供應(yīng)商評審細則（果蔬素食）

良品鋪子工廠評審規(guī)范（果蔬素食類）,,,,,,

序號,項目,要求,,得分,記錄,評分規(guī)則

1,組織及配合（5%）,,,,,

1.1,質(zhì)量架構(gòu)★,1.1.1,質(zhì)量管理部門應(yīng)獨立于生產(chǎn)并脫產(chǎn)，且直屬于最高管理者，權(quán)利等同于或高于生產(chǎn)部門，公司質(zhì)量負責人和生產(chǎn)負責人不得是同一人。,,,違反得0分

,,1.1.2,"質(zhì)量管理部門的架構(gòu)：

至少配備化驗員和現(xiàn)場品控各1名，如需現(xiàn)場檢驗，還需配備現(xiàn)場化驗員（不包含上級管理人員）。",,,不足扣2分/人

,,1.1.3,"質(zhì)量管理部門能力配置：

①普通員工至少是大專以上學歷，并有職業(yè)資格證書或1年以上工作經(jīng)驗。

②管理者至少具備5年及以上工作經(jīng)驗。",,,每項扣2分/處

1.2,【※】審核配合★,1.2.1,"①審核過程中推諉、拒絕或故意拖延評審進度

②通知評審時安排對生產(chǎn)質(zhì)量情況熟知人員進行對接，并提前準備評審所需材料。",,,"酌情扣分

違反②得0分"

2,食品安全計劃--HACCP（10%）,,,,,

2.1,HACCP計劃★,2.1.1,"建立HACCP計劃：

每一個步驟危害分析--確定CCP點--設(shè)定CCP臨界限值--建立CCP監(jiān)控系統(tǒng)--建立糾偏計劃--驗證--保存記錄。",,,未按照7大步驟建立HACCP計劃得0分

,,2.1.2,"工藝流程：

1.文件中包含工藝流程圖和簡介。

2.工藝流程涉及產(chǎn)品全面。

3.工藝流程圖和簡介詳細，關(guān)鍵生產(chǎn)參數(shù)和條件無遺漏。",,,"遺留產(chǎn)品、工序和參數(shù)扣1分/處

無工藝流程圖或有圖無簡介、實際生產(chǎn)的工藝和參數(shù)與文件不符得0分"

,,2.1.3,"危害分析：

危害分析全面，無危害未被發(fā)現(xiàn)。",,,"發(fā)現(xiàn)未被發(fā)現(xiàn)的危害扣3分/個

無危害分析得0分"

,,2.1.4,"CCP點：

①原輔料檢驗，頻率，每批次；

②金屬檢測，頻率：連續(xù)；校準頻率：生產(chǎn)前、生產(chǎn)過程中1次/h、生產(chǎn)結(jié)束均進行驗證；

③如包含以下工序均需設(shè)置為cpp點：巴氏、高溫等滅菌工序，其他符合CCP點制定原則的工序。

",,,"出現(xiàn)非CPP點的CCP點扣2分/個

該設(shè)為CCP點而未設(shè)或?qū)嶋H操作與文件不符，得0分"

2.2,【※】CCP的監(jiān)控★,2.2.1,"CCP的監(jiān)控記錄表：

①各CCP點均有CCP監(jiān)控記錄表。

②記錄表上標有關(guān)鍵限值和監(jiān)控頻率等信息。",,,"記錄表信息不詳細扣1分/處

無記錄表或記錄表與文件不符該項得0分"

,,2.2.2,"CCP的監(jiān)控：

1.按要求對每個CPP點進行監(jiān)控。

2.相關(guān)記錄真實有效。",,,"每個CPP點得5分

未記錄或缺少記錄以及記錄存在不真實嫌疑得0分"

,,2.2.3,"糾偏：

當出現(xiàn)違反關(guān)鍵限值時應(yīng)采取糾偏措施，并有記錄。",,,"未出現(xiàn)需糾偏的情況該項不予評分

無相關(guān)記錄或者處理方式不當該項得0分"

3,食品安全及質(zhì)量管理系統(tǒng)（10%）,,,,,

3.1,食品安全及質(zhì)量手冊,3.1.1,"公司應(yīng)按國標的要求建立詳細的食品安全管理體系,形成文件,加以實施、保持和評審,并適當改進；",,,違反得0分

,,3.1.2,將應(yīng)將手冊或相關(guān)重要的程序文件發(fā)到相關(guān)人員。,,,違反得0分

3.2,文件控制,3.2.1,①使用的文件應(yīng)該是獲得批準的有效文件；②關(guān)鍵崗位應(yīng)能作業(yè)現(xiàn)場獲得崗位所需的作業(yè)指導文件（如:檢驗、配料、CCP點）。,,,"

關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導書扣2分/個

"

3.3,【※】記錄保持,3.3.1,①保留記錄以表明產(chǎn)品的安全性，合法性和質(zhì)量得到有效控制；②保存時間至少是產(chǎn)品的保質(zhì)期后再加3個月。,,,"

