2024年私募基金公司托管人遴選制度

2024年私募基金公司托管人遴選制度第一章總則為規(guī)范私募基金公司托管人遴選流程，提高托管人選擇的透明度和有效性，保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金法》等相關法律法規(guī)，制定本制度。第二章目標1.確保合規(guī)性：確保托管人選擇過程符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.透明度：提升托管人遴選過程的透明度，確保信息的公開和公正。3.風險控制：通過嚴謹?shù)腻噙x標準，降低托管人選擇過程中的潛在風險，確保基金資產(chǎn)的安全。4.提升服務質(zhì)量：選擇專業(yè)、優(yōu)秀的托管人，為投資者提供高質(zhì)量的服務。第三章適用范圍本制度適用于所有在中華人民共和國境內(nèi)注冊的私募基金公司及其托管人遴選活動。所有涉及托管人選擇的部門、人員及外部顧問均應遵循本制度。第四章管理規(guī)范4.1托管人選擇標準1.資質(zhì)要求：托管人應具備合法的金融機構(gòu)資質(zhì)，且在相關領域內(nèi)有良好的信譽和業(yè)績。2.財務狀況：托管人應提供近三年的財務報表，確保其財務狀況良好，具備承擔托管責任的能力。3.服務能力：托管人應具備完善的內(nèi)部控制體系、風險管理能力和獨立的審計機制，能夠有效管理和保護基金資產(chǎn)。4.歷史業(yè)績：應提供過往托管項目的業(yè)績證明，包括托管資產(chǎn)規(guī)模、客戶滿意度等。4.2遴選流程1.需求分析：由私募基金公司相關部門分析托管需求，明確選擇標準。2.市場調(diào)研：收集潛在托管人的信息，包括但不限于資質(zhì)、業(yè)績、服務能力等。3.初步篩選：根據(jù)預設標準，對潛在托管人進行初步篩選，形成候選名單。4.盡職調(diào)查：對候選托管人進行全面的盡職調(diào)查，包括實地考察、訪談等環(huán)節(jié)，確保其符合選擇標準。5.評估與決策：組織評估委員會對候選人進行綜合評估，形成評估報告并提交決策層。6.最終選擇：決策層根據(jù)評估結(jié)果，最終確定托管人，并與其簽訂托管協(xié)議。4.3責任分工1.項目負責人：負責整個托管人遴選過程的協(xié)調(diào)與推進。2.評估委員會：負責候選托管人的評估與審核，確保遴選過程的公正性。3.合規(guī)部門：負責對整個遴選過程進行合規(guī)性審核，確保符合相關法律法規(guī)。第五章操作流程1.啟動遴選：項目負責人向管理層提交托管人遴選啟動申請，獲得批準后開始實施。2.信息收集：通過市場調(diào)研、行業(yè)咨詢等方式收集潛在托管人的相關信息。3.候選名單形成：在信息收集的基礎上，篩選出符合條件的候選托管人，并形成候選名單。4.盡職調(diào)查實施：對候選托管人進行盡職調(diào)查，確保其資質(zhì)、能力及業(yè)績符合要求。5.評估報告撰寫：評估委員會根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果撰寫評估報告，提出推薦意見。6.決策會議召開：組織決策會議，依據(jù)評估報告進行討論，形成最終決定。7.簽署托管協(xié)議：與最終選定的托管人簽署托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。第六章監(jiān)督機制1.過程監(jiān)督：合規(guī)部門全程監(jiān)督遴選過程，確保各項規(guī)定得到執(zhí)行。2.定期評估：對已選定的托管人進行定期評估，確保其持續(xù)符合選拔標準。3.反饋機制：建立反饋機制，定期征集員工和投資者對托管人服務的意見和建議，持續(xù)改進服務質(zhì)量。4.違規(guī)處理：如發(fā)現(xiàn)托管人在服務過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，合規(guī)部門應及時啟動內(nèi)部調(diào)查，并根據(jù)情況采取相應措施。第七章附則1.解釋權(quán)限：本制度由私募基金公司合規(guī)部門負責解釋。2.適用條件：本制度適用于所有在私募基金公司內(nèi)進行的托管人遴選活動。3.生效日期：本制度自發(fā)布之日起生效。4.修訂流程：如需修訂本制度，應由合規(guī)部門提出修訂申請，經(jīng)管理層審核批準后實施。