國(guó)際商事爭(zhēng)議的解決程序

國(guó)際商事爭(zhēng)議的解決程序第一頁，共十七頁，2022年，8月28日前言由于東西方法律文化傳統(tǒng)的差異，中國(guó)的法律實(shí)踐歷來注重實(shí)體法，輕視程序法。中國(guó)的法律從業(yè)人員面對(duì)一個(gè)案情，往往只考慮在實(shí)體問題上誰是誰非，但這種思維定勢(shì)卻使得仗還沒有打就先丟了一半陣地，這塊陣地就是“程序”。解決國(guó)際商事爭(zhēng)議的方式主要有訴訟和非訴訟的方式。非訴訟的方式主要包括談判（negotiation）、協(xié)商(consultation)、斡旋（goodoffices）、調(diào)停（mediation）、調(diào)解(conciliation，或稱和解)和仲裁(arbitration)，統(tǒng)稱為ADR(AlternativeDisputesResolution)方式，ADR近年來在國(guó)際社會(huì)十分流行，其中以國(guó)際商事仲裁最有代表性。第二頁，共十七頁，2022年，8月28日2.1國(guó)際商事仲裁

一、仲裁(Arbitration)與商事仲裁仲裁是指發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的當(dāng)事人不向法院進(jìn)行訴訟，而由雙方委托第三人進(jìn)行裁判以解決其爭(zhēng)端的制度。商事仲裁分為國(guó)內(nèi)商事仲裁與國(guó)際商事仲裁。我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易仲裁與海事仲裁實(shí)際上都可以包括在國(guó)際商事仲裁的范圍內(nèi)。國(guó)際商事仲裁是指國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的當(dāng)事人依據(jù)事先或者爭(zhēng)議發(fā)生后所達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將有關(guān)具有國(guó)際因素的商事爭(zhēng)議提交給某特設(shè)仲裁庭或常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理，由后者依據(jù)法律或公平原則作出對(duì)雙方均有約束力的仲裁裁決的一種爭(zhēng)議解決制度。第三頁，共十七頁，2022年，8月28日當(dāng)事人決定將其爭(zhēng)議付諸仲裁，尚考慮到：（1）仲裁員的特殊的專門知識(shí)（2）仲裁程序的簡(jiǎn)短。（3）仲裁的費(fèi)用一般較之法院訴訟費(fèi)用為低。（4）仲裁的保密性（5）仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行。仲裁裁決由私人作出，不涉及主權(quán)問題，易于為他國(guó)法院承認(rèn)與執(zhí)行。

二、仲裁機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)分為特設(shè)（臨時(shí)）仲裁機(jī)構(gòu)（AdhocArbitrationTribunal）與常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)（PermanentArbitrationTribunal）。世界常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)一般可分為國(guó)際性、地區(qū)性、國(guó)別性等仲裁機(jī)構(gòu)。1956年，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（ChinaInternationalEconomicandTradeArbitrationCommission，簡(jiǎn)稱CIETAC）成立于北京。第四頁，共十七頁，2022年，8月28日三、國(guó)際商事仲裁協(xié)議仲裁協(xié)議(arbitrationagreement)也稱“仲裁合意”，“仲裁協(xié)定”，“仲裁合同”，是國(guó)際商事仲裁的基石，表示當(dāng)事人雙方對(duì)仲裁的共同同意，它是當(dāng)事人對(duì)提交仲裁的意思表示的一致。各國(guó)仲裁法律普遍要求以書面形式達(dá)成仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議可以表現(xiàn)為合同中的仲裁條款或其他形式的獨(dú)立仲裁協(xié)議。仲裁條款一般表示把將來可能發(fā)生的爭(zhēng)端交付仲裁；獨(dú)立仲裁協(xié)議一般表示把已經(jīng)發(fā)生的爭(zhēng)端交付仲裁，也可以在爭(zhēng)端發(fā)生之前達(dá)成。仲裁協(xié)議應(yīng)訂明的事項(xiàng)不能一概而論。就特設(shè)仲裁（臨時(shí)仲裁）來說，應(yīng)當(dāng)包括：（1）仲裁范圍（2）仲裁規(guī)則（3）仲裁員的數(shù)目（4）仲裁員的指定（5）仲裁的地點(diǎn)（6）審理（7）語文（訂明雙方采用的語文）（8）應(yīng)適用的程序法（9）應(yīng)適用的實(shí)體法（10）仲裁時(shí)間表（11）仲裁費(fèi)用就常設(shè)仲裁來說，當(dāng)事人明示選擇的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)所訂定的仲裁規(guī)則當(dāng)然適用，仍然可以自由地變通該條款或合同以適應(yīng)其特殊的需要。第五頁，共十七頁，2022年，8月28日四、國(guó)際商事仲裁程序仲裁程序是仲裁的生命線。其主要內(nèi)容如下：（一）仲裁的申請(qǐng)與受理

