2024年債券發(fā)行人擔(dān)保與反擔(dān)保協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年債券發(fā)行人擔(dān)保與反擔(dān)保協(xié)議本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同主體1.2債券發(fā)行人1.3擔(dān)保與反擔(dān)保第二條債券發(fā)行概況2.1債券類型2.2發(fā)行總額2.3發(fā)行價(jià)格2.4發(fā)行期限第三條擔(dān)保條款3.1擔(dān)保方式3.2擔(dān)保范圍3.3擔(dān)保期限3.4擔(dān)保物或權(quán)利第四條反擔(dān)保條款4.1反擔(dān)保方式4.2反擔(dān)保范圍4.3反擔(dān)保期限4.4反擔(dān)保物或權(quán)利第五條擔(dān)保與反擔(dān)保的生效條件5.1合同簽署5.2相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)5.3擔(dān)保物權(quán)設(shè)立第六條擔(dān)保與反擔(dān)保的終止條件6.1債券到期兌付6.2合同解除6.3其他終止條件第七條合同的履行與監(jiān)督7.1合同履行7.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)7.3履行情況的報(bào)告第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約解決方式第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2管轄法院9.3適用法律第十條合同的變更與解除10.1合同變更10.2合同解除第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3泄露后果第十二條合同的生效、修改與終止12.1生效條件12.2修改條件12.3終止條件第十三條附則13.1合同附件13.2合同的抄送13.3合同的備案第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2附加條款14.3補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.1.1發(fā)行人：指xxx公司，具備債券發(fā)行資質(zhì)，并承擔(dān)債券發(fā)行與償還責(zé)任的法人實(shí)體。1.1.2擔(dān)保方：指愿意為發(fā)行人提供擔(dān)保，以提高債券發(fā)行條件的法人實(shí)體。1.1.3反擔(dān)保方：指為擔(dān)保方提供反擔(dān)保，以保障擔(dān)保方權(quán)益的法人實(shí)體。1.1.4監(jiān)管部門：指負(fù)責(zé)債券發(fā)行與交易監(jiān)管的部門，包括但不限于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行等。1.2債券發(fā)行人1.2.1發(fā)行人基本情況：發(fā)行人全稱xxx公司，注冊(cè)地xxx，注冊(cè)資本xxx萬元，經(jīng)營(yíng)范圍xxx。1.2.2債券發(fā)行人權(quán)利與義務(wù)：發(fā)行人享有債券發(fā)行、償還及相關(guān)活動(dòng)的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。1.3擔(dān)保與反擔(dān)保1.3.1擔(dān)保：擔(dān)保方為發(fā)行人的債券發(fā)行提供擔(dān)保，確保發(fā)行人按期償還債券本息。1.3.2反擔(dān)保：反擔(dān)保方為擔(dān)保方提供反擔(dān)保，保障擔(dān)保方在發(fā)行人違約時(shí)能順利實(shí)現(xiàn)債權(quán)。1.3.3擔(dān)保與反擔(dān)保的范圍：包括債券的本金、利息、違約金、損害賠償金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。1.3.4擔(dān)保與反擔(dān)保的期限：自債券發(fā)行之日起至債券到期日終止。第二條債券發(fā)行概況2.1債券類型：指發(fā)行人發(fā)行的債券種類，包括但不限于企業(yè)債券、公司債券、短期融資券等。2.2發(fā)行總額：指發(fā)行人計(jì)劃發(fā)行的債券總額度，以萬元為單位。2.3發(fā)行價(jià)格：指?jìng)陌l(fā)行價(jià)格，包括但不限于面值、折價(jià)、溢價(jià)等。2.4發(fā)行期限：指?jìng)拇胬m(xù)期限，以年為單位。第三條擔(dān)保條款3.1擔(dān)保方式：擔(dān)保方提供的擔(dān)保方式，包括但不限于抵押、質(zhì)押、保證等。3.2擔(dān)保范圍：擔(dān)保方承擔(dān)的擔(dān)保范圍，包括但不限于債券的本金、利息、違約金等。3.3擔(dān)保期限：擔(dān)保方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的期限，自債券發(fā)行之日起至債券到期日終止。3.4擔(dān)保物或權(quán)利：擔(dān)保方提供的擔(dān)保物或權(quán)利，具體包括但不限于土地使用權(quán)、房產(chǎn)、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。第四條反擔(dān)保條款4.1反擔(dān)保方式：反擔(dān)保方提供的反擔(dān)保方式，包括但不限于抵押、質(zhì)押、保證等。4.2反擔(dān)保范圍：反擔(dān)保方承擔(dān)的反擔(dān)保范圍，包括但不限于擔(dān)保方的債權(quán)、違約金等。4.3反擔(dān)保期限：反擔(dān)保方承擔(dān)反擔(dān)保責(zé)任的期限，自債券發(fā)行之日起至債券到期日終止。4.4反擔(dān)保物或權(quán)利：反擔(dān)保方提供的反擔(dān)保物或權(quán)利，具體包括但不限于土地使用權(quán)、房產(chǎn)、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。第五條擔(dān)保與反擔(dān)保的生效條件5.1合同簽署：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。5.2相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)：債券發(fā)行及相關(guān)擔(dān)保與反擔(dān)保行為須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。5.3擔(dān)保物權(quán)設(shè)立：擔(dān)保方應(yīng)在合同生效后依法設(shè)立擔(dān)保物權(quán)。第六條擔(dān)保與反擔(dān)保的終止條件6.1債券到期兌付：債券到期，發(fā)行人按約定足額償還債券本息，擔(dān)保與反擔(dān)保自行終止。6.2合同解除：經(jīng)雙方協(xié)商一致，提前解除本合同，擔(dān)保與反擔(dān)保自行終止。6.3其他終止條件：本合同約定的其他終止條件。第七條合同的履行與監(jiān)督7.1合同履行：各方按照本合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。7.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)：監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)債券發(fā)行及相關(guān)擔(dān)保與反擔(dān)保行為進(jìn)行監(jiān)督。