記錄保存期未達到保質(zhì)期+3月扣2分/個

"

3.4,內(nèi)部檢查,3.4.1,"①公司應(yīng)審核那些關(guān)系到產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的重要體系和程序的執(zhí)行情況,以確保適宜并得到遵守執(zhí)行。",,,"開展內(nèi)審，記錄不全；日常開展自查并能提供檢查記錄、整改驗證扣2分

開展內(nèi)審或?qū)嵤┳圆?，但記錄不全，不能提供完整整改證據(jù)；扣3分

未開展內(nèi)審或日常自查得0分"

3.5,【※】供應(yīng)商和原料的批準及績效監(jiān)督,3.5.1,"①公司應(yīng)建立合格供應(yīng)商評估及監(jiān)控體系，確保原材料的潛在風險控制；

②風險評估應(yīng)建立標準，包括原料接收標準和測試程序，供應(yīng)商批準和監(jiān)督的依據(jù)；

③供應(yīng)商的評審記錄，調(diào)查表，合格供方名錄（每年更新一次）、資質(zhì)檔案等。",,,違反扣2分/處

,,3.5.2,"①基于風險評估要求，建立書面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：感官檢查，合格證，分析報告，產(chǎn)品抽樣和測試；

②保留記錄作為每批原材為料接受的依據(jù)；",,,"違反扣2分/處

未建立驗收程序或保留驗收證據(jù)＞1分原料驗收證據(jù)不全得0分"

3.6,規(guī)范,3.6.1,①公司應(yīng)確定原材料、半成品、成品以及任何可能影響成品質(zhì)量或食品安全的規(guī)范作為作業(yè)指引。,,,違反扣3分/處

3.7,糾正措施,3.7.1,①針對不合格項的整改，應(yīng)確認根本原因及驗證有效性。,,,違反扣3分/處

3.8,【※】不合格品控制,3.8.1,"①檢查不合格品管理制度，需涵蓋了原輔料、中間產(chǎn)品及成品；

②檢查原輔料、中間產(chǎn)品及成品檢驗記錄(或匯總)，查看不合格品記錄(或不合格品處理報告)，看其處理方法是否有可能造成二次不合格。",,,"不合格未進行無害化處理扣2分

無不合格品管理制度和記錄得0分。"

3.9,追溯,3.9.1,"①公司應(yīng)具備可追溯體系,能夠在加工和產(chǎn)品分銷的所有階段上追溯和追蹤所有原料批次（包括內(nèi)包裝材料）；

②每年至少進行追溯體系演練，以確保4小時內(nèi)從原料追溯到成品，反之亦然；

③任何返工品，應(yīng)保持其可追溯性。",,,違反扣3分/項

3.10,【※】投訴處理,3.10.1,"顧客投訴處理：

①是否有客戶投訴管理制度，是否有記錄和調(diào)查處理的情況。

②口頭或書面的客訴，質(zhì)量部門應(yīng)追查原因予以改善、作成紀錄，并宜定期統(tǒng)計檢討。

③查看近客戶投訴及處理記錄（可3個月），檢查客戶投訴是否都已妥善處理。",,,"無針對客訴做有效的整改扣3分

無客戶投訴處理機制和記錄該項得0分"

3.11,事故、產(chǎn)品撤回和召回管理,3.11.1,"產(chǎn)品召回管理：

①制定相關(guān)制度；

②按有求召回產(chǎn)品并有相關(guān)記錄；

③本召回的產(chǎn)品處理得當。",,,"記錄不規(guī)范扣1分/處

無相關(guān)機制發(fā)現(xiàn)存在不合格品未進行召回的得0分"

4,現(xiàn)場標準（30%）,,,,,

4.1,外部標準,4.1.1,"廠址要求及產(chǎn)區(qū)環(huán)境：

①無顯著污染；

②無有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴散性污染源；

③不易發(fā)生洪澇災(zāi)害；

④不宜有蟲害大量孳生的潛在場所。

⑤無潛在污染風險；

⑥布局合理，各功能區(qū)域劃分明顯；

⑦廠區(qū)硬化，地面無積水、泥濘、污穢等；

⑧綠化，定期修剪草木；有適當?shù)呐潘到y(tǒng)。

⑨生活區(qū)應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)保持距離或分隔。

⑩建筑物維護良好以免潛在污染,如排放管道需加網(wǎng),防蟲鳥，補漏洞,防滲水等",,,"違反扣1分/項

廠區(qū)有臭味刺鼻，蚊蟲害滿天飛該項得0分"

4.2,【※】安全,4.2.1,"區(qū)域標識和控制：

安全防護和潛在故意污染的風險評估，敏感/限制區(qū)域的標識和控制",,,"包裝、配料等崗位進行了識別和管控，其它少數(shù)區(qū)域未進行敏感和限制識別扣1分/處；

敏感區(qū)域未進行識別和管控得0分"