1．仲裁的申請(qǐng)與受理申請(qǐng)仲裁的條件，根據(jù)我國(guó)《仲裁法》第21條的規(guī)定：（1）有仲裁協(xié)議。（2）有具體的仲裁請(qǐng)求和事實(shí)、理由。（3）屬于仲裁委員會(huì)的受理范圍。

仲裁的受理是指仲裁機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)人的仲裁申請(qǐng)書后，就其形式要件進(jìn)行審查，然后決定對(duì)其立案審理的程序。

2．答辯和反請(qǐng)求答辯是被申請(qǐng)人為維護(hù)自己的權(quán)益，就仲裁申請(qǐng)書的要求及所依據(jù)的事實(shí)、證據(jù)和理由對(duì)申請(qǐng)人所作的答復(fù)以及對(duì)自己有利的辯解。反請(qǐng)求是仲裁程序中被申請(qǐng)人針對(duì)申請(qǐng)人的仲裁申請(qǐng)?zhí)岢龅莫?dú)立的仲裁請(qǐng)求。第六頁，共十七頁，2022年，8月28日（二）仲裁庭的組成

1．仲裁員的人數(shù)原則上，各國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)定應(yīng)由仲裁當(dāng)事人雙方協(xié)議決定，但在當(dāng)事人雙方并無協(xié)議決定時(shí)，各國(guó)的規(guī)定卻不一致，多為奇數(shù)。

2．仲裁長(zhǎng)(Umpire)制度“仲裁長(zhǎng)”是指在兩位仲裁員進(jìn)行仲裁時(shí)，他（仲裁長(zhǎng)）應(yīng)對(duì)該仲裁采取消極態(tài)度，只是當(dāng)這兩位仲裁員在進(jìn)行裁決發(fā)生難以解決的僵局時(shí)，才積極參加仲裁的第三位仲裁員。

3．仲裁員的資格

4．仲裁員的回避（三）仲裁的審理與裁決

各國(guó)國(guó)內(nèi)法、公約以及常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則一般規(guī)定，仲裁程序規(guī)則適用當(dāng)事人意思自治原則，由當(dāng)事人雙方共同同意決定；如當(dāng)事人并未決定時(shí)，由仲裁員決定。我國(guó)涉外仲裁審理包括開庭、調(diào)查事實(shí)和收集證據(jù)、和解及調(diào)解、仲裁裁決等主要步驟。第七頁，共十七頁，2022年，8月28日仲裁裁決是仲裁庭按照適用法律及其仲裁規(guī)則審理案件，根據(jù)查明的事實(shí)和認(rèn)定的證據(jù)，對(duì)當(dāng)事人就雙方爭(zhēng)議提出的請(qǐng)求事項(xiàng)作出予以支持、駁回或部分支持、部分駁回的書面決定。（1）中間裁決（InterlocutoryAward）（2）部分裁決（PartialAward）（3）合意裁決（ConsentAward）（4）缺席裁決（DefaultAward）（5）最終裁決（FinalAward）五、國(guó)際商事仲裁裁決的撤銷、承認(rèn)及執(zhí)行（一）撤銷仲裁裁決(cancellationofaward)

是指存在法律規(guī)定的情形，由當(dāng)事人申請(qǐng)并經(jīng)法院審查核實(shí)，判決和裁定予以撤銷，使之歸于無效的一種特殊程序。（二）仲裁裁決的承認(rèn)（recognition）及執(zhí)行（enforcement）仲裁裁決的承認(rèn)是指法院對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)作出的具有約束力的裁決予以許可，并賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力的司法行為。仲裁裁決的執(zhí)行是指在承認(rèn)的基礎(chǔ)上通過國(guó)家的強(qiáng)制力，使已經(jīng)發(fā)生法律效力并取得了執(zhí)行力的仲裁裁決得以實(shí)施的司法行為。第八頁，共十七頁，2022年，8月28日2.2跨國(guó)民事訴訟