7.3履行情況的報(bào)告：發(fā)行人應(yīng)按約定向監(jiān)管部門報(bào)告?zhèn)l(fā)行及擔(dān)保與反擔(dān)保履行情況。第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1發(fā)行人違約：發(fā)行人未按約定償還債券本息，或違反本合同其他約定。8.1.2擔(dān)保方違約：擔(dān)保方未按約定提供擔(dān)保，或違反本合同其他約定。8.1.3反擔(dān)保方違約：反擔(dān)保方未按約定提供反擔(dān)保，或違反本合同其他約定。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1發(fā)行人違約：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。8.2.2擔(dān)保方違約：擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。8.2.3反擔(dān)保方違約：反擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。8.3違約解決方式8.3.1雙方協(xié)商解決：雙方通過友好協(xié)商，解決違約問題。8.3.2調(diào)解機(jī)構(gòu)調(diào)解：委托第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。8.3.3法律途徑解決：通過法律途徑解決違約問題，包括但不限于仲裁或訴訟。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方協(xié)商解決：雙方通過友好協(xié)商，解決爭(zhēng)議。9.1.2調(diào)解機(jī)構(gòu)調(diào)解：委托第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。9.1.3仲裁：提交至xxx仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為準(zhǔn)。9.1.4訴訟：向xxx人民法院提起訴訟。9.2管轄法院9.2.1雙方約定：本合同爭(zhēng)議的管轄法院為xxx人民法院。9.3適用法律9.3.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條合同的變更與解除10.1合同變更10.1.1雙方協(xié)商一致：雙方書面協(xié)商一致，變更本合同。10.1.2監(jiān)管部門批準(zhǔn)：根據(jù)監(jiān)管部門的要求，變更本合同。10.2合同解除10.2.1雙方協(xié)商一致：雙方書面協(xié)商一致，解除本合同。10.2.2監(jiān)管部門要求：監(jiān)管部門要求解除本合同。10.2.3合同履行完畢：本合同履行完畢，自動(dòng)解除。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容11.1.1合同內(nèi)容：本合同的簽訂、履行及相關(guān)事宜。11.1.2商業(yè)秘密：各方在合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密。11.2保密期限11.2.1本合同簽訂之日起至合同解除或履行完畢之日止。11.3泄露后果11.3.1如一方泄露對(duì)方保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條合同的生效、修改與終止12.1生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.1.2符合監(jiān)管部門要求：本合同的簽訂、生效須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。12.2修改條件12.2.1雙方協(xié)商一致：雙方書面協(xié)商一致，修改本合同。12.2.2監(jiān)管部門要求：根據(jù)監(jiān)管部門的要求，修改本合同。12.3終止條件12.3.1本合同履行完畢：合同約定的義務(wù)履行完畢，自動(dòng)終止。12.3.2雙方協(xié)商一致：雙方書面協(xié)商一致，終止本合同。12.3.3監(jiān)管部門要求：監(jiān)管部門要求終止本合同。第十三條附則13.1合同附件13.1.1本合同附件包括：債券發(fā)行文件、擔(dān)保與反擔(dān)保文件等。13.2合同的抄送13.2.1本合同副本抄送各方及相關(guān)監(jiān)管部門。13.3合同的備案13.3.1本合同簽訂后，各方應(yīng)按照監(jiān)管部門要求進(jìn)行備案。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2附加條款14.3補(bǔ)充協(xié)議本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：指除甲乙方以外的其他法人實(shí)體或自然人，包括中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方職責(zé)：第三方根據(jù)本合同約定，履行相關(guān)職責(zé)，包括但不限于評(píng)估、監(jiān)督、調(diào)解等。1.3第三方權(quán)利與義務(wù)：第三方在履行職責(zé)過程中，有權(quán)獲取合同約定的相關(guān)信息，并按照約定承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入：中介方作為第三方，協(xié)助甲乙方進(jìn)行債券發(fā)行、擔(dān)保與反擔(dān)保等相關(guān)事宜。2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)介入：評(píng)估機(jī)構(gòu)作為第三方，對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行評(píng)估。2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入：監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為第三方，對(duì)債券發(fā)行及相關(guān)擔(dān)保與反擔(dān)保行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。第三條第三方介入后的合同修正3.1合同條款修正3.1.1甲乙方應(yīng)在合同中明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。3.1.2甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方意見，對(duì)合同條款進(jìn)行必要的修正。3.1.3甲乙方應(yīng)確保合同約定的第三方職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。3.2合同履行過程中的修正3.2.1甲乙方應(yīng)根據(jù)合同履行過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)與第三方溝通，尋求解決方案。3.2.2甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方的建議，對(duì)合同履行過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行必要的調(diào)整。