,,4.2.2,"安衛(wèi)工作：

①廠區(qū)應(yīng)配備門衛(wèi)管理，禁止飼養(yǎng)禽、畜及其它寵物，警戒犬除外，但應(yīng)適當管理。

②消防：廠房應(yīng)依規(guī)定安裝火警警報系統(tǒng)及急救器材并加以嚴格管制（特別是倉庫）。

食品安全防護：

①敏感和限制區(qū)域增具備監(jiān)控設(shè)備并有效使用。

②車間進出口具備安檢設(shè)備并有效使用。

③具備完善的員工情緒管理系統(tǒng)且有效運行。",,,"安衛(wèi)工作：

生產(chǎn)區(qū)無門禁管理扣2分

廠區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)的動物扣3分

消防措施缺乏扣1分/處

食品安全防護：

僅敏感和限制區(qū)域增具備監(jiān)控設(shè)備并有效使用加2分

所有區(qū)域具備監(jiān)控設(shè)備并有效使用加1分

車間進出口具備安檢設(shè)備并有效使用加1分

具備完善的員工情緒管理系統(tǒng)且有效運行加3分"

4.3,"【※】布局,生產(chǎn)流程與隔離★",【※】4.3.1,"隔離：

①不同清潔區(qū)間阻隔；

②廠房內(nèi)設(shè)置的檢驗室應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)域阻隔；

③臨時性的結(jié)構(gòu)控制，如改建，裝修設(shè)置隔離防護措施等

④相同清潔區(qū)不同工序間有間隔。",,,違反扣2分/項

,,【※】4.3.2,"布局：

①根據(jù)工藝合理布局，避免交叉污染；

②物理分隔應(yīng)考慮產(chǎn)品流向、物料屬性、設(shè)備、人員、廢物、氣流、空氣質(zhì)量等因素。

③廠房的面積和空間應(yīng)與生產(chǎn)能力相適應(yīng)。",,,"違反扣2分/項

車間設(shè)計不合理易引起交叉污染該項得0分"

4.4,【※】建筑結(jié)構(gòu)一原料處理、制備、加工、包裝和倉儲區(qū)域★,4.4.1,"墻壁：

①使用無毒、無味的防滲透的材料和涂料；

②操作高度范圍內(nèi)的墻面應(yīng)光滑、不易積累污垢且易于清潔；

③墻壁、隔斷和地面交界處應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、易于清潔，能有效避免污垢積存。④墻壁完整無破損。",,,違反扣2分/項

,,4.4.2,"地面：

①地面使用無毒、無味、不滲透、耐腐蝕的材料；

②地面的結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于排污和清洗的需要。

③地面應(yīng)平坦防滑、無裂縫、并易于清潔、消毒，

④有適當?shù)拇胧┓乐狗e水。

⑤地面完整無破損。",,,違反扣2分/項

,,4.4.3,"門窗：

①門窗應(yīng)閉合嚴密，完整無破損。

②門需妥善維護。產(chǎn)品暴露區(qū)域，門須關(guān)閉。門若敞開，則須采取措施阻止蟲害進入。此等區(qū)域的門戶應(yīng)安裝自動閉門器；

③表面應(yīng)平滑、防吸附、不滲透，使用不透水、堅固、不變形的材料制成；④原料和成品暴漏區(qū)域的玻璃窗應(yīng)加以保護防止破裂；

⑤窗臺保持清潔，窗戶做通風用途時，需采用固定式隔網(wǎng)阻止蟲害入侵。",,,違反扣2分/項

,,4.4.4,"頂棚：

①使用無毒、無味、與生產(chǎn)需求相適應(yīng)、易于觀察清潔狀況的材料和涂料；②頂棚應(yīng)易于清潔；

③在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直滴下,防止蟲害和霉菌孳生；

④蒸汽、水、電等配件管路應(yīng)避免設(shè)置于暴露食品的上方。

⑤頂棚完整無破損。",,,"違反扣2分/項

觀察屋頂有發(fā)霉或有凝結(jié)水滴落該項得0分"

,,4.4.5,"通風：

①適宜的自然通風或人工通風措施，通風流向從清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域；

②合理設(shè)置進氣口位置，進氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進、排氣口應(yīng)裝有防止蟲害侵入的網(wǎng)罩等設(shè)施。通風排氣設(shè)施應(yīng)易于清潔、維修或更換。

③若有空氣空氣過濾裝置并定期清潔。

④必要時應(yīng)安裝除塵設(shè)施。",,,"違反扣2分/項

無設(shè)計合理通風設(shè)施設(shè)施該項等0分"

,,4.4.6,"照明設(shè)施：

①有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應(yīng)能滿足生產(chǎn)和操作需要；光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實的顏色。

②暴露食品和原料的正上方安裝照明設(shè)施有安全裝置。",,,"無有足夠采光照明設(shè)施扣2分；

光澤和亮度不滿足要求扣3分；

光源不能使食品呈現(xiàn)真實的顏色扣4分；

無充足的照明設(shè)施或無燈光防護設(shè)施該項得0分"

