2024年第二期CCAA國家注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目含解析

2024年第二期CCAA國家注冊審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》考試題目一、單項(xiàng)選擇題1、對組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評價活動的機(jī)構(gòu)稱為（）機(jī)構(gòu)。A、認(rèn)證B、評價C、審核D、管理體系審核2、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定3、（）是表明合格評定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認(rèn)可C、第三方審核D、認(rèn)證4、依據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)5、根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標(biāo)準(zhǔn)B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、標(biāo)準(zhǔn)6、實(shí)施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項(xiàng)活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調(diào)查C、進(jìn)行文件評審D、完成檢查表7、收集并驗(yàn)證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報告的基礎(chǔ)。以下哪項(xiàng)不是組織現(xiàn)場運(yùn)行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運(yùn)行控制記錄C、動力設(shè)施、能源供給系統(tǒng)運(yùn)行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄8、如果高層結(jié)構(gòu)的通用術(shù)語和核心定義與特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時()。A、則需要在高層結(jié)構(gòu)中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明9、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶就審核計劃進(jìn)行溝通，并商定（）。A、認(rèn)證過程B、認(rèn)證結(jié)論C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理人員D、審核日期10、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行可觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨(dú)立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性11、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)程審核活動是在受審核方現(xiàn)場以外的地方進(jìn)行，（）。A、至少100米以外B、無論距離遠(yuǎn)近C、廠區(qū)以外D、本市以外12、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合審核中審核員識別出與一個準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應(yīng)B、無關(guān)聯(lián)C、相應(yīng)或類似準(zhǔn)則D、類似準(zhǔn)則13、評價是合格評定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。A、同行評審B、認(rèn)證C、檢查檢測D、評價技術(shù)14、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機(jī)抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計抽樣D、條件抽樣15、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項(xiàng)、問題和風(fēng)險D、組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機(jī)遇及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的信息16、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程17、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系18、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進(jìn)行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風(fēng)險矩陣C、FMEAD、HRA19、兩個或兩個以上管理體系一起實(shí)施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯(lián)合審核D、一體化審核20、初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核在（）進(jìn)行。A、認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)B、頒發(fā)認(rèn)證證書之日起一年內(nèi)C、日歷年內(nèi)進(jìn)行一次D、初次認(rèn)證審核第二階段不符合項(xiàng)的糾正措施完成之日起一年內(nèi)21、參與策劃和實(shí)施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達(dá)到其目標(biāo)C、實(shí)現(xiàn)目的D、達(dá)到客戶需求目的22、按照PDCA思路進(jìn)行審核，是指（）。A、按照受審核區(qū)域的管理活動的PDCA過程進(jìn)行審核B、按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的PDCA流程進(jìn)行審核C、按照認(rèn)可規(guī)范中規(guī)定的PDCA流程進(jìn)行審核D、以上都對23、認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）管理體系要求。A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的D、包含主要的24、審核計劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶的要求25、當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機(jī)抽樣C、計量抽樣D、計數(shù)抽樣26、第二階段認(rèn)證的目的是評價（）。A、客戶是否做好了認(rèn)證準(zhǔn)備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實(shí)施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果27、當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。A、民事權(quán)利能力B、民事權(quán)利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權(quán)利能力和民事行為能力28、認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明一個認(rèn)證對象符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的（）機(jī)構(gòu)。A、審核B、合格評定C、檢查D、評價29、計數(shù)抽樣時，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品()。A、拒收B、須繼續(xù)抽樣C、接收D、所有產(chǎn)品均不合格30、()有助于有效利用機(jī)遇并防止不良后果。A、策劃質(zhì)量目標(biāo)B、為組織配置資源C、確定職責(zé)和權(quán)限D(zhuǎn)、基于風(fēng)險的思維二、多項(xiàng)選擇題31、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰(zhàn)路B、衡量戰(zhàn)略C、制定計劃D、概述戰(zhàn)略32、以下哪些是管理體系審核員應(yīng)具備的能力要求（）。A、審核原則、實(shí)踐和技巧知識B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)過程的知識C、審核管理技能D、表達(dá)技能33、應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的地點(diǎn)，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場以外的其他地點(diǎn)B、在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點(diǎn)D、受審核方內(nèi)部的實(shí)際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場34、審核計劃應(yīng)為以下哪-相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成致提供依據(jù)()。A、認(rèn)證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方35、根據(jù)ISO17021-1標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)審核的任何部分是（）情況時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保具有適當(dāng)能力的人員實(shí)施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結(jié)果C、以電子手段實(shí)施審核D、審核的場所為虛擬場所36、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結(jié)構(gòu)圖C、體系文件的類型D、部門職責(zé)37、管理體系運(yùn)行過程中，主要管理事項(xiàng)有()等。