、（）是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正17、如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同時()。A、則需要在高層結構中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明18、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900019、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監(jiān)控C、風險分析D、風險評價20、在管理體系高層結構中的PDCA環(huán)中，第7章支持屬于()。A、策劃B、實施C、處置D、檢查21、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍22、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關規(guī)定23、根據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流24、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能25、審核計劃應與（）相適應。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求26、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗，把對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣27、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性28、質量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質量形成過程特點和()入手，通過一定措施使產(chǎn)品質量維持在規(guī)定范圍內。A、研究具體的產(chǎn)品質量與波動規(guī)律B、確定測量系統(tǒng)的有效可信度C、對生產(chǎn)過程能力分析診斷D、實驗設計29、收集并驗證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現(xiàn)場運行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統(tǒng)運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄30、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法二、多項選擇題31、當客戶管理體系（）時，認證機構可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動32、根據(jù)GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法33、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據(jù)()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方34、以下屬于持續(xù)改進的核心內容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個組織內實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓，使其懂得如何應用基本工具和方法實現(xiàn)改進目標35、以下哪些是文件化信息評審的依據(jù)（）。A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準則C、以往的審核報告D、審核方案36、依據(jù)GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述37、在編制審核計劃時,審核組長應考慮（）。A、適當?shù)某闃蛹夹gB、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力38、認證原則是（），對投訴的回應，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性39、初次認證的方案應包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核40、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件41、認證機構通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構的各項要求。A、彰顯認證機構品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平42、現(xiàn)場審核時，審核員為了獲取審核證據(jù)，需要時應對收集的信息進行驗證，常用的驗證信息的方法包括（）。A、通過對活動和過程的觀察證實查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性B、對比分析來自不同職能和層次的同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性C、通過向相關人員提問和與陪同人員面談核查證實獲得信息的真實性D、將現(xiàn)場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查的相關記錄，與相關標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實其一致性43、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現(xiàn)場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點44、《民法典》規(guī)定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行45、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度三、簡答題46、認證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進機會進行記錄?48、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應覆蓋哪些方面?49、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網(wǎng)絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。50、能源管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、A解析:《管理體系認證基礎》，監(jiān)督審核至少每個日歷年進行一次。初次認證后的第一次監(jiān)督審核在認證決定日期起12個月內進行。2、A解析:圖上很清楚顯示，當d>A時應拒收。d≤A時接收。3、B4、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據(jù)，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。5、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜。6、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應當公開其執(zhí)行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業(yè)標準的編號和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標準的，還應當公開產(chǎn)品、服務的功能指標和產(chǎn)品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業(yè)標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求。7、D8、B9、A10、A11、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核12、B解析:《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應當于期滿前3個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機關辦理延期手續(xù)?！吨腥A人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第二節(jié)第三十條生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應當在生產(chǎn)許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監(jiān)督局提出換證申請?！吨腥A人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！颈绢}出題不嚴謹。應該按安全生產(chǎn)許可證作理解?！?3、B解析:對審核方案進行監(jiān)測、評審，以確定其改進的機會在監(jiān)視和評審過程中，當發(fā)現(xiàn)不滿足要求，某些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施。14、D15、D16、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。17、C解析:管理體系標準高層結構的核心內容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結構是通用的一個結構，所以一日發(fā)現(xiàn)術語有沖突，不可能去修改高層結構，因為高層結構一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。18、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織19、B20、B解析:《管理體系認證基礎》P4。管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節(jié)，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執(zhí)行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。21、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核22、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據(jù)23、C解析:19011，A.15對受審核方的現(xiàn)場訪問，在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。24、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能25、B26、C27、B28、A解析:質量控制貫穿產(chǎn)品質量形成全過程，產(chǎn)品質量有一個產(chǎn)生、實現(xiàn)的過程，質量控制從分析控制對象入手，即質量形成過程特點和研究具體的產(chǎn)品質量與波動規(guī)律入手，通過一定措施使產(chǎn)品質量維持在規(guī)定范圍內，它的本質體現(xiàn)了預防為主的思想，取得質量管理主動權。29、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則30、C解析:《質量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。二、多項選擇題31、A,C32、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數(shù)第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。33、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據(jù)。34、A,B,D35、A,B,C解析:文件化信息評審主要依據(jù)審核方案確定的審核準則，評審的文件化信息可包括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報告等。1）文件化信息評審的依據(jù)：文件化信息評審依據(jù)審核方案確定的審核準則，主要包括與受審核方產(chǎn)品、過程和服務有關的標準及相關規(guī)范，管理體系標準，適用的法律、法規(guī)和其他要求等36、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應考慮以下內容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）37、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：(1)適當?shù)某闃蛹夹g；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現(xiàn)審核目標所構成的風險；(5)審核對受審核方形成的風險38、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應，4.8基于風險的方法。39、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段40、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”41、C,D42、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據(jù)，審核員在需要時應對收集的信息進行驗證，驗證信息的方法通常包括：（1）將現(xiàn)場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查相應的記錄，與相關標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實記錄中體現(xiàn)的某項活動和過程的結果，以及記錄中提供的信息內容、實際操作與標準、文件化信息規(guī)定的一致性；（2）通過對活動和過程的觀察，來證實面談或查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性；（3）通過必要的實際測量證實活動和過程的結果或記錄的符合性、有效性和真實性；（4）其他適用的證實方法，例如，對比分析來自不同職能和層次的對同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性等。43、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地點進行，無論距離遠近。44、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關合同內容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定:(一)質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行;沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。45、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。三、簡答題46、認證范圍和審核范圍是有區(qū)別和聯(lián)系的，區(qū)別在于：（1）認證范圍用于認證注冊的目的，用于表明被被認證的受審核方的管理體系所覆蓋的范圍，通常體現(xiàn)在認證證書上，而審核范圍是為具體的審核界定的審核內容和界限，用于指導審核的實施。（2）認證范圍通常只是對認證所覆蓋的產(chǎn)品、過程與活動、場所及所依據(jù)的標準的概括性描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細與具體，通常包括對受審的實際位置、組織單元、活動和過程以及審核所覆蓋的時期等更加具體全面與詳細的信息。（3）一次具體審核的審核范圍與認證范圍并不一定完全一致。如：監(jiān)督審核的審核范圍所包括的內容通常少與認證所涉及的內容；對于多現(xiàn)場的第三方認證，由于可以在一定原則上進行抽樣、一次具體審核的審核范圍可以只覆蓋部分的場所，而認證范圍可能包括申請認證的所有場所。兩者的聯(lián)系在于：（1）依據(jù)認證范圍來確定具體的審核范圍；（2）根據(jù)已審核的范圍及審核結論，確定與批準最終的認證范圍。認證范圍是認證機構為受審核方的產(chǎn)品服務體系提供信用擔保的范圍，用于認證注冊的目的，表明被認證的受審核方管理體系所覆蓋的范圍，通常體現(xiàn)在認證證書上。管理體系認證范圍通常在證書中以審核地址、證書覆蓋產(chǎn)品范圍來表述。47、可以識別和記錄改進機會，除非某一管理體系認證方案的要求禁止這樣做。但是屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應作為改進機會予以記錄。48、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則