3.2.3甲乙方應(yīng)確保合同履行過程中的第三方介入符合相關(guān)法律法規(guī)要求。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限定4.1.1第三方僅在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲乙方承擔(dān)責(zé)任。4.1.2第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任，以合同約定為準(zhǔn)。4.1.3第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任，不應(yīng)超過其履行職責(zé)的能力。4.2第三方責(zé)任免除4.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力導(dǎo)致無法履行義務(wù)，可免除相應(yīng)責(zé)任。4.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲乙方提供虛假信息導(dǎo)致?lián)p失，可免除相應(yīng)責(zé)任。4.2.3第三方在履行職責(zé)過程中，如遵守法律法規(guī)和合同約定，但仍然發(fā)生損失，可免除相應(yīng)責(zé)任。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方5.1.1第三方應(yīng)獨(dú)立履行合同約定的義務(wù)，不受甲乙方干預(yù)。5.1.2甲乙方應(yīng)尊重第三方的獨(dú)立性，不得要求第三方違反法律法規(guī)和合同約定。5.1.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙方違反法律法規(guī)和合同約定，有權(quán)提出整改建議。5.2第三方與擔(dān)保方、反擔(dān)保方5.2.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，對(duì)擔(dān)保方、反擔(dān)保方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督。5.2.2擔(dān)保方、反擔(dān)保方應(yīng)配合第三方的監(jiān)督工作，提供必要的信息和資料。5.2.3擔(dān)保方、反擔(dān)保方對(duì)第三方的監(jiān)督意見，有權(quán)提出異議，并協(xié)商解決。第六條第三方介入的合同效力6.1本合同第三方介入的條款，不影響甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)。6.2第三方介入的合同條款，不影響甲乙方對(duì)彼此的追究權(quán)。6.3本合同第三方介入的條款，不影響甲乙方對(duì)第三方的追究權(quán)。第七條第三方介入的合同解除7.1甲乙方協(xié)商一致，可以解除第三方介入的合同條款。7.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求解除第三方介入的合同條款，甲乙方應(yīng)予以遵守。7.3合同解除后，甲乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，處理與第三方的事務(wù)。第八條第三方介入的合同違約8.1第三方未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。8.2甲乙方未按照合同約定履行義務(wù)，構(gòu)成違約。8.3違約責(zé)任按照本合同第八條約定處理。第九條第三方介入的合同爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方協(xié)商解決：甲乙方與第三方協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2調(diào)解機(jī)構(gòu)調(diào)解：委托第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。9.1.3仲裁：提交至xxx仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為準(zhǔn)。9.1第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行文件發(fā)行人授權(quán)書債券發(fā)行公告?zhèn)l(fā)行條款債券發(fā)行說明書附件二：擔(dān)保與反擔(dān)保文件擔(dān)保合同反擔(dān)保合同擔(dān)保物清單反擔(dān)保物清單附件三：第三方機(jī)構(gòu)文件中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件附件四：債券發(fā)行人與擔(dān)保方、反擔(dān)保方的身份證明文件發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本擔(dān)保方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本反擔(dān)保方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本附件五：合同履行情況的證明文件債券發(fā)行情況報(bào)告擔(dān)保與反擔(dān)保履行情況報(bào)告第三方監(jiān)督報(bào)告說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未按約定償還債券本息。2.擔(dān)保方未按約定提供擔(dān)保。3.反擔(dān)保方未按約定提供反擔(dān)保。4.第三方未按約定履行監(jiān)督、評(píng)估等職責(zé)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。2.擔(dān)保方違約：擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。3.反擔(dān)保方違約：反擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。4.第三方違約：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。示例說明：1.若發(fā)行人未按約定償還債券本息，則發(fā)行人需支付逾期利息、違約金等。2.若擔(dān)保方未按約定提供擔(dān)保，則擔(dān)保方需承擔(dān)債券本息的償還責(zé)任。3.若反擔(dān)保方未按約定提供反擔(dān)保，則反擔(dān)保方需承擔(dān)擔(dān)保方的違約責(zé)任。4.若第三方未按約定履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致債券發(fā)行人違約，則第三方需承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.債券發(fā)行人：指具備債券發(fā)行資質(zhì)，并承擔(dān)債券發(fā)行與償還責(zé)任的法人實(shí)體。2.擔(dān)保方：指愿意為發(fā)行人提供擔(dān)保，以提高債券發(fā)行條件的法人實(shí)體。3.反擔(dān)保方：指為擔(dān)保方提供反擔(dān)保，以保障擔(dān)保方權(quán)益的法人實(shí)體。4.第三方：指除甲乙方以外的其他法人實(shí)體或自然人，包括中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)