2024年企業(yè)增資擴(kuò)股協(xié)議模板

2024年企業(yè)增資擴(kuò)股協(xié)議模板版A版本合同目錄一覽1.協(xié)議背景與目的1.1企業(yè)簡介1.2增資擴(kuò)股的必要性1.3協(xié)議的目的和條款2.增資擴(kuò)股方案2.1增資擴(kuò)股的總規(guī)模2.2增資擴(kuò)股的方式2.3新增股份的定價(jià)方式2.4增資擴(kuò)股的進(jìn)度安排3.增資擴(kuò)股的股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1增資擴(kuò)股后的股權(quán)分布3.2股東權(quán)益的調(diào)整3.3股權(quán)鎖定期及解鎖安排4.增資擴(kuò)股的價(jià)格與支付方式4.1增資擴(kuò)股的價(jià)格4.2支付方式及時(shí)間表4.3價(jià)格調(diào)整機(jī)制5.增資擴(kuò)股的條件與先決條件5.1增資擴(kuò)股的基本條件5.2先決條件及其滿足方式6.增資擴(kuò)股的合同主體6.1增資擴(kuò)股的甲方（增資方）6.2增資擴(kuò)股的乙方（擴(kuò)股方）6.3增資擴(kuò)股的中介機(jī)構(gòu)7.合同的生效、終止與解除7.1合同的生效條件7.2合同的終止條件7.3合同解除的條件及后果8.合同的爭議解決8.1爭議解決的方式8.2仲裁地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)8.3法律適用9.合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.2合同的補(bǔ)充10.合同的簽署與備案10.1合同的簽署主體10.2合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)10.3合同備案的程序與時(shí)間11.信息披露與保密11.1信息披露的內(nèi)容與方式11.2保密義務(wù)及保密期限12.反稀釋條款12.1反稀釋的適用條件12.2反稀釋的保護(hù)措施13.優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購權(quán)13.1優(yōu)先購買權(quán)的行使13.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的行使14.附加條款14.1附加條款的定義與內(nèi)容14.2附加條款的生效與解除第一部分：合同如下：第一條協(xié)議背景與目的1.1企業(yè)簡介甲方是一家成立于2000年的高科技企業(yè)，主要從事xx行業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。乙方是一家具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資機(jī)構(gòu)，致力于為具有高增長潛力的企業(yè)提供資金支持。1.2增資擴(kuò)股的必要性鑒于甲方近年來業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，對資金的需求不斷增加，為滿足甲方持續(xù)發(fā)展的資金需求，進(jìn)一步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)市場競爭力，甲乙雙方同意進(jìn)行增資擴(kuò)股。1.3協(xié)議的目的和條款本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在增資擴(kuò)股過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保增資擴(kuò)股的順利進(jìn)行。協(xié)議內(nèi)容包括增資擴(kuò)股的規(guī)模、方式、定價(jià)、進(jìn)度安排等方面。第二條增資擴(kuò)股方案2.1增資擴(kuò)股的總規(guī)模本次增資擴(kuò)股的總規(guī)模為人民幣10,000萬元，其中甲方增資5,000萬元，乙方增資5,000萬元。2.2增資擴(kuò)股的方式本次增資擴(kuò)股采用貨幣方式進(jìn)行，甲方和乙方分別按照約定的出資額向甲方增資。2.3新增股份的定價(jià)方式新增股份的定價(jià)方式為：以甲方最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值為基準(zhǔn)，按照1:0.8的比例確定。2.4增資擴(kuò)股的進(jìn)度安排本次增資擴(kuò)股的進(jìn)度安排如下：自本協(xié)議簽訂之日起1個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查、審計(jì)、評估等相關(guān)工作；自盡職調(diào)查完成后2個(gè)月內(nèi)完成增資擴(kuò)股相關(guān)的法律程序；自法律程序完成后3個(gè)月內(nèi)完成新增股份的登記和工商變更。第三條增資擴(kuò)股的股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1增資擴(kuò)股后的股權(quán)分布增資擴(kuò)股后，甲方持股比例為60%，乙方持股比例為40%。3.2股東權(quán)益的調(diào)整增資擴(kuò)股后，甲方和乙方按照各自的持股比例享有相應(yīng)的股東權(quán)益。3.3股權(quán)鎖定期及解鎖安排新增股份的鎖定期為3年，自新增股份登記之日起計(jì)算。鎖定期屆滿后，乙方所持有的股份按照約定的條件和程序解鎖。第四條增資擴(kuò)股的價(jià)格與支付方式4.1增資擴(kuò)股的價(jià)格本次增資擴(kuò)股的價(jià)格為每股人民幣1元。