期貨分析師基礎(chǔ)知識題庫單選題100道及答案解析

期貨分析師基礎(chǔ)知識題庫單選題100道及答案解析1.期貨交易的對象是（）A.實物商品B.金融產(chǎn)品C.標(biāo)準(zhǔn)化合約D.以上都不對答案：C解析：期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約。2.期貨市場最早萌芽于（）A.美國B.歐洲C.中國D.日本答案：B解析：期貨市場最早萌芽于歐洲。3.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.套期保值C.穩(wěn)定物價D.投機答案：C解析：穩(wěn)定物價不是期貨市場的基本功能。4.（）是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。A.保證金制度B.當(dāng)日無負債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額制度答案：B解析：當(dāng)日無負債結(jié)算制度是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。5.期貨合約中的唯一變量是（）A.交易品種B.交割日期C.交易價格D.交易單位答案：C解析：期貨合約中的交易價格是唯一變量。6.我國期貨交易所采用的指令驅(qū)動的成交原則是（）A.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先、價格優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先答案：B解析：我國期貨交易所采用的指令驅(qū)動的成交原則是價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。7.期貨公司的職能不包括（）A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶提供期貨市場信息C.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募sD.對客戶賬戶進行管理答案：C解析：期貨公司不能擔(dān)保客戶的交易履約。8.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者D.國家財政答案：A解析：期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所繳納形成。9.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.禁止開倉答案：D解析：禁止開倉一般不屬于緊急措施。10.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是（）A.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，現(xiàn)貨交易的對象是實物商品B.期貨交易大多以對沖平倉方式了結(jié)，現(xiàn)貨交易則以實物交割方式了結(jié)C.期貨交易實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，現(xiàn)貨交易一般不存在結(jié)算制度D.期貨交易是雙向交易，現(xiàn)貨交易一般是單向交易答案：C解析：現(xiàn)貨交易也存在結(jié)算制度。11.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，不正確的是（）A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強的市場流動性C.增加了交易成本D.簡化了交易過程答案：C解析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化不會增加交易成本，反而降低了交易成本。12.（）是指由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險。A.操作風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.流動性風(fēng)險答案：B解析：信用風(fēng)險是由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險。13.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的（）或者其他經(jīng)濟組織。A.企業(yè)法人B.自然人C.事業(yè)單位D.國家機關(guān)答案：A解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。14.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日B.20日C.30日D.60日答案：C解析：期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起30日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。15.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）A.變更公司形式B.變更法定代表人C.變更住所D.設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)答案：A解析：期貨公司變更公司形式應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.給予刑事處罰答案：D解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不能給予刑事處罰。17.期貨公司首席風(fēng)險官向（）負責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。18.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.客戶保證金D.銀行貸款答案：A解析：客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金墊付。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.資金優(yōu)先D.平倉優(yōu)先答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。20.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨公司和客戶共同答案：B解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息不包括（）A.成交量與成交價B.開盤價與收盤價C.持倉量D.預(yù)期次日開盤價答案：D解析：期貨交易所不會公布預(yù)期次日開盤價。22.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會指定報刊D.中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。23.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15答案：C解析：期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。A.法律B.財務(wù)C.合規(guī)D.紀(jì)檢答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。25.期貨交易所的管理辦法由（）制定。A.全國人大常委會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院D.期貨交易所答案：B解析：期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。26.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，（）有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)B.強化制衡C.加強風(fēng)險管理D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。28.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險。A.投資者開戶前B.投資者開戶后C.交易進行中D.以上都不對答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易風(fēng)險。29.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。30.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行答案：B解析：期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件是申請日前3個月未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。31.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶優(yōu)先答案：A解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。32.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。33.下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的是（）A.期貨公司是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織B.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)C.期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息D.期貨公司可以對客戶賬戶進行管理答案：B解析：期貨公司不能從事期貨自營業(yè)務(wù)。34.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.風(fēng)險說明書B.交易規(guī)則C.交易流程D.交易方式答案：A解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。35.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.以客戶的名義管理資產(chǎn)D.為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)起始金不得低于100萬元答案：A解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得（）A.挪用B.虛報C.少提D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用、虛報、少提。37.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.5答案：D解析：期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣5億元。38.客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以（）提出。A.口頭方式B.書面方式C.電子郵件方式D.電話方式答案：B解析：客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。39.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：D解析：期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。40.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：A解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。41.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.談話B.提示C.記入信用記錄D.以上都是答案：D解析：期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施。42.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。43.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.客戶優(yōu)先答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。44.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30答案：B解析：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。45.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。46.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體B.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體C.人民日報D.期貨交易所網(wǎng)站答案：A解析：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。47.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15答案：C48.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所答案：B解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。49.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司不得（）。