4.5,【※】公用設(shè)施★,4.5.1,"供水設(shè)施：

①能保證水質(zhì)、水壓、水量及其他要求符合生產(chǎn)需要；

②不同種水采用分離的管路輸送，避免交叉污染。

③具備有效的第三方水質(zhì)檢測報告",,,"不滿足①②項扣2分/項

無第三方水質(zhì)監(jiān)測報告或水質(zhì)檢測報告有不合格項得0分"

,,4.5.2,"排水設(shè)施：

①保證排水暢通、便于清潔維護，保證食品及生產(chǎn)、清潔用水不受污染；

②排水系統(tǒng)入口應(yīng)安裝帶水封的地漏等裝；

③排水系統(tǒng)出口應(yīng)有措施以降低蟲害風險；

④室內(nèi)排水的流向由清潔程度要求高的區(qū)域流向清潔程度要求低的區(qū)域；",,,"違反①④每項扣2分

違反③④或排水不暢有大量積水得0分"

,,4.5.3,"排污要求：

污水經(jīng)處理達標后排放",,,違反該項得0分

,,4.5.4,"填充氣體：

①產(chǎn)品包裝內(nèi)的填充氣體須定期監(jiān)控，

②壓縮氣體需過濾和除濕，

③制氣設(shè)備需定期維護。",,,違反扣2分/項；

,,4.5.5,"消毒設(shè)施：

①配備足夠的食品、工器具和設(shè)備的專用清潔設(shè)施；

②必要時應(yīng)配備適宜的消毒設(shè)施。

③應(yīng)采取措施避免清潔、消毒工器具帶來的交叉污染。",,,違反扣2分/項；

4.6,【※】設(shè)備★,4.6.1,"一般要求：

①應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并按工藝流程有序排列，避免引起交叉污染。

②設(shè)備、工器具等與食品接觸的表面應(yīng)使用光滑、無吸收性、易于清潔保養(yǎng)和消毒的無毒、無味、抗腐蝕、不易脫落材料制成。

③所有生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)從設(shè)計和結(jié)構(gòu)上避免零件、金屬碎屑、潤滑油、或其他污染因素混入食品，并應(yīng)易于清潔消毒、易于檢查和維護；

④應(yīng)不留空隙地固定在墻壁或地板上，或在安裝時與地面和墻壁間保留足夠空間，以便清潔和維護。",,,"違反扣2分/項；

設(shè)備上捆綁雜物扣3分/處；"

,,4.6.2,"陽光曬房：

①涉及陽光晾曬工藝必須具備陽光曬房。

②機構(gòu)上必須是密閉空間。

③人物流及排風系統(tǒng)必須具備有害生物防護措施。

④具備人工加熱設(shè)施。",,,"違反②③扣2分/處

無陽光曬房得0分

滿足④加2分"

,,4.6.3,"儲存腌制：

①涉及原料腌制儲存工藝必須具備室內(nèi)腌制池

②腌制池表面材質(zhì)符合要求。

③腌制場所可以為非清潔區(qū)，但需與清潔區(qū)保持一樣的有害生物防控和異物防控。

④腌制池使用網(wǎng)蓋進行防護。

⑤腌制過程使用工器具符合食品生產(chǎn)要求。",,,"違反②③④扣2分/處

無室內(nèi)腌制場所得0分

滿足⑤加2分"

,,4.6.4,"低溫操作間：

①凍干及其他有需要的產(chǎn)品生產(chǎn)需具備低溫操作間。

②低溫操作間溫度保持在5℃±2。

③發(fā)酵工藝溫濕度按照工藝要求設(shè)置。",,,違反得0分

,,4.6.5,"滅菌：

①生產(chǎn)工藝有需求的需具備相應(yīng)滅菌設(shè)施。

②配備殺菌記錄儀。

③真空包裝產(chǎn)品具備清洗浮選設(shè)施。

⑤滅菌鍋每年進行一次熱穿透和熱分布測試。

⑥后殺菌產(chǎn)品必須靜置7天二次浮選或挑選后發(fā)貨。",,,"無殺菌記錄儀扣2分

未進行熱穿透和熱分布測試扣2分

真空包裝產(chǎn)品不具備清洗浮選設(shè)施扣3分"

,,4.6.6,"油炸：

①油炸果蔬制品必須使用低溫真空油炸設(shè)備。

②配備循環(huán)過濾裝置對油進行定期過濾。",,,違反得0分

,,4.6.7,"輻照：

涉及輻照工藝的商品必須使用輻照變色標簽來驗證輻照的效果及計量。",,,違反得0分

4.7,維保,4.7.1,"設(shè)備的保養(yǎng)和維修：

①應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度，加強設(shè)備的日常維護和保養(yǎng)，定期檢修，及時記錄；