4.2支付方式及時(shí)間表甲方和乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方支付增資款。4.3價(jià)格調(diào)整機(jī)制如遇市場環(huán)境、政策法規(guī)等發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整增資擴(kuò)股的價(jià)格。第五條增資擴(kuò)股的條件與先決條件5.1增資擴(kuò)股的基本條件（1）甲方符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略；（2）甲方最近一年凈利潤不少于人民幣5,000萬元；（3）甲方資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%。5.2先決條件及其滿足方式（1）甲方完成盡職調(diào)查、審計(jì)、評估等相關(guān)工作，結(jié)果符合雙方預(yù)期；（2）甲方取得所有必要的政府批準(zhǔn)和第三方同意；（3）甲方和乙方簽訂本協(xié)議及相關(guān)的法律文件。第六條增資擴(kuò)股的合同主體6.1增資擴(kuò)股的甲方（增資方）6.2增資擴(kuò)股的乙方（擴(kuò)股方）乙方是一家專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和資源，能夠?yàn)榧追教峁┵Y金支持和發(fā)展幫助。6.3增資擴(kuò)股的中介機(jī)構(gòu)本次增資擴(kuò)股的中介機(jī)構(gòu)包括：律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、評估事務(wù)所等，負(fù)責(zé)提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)。第八條合同的生效、終止與解除8.1合同的生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，并自取得所有必要的政府批準(zhǔn)和第三方同意之日起完全生效。8.2合同的終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的先決條件未能在約定時(shí)間內(nèi)滿足，雙方協(xié)商決定解除本協(xié)議。8.3合同解除的條件及后果合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理與增資擴(kuò)股相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)，包括但不限于辦理股權(quán)變更登記、退還已支付的增資款等。第九條合同的爭議解決9.1爭議解決的方式如甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2仲裁地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)仲裁地點(diǎn)為甲方所在地人民法院，雙方同意接受該法院的仲裁管轄。9.3法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條合同的修改與補(bǔ)充10.1合同的修改甲乙雙方可以通過書面形式修改或補(bǔ)充本協(xié)議的任何條款，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。10.2合同的補(bǔ)充本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或其他書面文件，均須甲乙雙方簽字（或蓋章）后與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一條合同的簽署與備案11.1合同的簽署主體本協(xié)議由甲乙雙方授權(quán)代表簽署。11.2合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)本協(xié)議于2024年x月x日于甲方所在地簽署。11.3合同備案的程序與時(shí)間甲乙雙方應(yīng)在簽署本協(xié)議后30日內(nèi)，將本協(xié)議提交至相關(guān)政府部門進(jìn)行備案。第十二條信息披露與保密12.1信息披露的內(nèi)容與方式甲乙雙方應(yīng)按照中國法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與增資擴(kuò)股相關(guān)的信息。12.2保密義務(wù)及保密期限甲乙雙方應(yīng)對本協(xié)議及增資擴(kuò)股過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為5年。第十三條反稀釋條款13.1反稀釋的適用條件如甲方在增資擴(kuò)股后6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行后續(xù)融資，乙方有權(quán)要求甲方給予其反稀釋保護(hù)。13.2反稀釋的保護(hù)措施甲方應(yīng)按照約定給予乙方反稀釋保護(hù)，具體措施包括但不限于調(diào)整乙方持股比例、提供補(bǔ)償?shù)?。第十四條優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購權(quán)14.1優(yōu)先購買權(quán)的行使如甲方在增資擴(kuò)股后6個(gè)月內(nèi)出售股權(quán)，乙方有權(quán)按同等條件優(yōu)先購買。14.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的行使如甲方在增資擴(kuò)股后6個(gè)月內(nèi)發(fā)行新股，乙方有權(quán)按同等條件優(yōu)先認(rèn)購。