A.混碼交易B.出借交易編碼C.利用客戶的交易編碼進行期貨交易D.以上都是答案：D解析：期貨公司不得混碼交易、出借交易編碼、利用客戶的交易編碼進行期貨交易。50.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更住所D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所答案：D解析：期貨公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)。51.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）。A.可以向客戶做獲利保證B.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.可以以個人名義收取服務(wù)報酬D.可以對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷答案：B解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。52.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6答案：C解析：期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。53.期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無負債B.隔日無負債C.每周無負債D.每月無負債答案：A解析：期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。54.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國人民銀行答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。55.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。A.指定媒體B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.本公司網(wǎng)站D.營業(yè)場所答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。56.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案：C解析：期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。57.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。58.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告D.擬恢復(fù)營業(yè)的時間答案：D解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交停業(yè)申請書、停業(yè)決議文件、關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告等材料。59.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%答案：C解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。60.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)等事項B.為客戶提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)C.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素D.以上都是答案：D解析：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)等事項；為客戶提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)；研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素等。61.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)D.以上都是答案：D解析：期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀；嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷；投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)。62.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）管理。A.統(tǒng)一B.分別C.單獨D.分類答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理。63.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.客戶利益優(yōu)先C.公司利益優(yōu)先D.自身利益優(yōu)先答案：B解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。64.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國證監(jiān)會答案：A解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。65.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.合法合規(guī)B.審慎經(jīng)營C.獨立經(jīng)營D.誠實守信答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。66.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得（）從業(yè)資格。A.期貨B.證券C.期貨投資咨詢D.基金答案：C解析：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。67.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會指定報刊D.中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所提示客戶通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。68.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險。A.投資者開戶前B.投資者開戶后C.交易進行中D.以上都不對答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易風(fēng)險。69.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰。70.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的（）上公告。A.報刊B.媒體C.報刊或者媒體D.網(wǎng)站答案：C解析：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。71.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人和公司高級管理人員的責(zé)任。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司章程答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人和公司高級管理人員的責(zé)任。72.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見。A.董事B.高級管理人員C.財務(wù)負責(zé)人D.以上都是答案：D解析：期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見。73.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近2年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。74.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險B.以個人名義收取服務(wù)報酬C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.以上都是答案：D解析：期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；不得以個人名義收取服務(wù)報酬；不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。75.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周交易閉市B.每月交易閉市C.每季度交易閉市D.每日交易閉市答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。76.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（）。A.責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款B.責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款C.責(zé)令改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款D.責(zé)令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款答案：A解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。77.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。78.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每月B.每季C.每半年D.每年答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。79.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億答案：C解析：期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。80.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.公司網(wǎng)站答案：A解析：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告。81.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風(fēng)險官D.獨立董事答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。82.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.價格優(yōu)先答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。83.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改。A.2B.3C.5D.7答案：A解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改。84.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）等。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.以上都是答案：D解析：期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任等。85.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A.存檔B.保密C.備份D.銷毀答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。86.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。87.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公平B.公正C.誠信D.以上都是答案：D解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信原則。88.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得（）。A.對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷B.向客戶提供誤導(dǎo)性的信息C.以個人名義收取服務(wù)報酬D.以上都是答案：D解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；不得向客戶提供誤導(dǎo)性的信息；不得以個人名義收取服務(wù)報酬。89.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶投訴處理制度。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司章程答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶投訴處理制度。90.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。A.1