②設(shè)備損壞維修時應(yīng)防止外來人/物污染產(chǎn)品（如采取清場行動）；

③可能與產(chǎn)品接觸的設(shè)備在維護時需使用食品級油脂。",,,違反扣1分/處

4.8,【※】員工設(shè)施,4.8.1,"更衣室：

①除非清潔區(qū)外，車間入口必須具備更衣室。

②高清潔區(qū)必須具有二更或者獨立的更衣室。

③具備私人物品柜。

④具備更衣鏡。

⑤具備工服懸掛設(shè)備。

⑥私人物品柜內(nèi)物品擺放整齊無異味。

⑦更衣室內(nèi)不得存在食品、飲料、藥品等物品。

⑧工服不得與私人衣服存在交叉污染。",,,"違反扣2分/項

具備并有效使用風淋室加2分

無具備工服懸掛設(shè)備得0分"

,,4.8.2,"換鞋設(shè)施：

①更換工鞋或者使用鞋套。

②進入地面地面濕滑的車間必須使用工鞋。

③使用工鞋必須具備工鞋消毒設(shè)施。

④涉及工鞋可能與食品直接或間接接觸的崗位，必須具備防止工鞋消毒化學品污染的措施。

⑤具備有效的防止工鞋或鞋套與私人鞋交叉污染的設(shè)施。",,,"不滿足②扣3分；

不滿足③扣3分；

不滿足④和⑤本項得0分；

無換鞋設(shè)施本項得0分；"

,,4.8.3,"工服消毒：

①具備臭氧或紫外消毒措施。

②使用紫外燈具備紫外燈功夫消毒柜。

②單純紫外消毒紫外燈離工服不得超過50cm",,,"使用紫外燈消毒扣1分

如使用紫外燈消毒不滿足②扣1分

如使用紫外燈消毒不滿足③得0分

無工服消毒措施得0分"

,,4.8.4,"洗手消毒措施：

①具備感應(yīng)或腳踏式水龍頭。

②洗手池采用光滑、不透水、易清潔的材質(zhì)制成。

③具備有效且符合實際的洗手示意圖。

④具備消毒池或者酒精噴霧器

⑤具備手部烘干器。",,,違反扣2分/項

,,4.8.4,"衛(wèi)生間：

①衛(wèi)生間干凈整潔

②衛(wèi)生間無明顯異味

③具備洗手設(shè)施

④衛(wèi)生間地面無積水。

⑤衛(wèi)生間不與車間直接連通。",,,"違反①~④扣1分/項

存在廁所不沖扣3分

衛(wèi)生間與車間得0分"

4.9,【※】物理及化學污染的控制,【※】4.9.1,"化學品控制：

①批準的合格化學品供應(yīng)商；

②確認能在食品工序中使用（除以下洗消用品外不得使用其他化學品：75%酒精、84消毒液、次氯酸鈉、二氧化氯、無毒無香洗潔精和洗手液）；

③避免強烈氣味的產(chǎn)品；

④任何時候都要標識好化學品容器，專倉專人管理；

⑤培訓過的?；饭芾砣藛T。",,,違反扣2分/項

,,【※】4.9.2,"異物控制：

①文件化的利器控制政策，檢查記錄。包括對象:小刀,設(shè)備功能性利刀,針筒,線等。不得使用分節(jié)折斷刀片，鋼絲球，手指套、創(chuàng)可貼、木（竹）質(zhì)工器具、手機等；

②玻璃,脆性塑料等相似物品應(yīng)有防護措施（如：貼膜、加罩等）防止破碎后帶來的風險。產(chǎn)品或生產(chǎn)區(qū)可能受到潛在影響，需隔離．清場確認后方可恢復生產(chǎn)；

③包裝間除必需品外不得存放其它物品，包裝機上方不得放小件物品；

④產(chǎn)品包裝前須有人工挑選環(huán)節(jié)，人品配備數(shù)量與產(chǎn)能匹配。",,,違反扣2分/項

4.10,【※】異物檢測和剔除設(shè)備★,4.10.1,"金屬防控設(shè)備：

①必須具備金屬探測儀（全金屬）或者X光機。

②非金屬包裝金屬檢測在生產(chǎn)末端，

③金屬包裝金屬探測在包裝前。

④金屬包裝在包裝后具備磁性金屬檢測設(shè)備。",,,"違反②③扣3分

違反④扣2分

無金屬檢測設(shè)備或未使用得0分

有效使用X光機本項得10分"

,,4.10.2,"其他金屬異物防控設(shè)施：

過程中使用高磁棒等其他金屬異物防控設(shè)備。",,,每使用一種得5分。

,,4.10.4,"異物控制設(shè)備：

根據(jù)產(chǎn)品特性使用色選、風選、比重等設(shè)備去除雜質(zhì)",,,未使用相關(guān)設(shè)施得0分。

,,4.10.5,"容器清潔：

①傳送帶毛邊的剔除，容器翻轉(zhuǎn),水沖,吹氣；

②禁止使用易掉毛、起毛的清潔用具。",,,違反扣3分/處

4.11,【※】清潔管理和衛(wèi)生,4.11.1,"①清掃、清洗和消毒等用具應(yīng)有專用場所，妥善保管，食品處理區(qū)內(nèi)不得放置、貯存有毒物質(zhì)）。