A、員工能力管理和提高B、運(yùn)行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行38、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息B、評審認(rèn)證機(jī)構(gòu)客戶有關(guān)的申投訴結(jié)果C、評審做出認(rèn)證決定必要的報告D、評審認(rèn)證風(fēng)險及等級39、為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應(yīng)考慮受審核方的（）。A、有關(guān)的內(nèi)外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標(biāo)D、有關(guān)相關(guān)方的需求和期望40、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn),符合性的審核記錄應(yīng)考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準(zhǔn)則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述41、當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少42、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績效指標(biāo)B、績效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動計劃43、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織44、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。A、評審做出的認(rèn)證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結(jié)果C、評審認(rèn)證風(fēng)險及等級D、評審做出的認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息45、以下屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認(rèn)證實(shí)施過程的專業(yè)管理C、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類D、分包機(jī)構(gòu)的管理三、簡答題46、環(huán)境管理體系認(rèn)證ISO47、什么是管理體系及其基本內(nèi)涵?管理體系認(rèn)證的主要過程是什么?48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?49、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內(nèi)容?50、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、D2、A3、B4、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。5、A解析:企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求6、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。7、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。a屬于審核準(zhǔn)則8、C解析:管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風(fēng)險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結(jié)構(gòu)是通用的一個結(jié)構(gòu)，所以一日發(fā)現(xiàn)術(shù)語有沖突，不可能去修改高層結(jié)構(gòu)，因?yàn)楦邔咏Y(jié)構(gòu)一改，其他所有標(biāo)準(zhǔn)都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。9、D10、B11、B12、C13、D14、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計抽樣”的范疇，是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。15、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機(jī)會，以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)會的信息16、D解析:認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的評價是一個持續(xù)過程。17、C18、C解析:《質(zhì)量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動19、A解析:GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)3.2條款。結(jié)合(多體系)審核是兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核，如質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核。20、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，監(jiān)督審核至少每個日歷年進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核在認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)進(jìn)行。21、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復(fù)雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準(zhǔn)則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進(jìn)行大量的主觀判斷。客觀地說，認(rèn)證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度22、A23、B解析:認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求24、B25、C26、C解析:第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實(shí)施情況，包括有效性27、D解析:《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。28、B解析:管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評定機(jī)構(gòu)29、A解析:圖上很清楚顯示，當(dāng)d>A時應(yīng)拒收。d≤A時接收。30、D解析:基于風(fēng)險的思維有助于有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良后果。二、多項(xiàng)選擇題31、A,B,D32、A,B,C,D33、A,B,C解析:《審核概論》遠(yuǎn)程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外地方進(jìn)行，無論距離遠(yuǎn)近34、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)。35、C,D解析:17021標(biāo)準(zhǔn)9,4,1當(dāng)審核的任何部分以電子手段實(shí)施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實(shí)施此類活動36、A,B,D解析:應(yīng)確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規(guī)定組織過程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運(yùn)行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡單的口頭指示方法。37、A,B,C,D解析:按照運(yùn)行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運(yùn)行的保障。在管理體系運(yùn)行過程中，主要的管理事項(xiàng)有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運(yùn)行過程中的變更控制。(9)其他。38、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》認(rèn)證決定主要職能包括：評審做出認(rèn)證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認(rèn)證決定等39、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應(yīng)考慮受審核方的：——組織目標(biāo)；——有關(guān)的外部和內(nèi)部因素；——有關(guān)相關(guān)方的需求和期望；——信息安全和保密要求。40、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a）對判斷符合的審核準(zhǔn)則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）41、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關(guān)系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多42、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計分卡體系應(yīng)包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績效指標(biāo)；行動計劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和指標(biāo)跟蹤回顧相配套的績效考核體系43、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能44、A,D解析:認(rèn)證決定主要職能包括：評審做出認(rèn)證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認(rèn)證決定等4