風險管理控制程序文件

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風險管理控制程序

文件編

DXHY.QP.GJB-710

號

主控部

技術部

門

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目錄

2范圍................................................................................................................................5

3職責.........................................................................5

3.1由技術部主要負責此職責................................................5

4術語和定義.................................................................6

5工作程序....................................................................6

5.1風險識別................................................................6

6相關文件....................................................................9

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1目的

對軍工項目和產品從立項到交付全過程的風險進行管理，以確保軍工項目

和產品質量滿足顧客及法律法規(guī)的要求。

2范圍

合用于公司軍工項目和產品的風險管理控制。

3職責

3.1由技術部主要負責此職責

3.1.1組織實施對產品的風險管理（包括風險識別、評估、控制等）；

3.1.2負責識別、評估質量風險并實施控制；

3.1.3監(jiān)督風險控制措施的落實。

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4術語和定義

風險是指在規(guī)定的技術費用和進度等約束條件下對不能實現(xiàn)裝備研

制目標的可能性及嚴重后果的量度

5工作程序

5.1風險識別

在產品項目立項后的適當階段普通為方案評審后技術部應組織各部

門的職責分工對各自所承擔的任務風險因素進行識別

風險分析與評估

5.1.1技術部組織各個部門對所識別的風險因素分析和評估分析步驟如下

a）各部門組織人員對該項目風險因素進行分析討論包括風險發(fā)生原因

嚴重度和頻度根據(jù)討論結果填寫風險分析調查表產品要求評審報告內體現(xiàn)

該表嚴重度和頻度打分標準見表1表2并計算風險值

b）各部門根據(jù)計算出的風險值依據(jù)表3要求對風險進行分類對于識別

出的ABC類風險必須填寫出相應的措施

嚴重度評分標準一表1

序評

嚴重度評分標準備注

號分

當該風險發(fā)生時會造成巨大經濟損失嚴重影響總體

15災難的

質量和進度

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當該風險發(fā)生時會造成重大經濟損失嚴重影響項目

24嚴重

質量和進度

3當該風險發(fā)生時會使項目質量受到影響進度滯后3普通

4當該風險發(fā)生時會使項目質量和進度受輕微的影響2輕微

當該風險發(fā)生時不會影響到項目質量也不會影響進

51可忽略

度

頻度評分標準?一表2

序號頻度評分評分

1連續(xù)發(fā)生5

2頻繁發(fā)生4

3會發(fā)生若干次3

4不易發(fā)生但有可能2

5不易發(fā)生可以認為不會發(fā)生1

風險評估對照表一表3

風險值R風險分類風險等級可接受程度備注

2A類最大風險不可接受必須采取新措施

必須積極管理和考慮備選措

15<R<2B類高風險不可接受

施

10<R<l!iC類中風險不可接受須控制和監(jiān)控

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4<R<D類低風險可以接受經評審后可接受

R<4E類最小風險可以接受不用經評審也可接受

C）技術部對各部門風險分析調查情況進行匯總并組織各部門進行評審

根據(jù)評審結果對預測的風險進行排序形成最終的產品要求評審報告各部

必須遵照最終風險分析調查表的措施要求進行風險控制

d）技術部負責對各預定措施的落實情況進行監(jiān)督

5.1.2風險值R的計算方法

計算公式風險值R二嚴重度頻度O

5.1.3風險分類及接收準則

風險分類及接收準則見表3風險評估對照表要求

風險控制

5.1.4風險回避

當風險潛在威脅發(fā)生可能性太大或者運用其他風險處置方法所付出的代

價太大時主動拋卻或者改變項目目標與行動方案，如

a）重新選擇供應商

b）改變方案

c）改變目標

5.1.5風險降低

當風險可以通過采取措施進行控制時可以通過兩種方式來降低風險

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方式一：降低事件發(fā)生的概率；

方式二：降低事件發(fā)生后的嚴重程度。

如：

a）制定預防措施；

b）規(guī)定可接受限值;

c）選擇備用方案

d）選擇供應商；

e）優(yōu)先安排關鍵技術的研制等

5.1.6風險自留

當某種已知風險（如人員流失、設備故障等）不能避免，且冒此風險可以

得到較大收益時，對該風險事件的后果進行承擔，并即將制定出相應措施，以

防止問題擴大化

5.1.7風險轉移

當風險問題徹底可以直接通過外包方或者部門來實施措施后解決時，可以

通過合同或者協(xié)議、措施等規(guī)