②檢查專用潔具是否與專用工具混放。

③檢查現(xiàn)場衛(wèi)生情況",,,"清潔站無阻隔扣3分

臟亂差扣1分/處

清洗消毒設(shè)備和工具有交叉污染得0分"

4.12,廢物/廢物處理,4.12.1,"①垃圾桶或垃圾房需標識,清潔,清空,遮蓋或關(guān)閉；

②車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染，應(yīng)防止不良氣味或有害有毒氣體溢出；應(yīng)防止蟲害孳生。",,,"違反扣2分/處

無廢棄物存放場所或器具得0分"

,,4.12.2,"廢棄物處理：

①應(yīng)制定廢棄物存放和清除制度，有特殊要求的廢棄物其處理方式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。廢棄物應(yīng)定期清除；易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除；必要時應(yīng)及時清除廢棄物。

②車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染；應(yīng)防止不良氣味或有害有毒氣體溢出；應(yīng)防止蟲害孳生。",,,"未及時處理扣2分

無廢棄物處理制度得0分"

4.13,【※】害鼠蟲控制★,4.13.1,"一般要求：

①應(yīng)制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查。包括：最新的蟲害控制平面圖。

②生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、粘捕式防蠅燈、風幕等），防止鼠類昆蟲等侵入。廠區(qū)應(yīng)定期進行除蟲滅害工作。

③不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)、不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。

④使用各類殺蟲劑或其他藥劑前，應(yīng)做好預(yù)防措施避免對人身、食品、設(shè)備工具造成污染。",,,"發(fā)現(xiàn)不符合項扣2分/項

現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)蟲鼠害本項得0分；"

,,4.13.2,"設(shè)備要求：

①滅蠅燈使用粘捕式。

②滅蠅燈背光懸掛，與產(chǎn)品保持一定的距離。

③擋鼠板的高度大于45cm。",,,發(fā)現(xiàn)不符合項扣3分/項

,,4.13.3,"蟲鼠害檢查記錄：

①每周至少兩次對進行蟲鼠害檢查，并詳細記錄每個點的情況。

②蟲害必須記錄捕獲數(shù)量。

③進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析，至少每季度根據(jù)數(shù)據(jù)做一次整改。",,,"檢查次數(shù)不符合扣1分/次

記錄不詳細扣3分

未記錄蟲害的捕獲數(shù)量扣1分

無記錄或記錄不真實該項得0分

進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析，至少每季度根據(jù)數(shù)據(jù)做一次整改加3分"

4.14,【※】貯存設(shè)施,4.14.1,"①倉庫溫度和濕度的監(jiān)控頻率不低于1次/天，并記錄，且堅果工廠應(yīng)配備冷藏庫；

②原料、半成品和成品隔墻離地存放；

③不同等級、不同預(yù)處理程度的原料、不同生產(chǎn)日期的原輔材料標示清晰，分開存放。

④食品原物料料倉庫應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品原料。

⑤化學品及添加劑設(shè)立獨立的倉庫專人管理。",,,違反扣2分/處

4.15,出貨及運輸,4.15.1,"①食品原物料運輸及貯存中應(yīng)避免日光直射、備有防雨防塵設(shè)施；食品原料運輸工具和容器應(yīng)保持清潔、維護良好，必要時應(yīng)進行消毒；

②食品原物料不得與有毒、有害物品同時裝運，避免污染食品原料；

③采用第三方運輸時，需簽訂合同，在條款中約定上述內(nèi)容；

④保持追溯性，記錄出庫的產(chǎn)品信息，保證先進先出。",,,違反扣2分/處

5,產(chǎn)品控制（15%）,,,,,

5.1,產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā),5.1.1,保持每批配料記錄。,,,違反得0分

5.2,過敏原管理,5.2.1,"①所用配方中涉及到過敏原時應(yīng)標示。

②復合原料或輔料含有或可能含有的過敏原應(yīng)標示。

③生產(chǎn)過程中肯能污染的過敏原應(yīng)應(yīng)標示。",,,"違反②③扣2分/個

違反①得0分"

5.3,【※】身份保留物料的產(chǎn)品、狀態(tài)和聲明,5.3.1,"①當聲明有轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、無鹽、素食、低糖等事項時，需驗證每批原料的狀態(tài)并記錄。

②采用轉(zhuǎn)基因原料需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標識中明確標示。

③采用輻照工藝需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標識中明確標示。

④使用復合調(diào)料或添加劑，應(yīng)標識所含有的添加劑。",,,違反得0分

5.4,產(chǎn)品包裝,5.4.1,"①產(chǎn)品包裝應(yīng)符合產(chǎn)品的預(yù)定用途,并保持適當?shù)膬Υ鏃l件,以減低污染和變質(zhì)的風險；