本部分為合同的結(jié)束。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：增資擴(kuò)股方案詳細(xì)說明附件二：甲方最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表附件三：甲方盡職調(diào)查報(bào)告附件四：乙方投資決策委員會決議書附件五：增資擴(kuò)股協(xié)議的法律文件附件六：股東大會決議附件七：增資擴(kuò)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖附件八：反稀釋保護(hù)計(jì)算示例附件九：優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使示例附件十：合同簽署授權(quán)書附件一：增資擴(kuò)股方案詳細(xì)說明本附件詳細(xì)說明本次增資擴(kuò)股的方案，包括增資擴(kuò)股的總規(guī)模、定價(jià)方式、進(jìn)度安排等內(nèi)容。附件二：甲方最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表本附件提供甲方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以證明甲方的財(cái)務(wù)狀況。附件三：甲方盡職調(diào)查報(bào)告本附件提供甲方進(jìn)行的盡職調(diào)查報(bào)告，包括甲方的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)情況等。附件四：乙方投資決策委員會決議書本附件提供乙方投資決策委員會的決議書，證明乙方已經(jīng)按照投資決策進(jìn)行投資。附件五：增資擴(kuò)股協(xié)議的法律文件本附件包括增資擴(kuò)股協(xié)議的法律文件，如合同草擬、法律意見書等。附件六：股東大會決議本附件提供股東大會關(guān)于增資擴(kuò)股的決議，證明增資擴(kuò)股已經(jīng)得到股東大會的同意。附件七：增資擴(kuò)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖本附件提供增資擴(kuò)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，明確各股東的持股比例。附件八：反稀釋保護(hù)計(jì)算示例本附件提供反稀釋保護(hù)的計(jì)算示例，說明如何根據(jù)約定的條件計(jì)算反稀釋保護(hù)。附件九：優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使示例本附件提供優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使的示例，說明如何根據(jù)約定的條件行使優(yōu)先購買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。附件十：合同簽署授權(quán)書本附件提供合同簽署的授權(quán)書，明確授權(quán)代表簽署合同的權(quán)限。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付增資款；2.甲方未按照約定完成盡職調(diào)查、審計(jì)、評估等相關(guān)工作；3.甲方未取得所有必要的政府批準(zhǔn)和第三方同意；4.甲乙雙方未按照本協(xié)議的約定處理與增資擴(kuò)股相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)；5.甲乙雙方未按照約定披露與增資擴(kuò)股相關(guān)的信息；6.甲乙雙方未按照約定承擔(dān)保密義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為本協(xié)議約定的增資款總額的10%；2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而導(dǎo)致的間接經(jīng)濟(jì)損失；4.守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方支付解除協(xié)議的費(fèi)用；5.守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)其他違約責(zé)任。示例說明：如果甲方未按照約定完成盡職調(diào)查、審計(jì)、評估等相關(guān)工作，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成相關(guān)工作。如果甲方未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成相關(guān)工作，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付解除協(xié)議的費(fèi)用。說明三：法律名詞及解釋：1.增資擴(kuò)股：指公司通過發(fā)行新股或者增加注冊資本的方式，引入新的投資者，以籌集資金并擴(kuò)大公司的經(jīng)營規(guī)模。2.盡職調(diào)查：指在進(jìn)行投資決策前，對投資目標(biāo)公司進(jìn)行全面、詳細(xì)的調(diào)查，以了解公司的真實(shí)情況，包括但不限于業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面。3.反稀釋：指為了保護(hù)投資者的利益，防止因公司后續(xù)融資而降低其股權(quán)比例，對投資者持有的股份進(jìn)行價(jià)格調(diào)整或者提供其他保護(hù)措