②在適當?shù)那闆r下,包裝材料應(yīng)與原材料和成品分開存放.剩余包裝材料的保護和標識，報廢包裝材料的隔離；

③采用不易磨損的批號打印方式；

④同一作業(yè)線做產(chǎn)品切換時，需將未用完包材從現(xiàn)場撤離，并做首件確認。

⑤包材材質(zhì)符合求。",,,違反得0分

,,5.4.2,"包材殺菌：

配備包材殺菌柜或間，盡量使用臭氧方式滅菌",,,"未使用臭氧方式扣2分

無包材消毒設(shè)施或無效得0分"

5.5,【※】產(chǎn)品檢驗與實驗室測試★,5.5.1,"場地要求：

①具備專門的試驗場地。

②理化和微生物分開，大小適宜。",,,違反或未進行實驗得0分

,,5.5.2,"設(shè)備和藥品：

①具備滿足出廠檢驗的設(shè)備和藥品。

②有毒有害藥品專柜上鎖。

③藥品保存得當。",,,"違反②③扣3分/項

藥品和設(shè)備不足或未進行實驗得0分"

,,5.5.3,"檢驗：

①對產(chǎn)品進行逐批檢驗。

②保留實驗得原始記錄。

③記錄管理應(yīng)便于追溯。",,,違反或未進行實驗得0分

,,5.5.4,"留樣管理：

①應(yīng)建立留樣管理制度，每批產(chǎn)品必須留樣。

②每批產(chǎn)品需按品種、批號分類存放。

③樣品保存至有效期后3個月，易腐敗即食產(chǎn)品，保存至有效期限后一至二天。",,,"未每批留樣扣2分

留樣混亂扣2分

留樣室清潔較差扣1分

無產(chǎn)品留樣制度或并未留樣該項得0分"

5.6,原料管理,5.6.1,"供應(yīng)商索證：

①具備完善的管理檔案

②收集有效的證照和報告。",,,"無檔案管理扣2分

存在過期資質(zhì)扣1分/個

資質(zhì)和檔案存在差異扣1分/個

無供應(yīng)商資質(zhì)管理得0分"

,,5.6.2,"原料驗收：

①有驗收記錄。

②有自行檢驗記錄。

③收集來料的檢驗報告。",,,"無自行檢驗扣3分

未收集報告扣2分

無驗收記錄得0分"

,,5.6.3,"輔料添加劑驗收：

①有驗收記錄。

②有自行檢驗記錄。

③收集來料的檢驗報告。",,,"無自行檢驗扣1分

未收集報告扣2分

無驗收記錄得0分"

,,5.6.4,"食品相關(guān)產(chǎn)品：

①有驗收記錄。

②有自行檢驗記錄。

③收集來料的檢驗報告。",,,"未收集報告扣1分

無驗收記錄得3分"

,,5.6.5,盛裝食品原料、食品添加劑、直接接觸食品的包裝材料的包裝或容器，其材質(zhì)應(yīng)穩(wěn)定、無毒無害，不易受污染，符合衛(wèi)生要求。,,,違反扣1分/個

5.7,成品挑選與獎勵★,5.7.1,除半成品挑選外，需專門設(shè)置成品挑選工序。,,,違反得0分

,,5.7.2,設(shè)立挑選獎勵機制，對挑選出問題商品的員工進行經(jīng)濟獎勵，且最低獎勵標準不低于1元/個。,,,"費用少于1元/個扣3分

無獎勵機制得0分"

5.8,產(chǎn)品放行★,5.8.1,公司應(yīng)確保在完成所有檢測程序前不予放行；,,,違反得0分

,,5.8.2,確定放行須在完成所有放行標準和授權(quán)后實施。,,,違反得0分

6,過程控制（15%）,,,,,

6.1,操作及記錄,6.1.1,"生產(chǎn)現(xiàn)場有關(guān)鍵生產(chǎn)步驟作業(yè)指示書或設(shè)備操作標準：

①檢查崗位操作規(guī)程文件是否齊全。

②崗位操作規(guī)程是否包括工序操作步驟及注意事項等。

③現(xiàn)場抽查：操作人員是否掌握崗位規(guī)程，如配料（投料）表等。

④現(xiàn)場有關(guān)鍵工序的簡易看板。",,,"扣2分/項

無關(guān)先關(guān)文件得0分"

,,6.1.2,"過程記錄：

①涉及溫度、濕度等物理和化學性指標的工序需具有相關(guān)記錄。

②記錄得頻率符合文件要求。",,,"缺少記錄扣2分/個；

記錄存在缺陷扣1分處；

無得0分；"

6.2,清潔和消毒,6.2.1,"清潔和消毒：

①根據(jù)原料、產(chǎn)品和工藝的特點，針對生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度；

②應(yīng)確保實施清潔消毒制度，如實記錄；

③及時驗證消毒效果，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。",,,"記錄和制度不符扣3分

未進行驗證扣1分

無有效的生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境清潔消毒制度和監(jiān)控記錄得0分"

6.3,環(huán)境監(jiān)控,6.3.1,"微生物監(jiān)控：

①每月至少進行2次監(jiān)控

②監(jiān)控區(qū)域齊全。

③監(jiān)控項目齊全。",,,"少于2次/月扣1分

不足1次/月扣2分

檢驗區(qū)域不齊全扣1分/個

檢驗項目不齊全扣1分/個

沒有微生物監(jiān)控及監(jiān)控記錄項該項得0分"

,,6.3.2,"環(huán)境消毒：

①具備空間消毒設(shè)施（如紫外、臭氧）

②設(shè)備數(shù)量及功率滿足要求。

③使用頻率滿足規(guī)定",,,"違反②扣2分/處

違反③扣3分

無設(shè)施或未進行有效操作得0分"

6.4,脫包清潔處理,6.4.1,食品原料、食品添加劑和食品包裝材料等進入生產(chǎn)區(qū)域時應(yīng)有一定的緩沖區(qū)域或外包裝清潔措施，以降低污染風險,,,違反得0分

6.5,原料使用,6.5.1,原料使用原則：投產(chǎn)前檢查原料，核對品名、規(guī)格、數(shù)量，有霉變、生蟲、混有異物或其他感狀異常、過期、不符合質(zhì)量標準的，不得使用。液體的原輔料應(yīng)過濾除去異物雜質(zhì)；固體原輔料需粉碎、過篩的應(yīng)粉碎至規(guī)定細度。,,,"現(xiàn)場查看過程中原料帶入的異物扣1分/個；

未對原料進行挑選、過濾、篩選等有效感官檢驗得0分"

6.6,【※】添加劑★,6.6.1,"添加劑使用原則：

①原輔料領(lǐng)取，根據(jù)配方正確計算、稱量和投料，投料須經(jīng)二人復核后記錄備查。

②食品添加物設(shè)專柜貯放，由專人管理，專柜存放。食所有用量、范圍、符合GB2760的規(guī)定（食品添加物秤量與投料需建立復核制度，執(zhí)行并記錄)。

③生產(chǎn)記錄真實和完整，不隨意涂改。",,,"添加劑稱量精度不要求得2分；

添加劑使用無有效的復核操作扣3分；

無配料室扣4分；

無食品添加劑管控和記錄得0分"

6.7,半成品控制,6.7.1,"半成品控制：

①半成品存放在潔凈密閉的容器中，

②半成品儲存標識清晰

③有防止微生物污染的措施；

④存放時間不得超過工藝規(guī)程規(guī)定的貯存期限。

⑤應(yīng)采取有效措施以防止金屬或其它外來夾雜物混入食品中。",,,違反扣2分/個

6.8,成品控制,6.8.1,"成品控制：

①成品嚴防再污染。

②食品包裝能夠保證運輸安全；

③成品按實際生產(chǎn)日期打印，無超前現(xiàn)象。

④生產(chǎn)日期批號型式便于追溯；",,,"違反①②④項扣2分/項

若發(fā)現(xiàn)有超前打日期產(chǎn)品該項得0分"

6.9,首檢,6.9.1,產(chǎn)品生產(chǎn)必須進行首檢合格后繼續(xù)生產(chǎn)，并記錄。,,,"首檢項目不全扣1分/項

無首檢及記錄得0分"

6.10,監(jiān)控和檢測儀器的校正,6.10.1,"外部校準：

①建立設(shè)備校準臺賬

②按規(guī)定的時間進行外部校準",,,"無臺賬扣2分

存在過期或缺少報告扣2分/個"

,,6.10.2,"內(nèi)校：

①定期對監(jiān)控及稱量設(shè)備進行內(nèi)部校準并記錄",,,違反得0分

6.11,衛(wèi)生監(jiān)控,6.11.1,"衛(wèi)生監(jiān)控：

①具備衛(wèi)生管理檢查表。

②檢查頻次≥3次/周

③檢查范圍全面

④如實記錄。",,,"檢查頻次不符合要求扣2分

檢查不夠全面扣2分

無相應(yīng)的檢查表或者記錄過于一致不真實得0分"

7,人員（15%）,,,,,

7.1,培訓,7.1.1,"培訓計劃：

①具備年度培訓計劃；

②培訓計劃保證生產(chǎn)員工平均每月至少進行1次食品安全相關(guān)培訓。",,,"培訓計劃≤2次/月扣1分

培訓計劃=1次/月扣1分

培訓計劃≤1次/月扣1分

無培訓計劃該項0分"

,,7.1.2,"培訓記錄：

①具備培訓記錄。

②培訓記錄準確記錄培訓時間，地點，參訓人員，講師和培訓內(nèi)容。

③具備與培訓記錄的相匹配的簽到表。

④具備適當?shù)墓P試考試。",,,"培訓記錄不詳