國(guó)際商事當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議引發(fā)的訴訟一般屬于跨國(guó)際民事訴訟范圍?？鐕?guó)民商事訴訟案通常是在確定其法院管轄權(quán)后，再按照某個(gè)國(guó)家的民事訴訟法來解決。事實(shí)上，跨國(guó)民事訴訟法中只有主權(quán)豁免屬于國(guó)際法范疇。在某種意義上，各國(guó)均有自己的國(guó)際民事訴訟法。外國(guó)人與內(nèi)國(guó)人享有相同的自由進(jìn)入法院訴訟的權(quán)利，是各國(guó)公認(rèn)的國(guó)際法上的原則。國(guó)際商事爭(zhēng)議的各方當(dāng)事人只要具備當(dāng)事人能力和訴訟能力就可以進(jìn)入有管轄權(quán)的法院進(jìn)行正常的訴訟。第九頁，共十七頁，2022年，8月28日一、直接國(guó)際管轄權(quán)管轄權(quán)的法律涵義可以從國(guó)際公法、國(guó)際私法、國(guó)內(nèi)法等不同的角度來闡釋。此外，“管轄權(quán)”一詞還可以運(yùn)用于一國(guó)司法程序在別國(guó)的效力問題。這最后一種意義被稱為“間接國(guó)際管轄權(quán)”，相對(duì)而言，在其他更多的場(chǎng)合，我們所謂管轄權(quán)就叫做“直接國(guó)際管轄權(quán)”。民商事訴訟案的直接國(guó)際管轄權(quán)是發(fā)生跨國(guó)民事訴訟的前提。各國(guó)各有其內(nèi)容彼此不完全相同的直接國(guó)際管轄權(quán)法，從而發(fā)生所謂直接國(guó)際管轄權(quán)的沖突。沖突的形式可為三種情況:1.直接國(guó)際管轄權(quán)的積極沖突，具體表現(xiàn)為“一事兩訴”和“一事再理”。

2.直接國(guó)際管轄權(quán)的消極沖突。

3.直接國(guó)際管轄權(quán)的單純竟合(Concurrence)。為了避免直接國(guó)際管轄權(quán)的積極沖突和消極沖突，以及減少直接國(guó)際管轄權(quán)的單純竟合，從國(guó)際層面來說，直接國(guó)際管轄權(quán)的根據(jù)是一個(gè)國(guó)家的法院有權(quán)審理具有涉外因素的民商事案件的理由。從國(guó)內(nèi)層面來說，應(yīng)堅(jiān)持公平合理的原則制定關(guān)于直接國(guó)際管轄權(quán)的國(guó)內(nèi)法。第十頁，共十七頁，2022年，8月28日民商事訴訟案的直接國(guó)際管轄權(quán)是一國(guó)主權(quán)的體現(xiàn)。一個(gè)國(guó)家的法院，對(duì)該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)際民商事案有無管轄權(quán)，直接反映了該國(guó)主權(quán)的狀況，因此，在司法實(shí)踐中，各國(guó)法院激烈地爭(zhēng)奪民商訴訟案的直接國(guó)際管轄權(quán)的例子屢見不鮮。然而，當(dāng)國(guó)家為民商事訴訟案一方當(dāng)事人時(shí)，主權(quán)豁免問題又是對(duì)直接國(guó)際管轄權(quán)的挑戰(zhàn)。主權(quán)豁免(SovereignImmunity)，也稱國(guó)家豁免(StateImmunity)，是指國(guó)家行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)免受外國(guó)的法院管轄。主權(quán)豁免的內(nèi)容包括管轄豁免和執(zhí)行豁免兩個(gè)方面。絕對(duì)豁免論和限制豁免論與直接國(guó)際管轄權(quán)的關(guān)系。絕對(duì)豁免論一般認(rèn)為，無論一個(gè)國(guó)家的行為和財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)如何，該國(guó)家在他國(guó)就其一切行為和財(cái)產(chǎn)一律享有直接國(guó)際管轄權(quán)豁免，除非該國(guó)自愿放棄。在現(xiàn)代國(guó)際法中，限制豁免論比絕對(duì)豁免論占有優(yōu)勢(shì)，已成為一種世界性的趨勢(shì)。限制豁免論的基點(diǎn)是將國(guó)家行為劃分為主權(quán)行為與非主權(quán)行為，或統(tǒng)治權(quán)行為與事務(wù)權(quán)行為，或公法行為與私法行為。按照這種理論，在國(guó)際交往中，一個(gè)國(guó)家的主權(quán)行為或統(tǒng)治權(quán)行為或公法行為在他國(guó)享有直接國(guó)際管轄權(quán)豁免。第十一頁，共十七頁，2022年，8月28日二、法院組織系統(tǒng)各國(guó)的法院組織系統(tǒng)與其國(guó)內(nèi)政治制度密切相關(guān)。聯(lián)邦制美國(guó)就存在兩套平行的法院組織系統(tǒng)：聯(lián)邦法院系統(tǒng)和州法院系統(tǒng)。它們的管轄權(quán)分配在美國(guó)憲法中有原則性的規(guī)定。聯(lián)邦法院系統(tǒng)的法官都是由美國(guó)總統(tǒng)直接任命的。中華人民共和國(guó)是典型的單一制國(guó)家，只有一套法院組織系統(tǒng)：最高人民法院、地方各級(jí)人民法院以及專門法院。其管轄權(quán)和審判權(quán)限根據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》、《行政訴訟法》和《民事訴訟法》以及《海事訴訟特別程序法》等來劃分。設(shè)在首都北京的最高人民法院是國(guó)家唯一的最高的審判機(jī)關(guān)。它有權(quán)監(jiān)督地方各級(jí)人民法院和專門法院的審判工作；審判全國(guó)重大刑事案件和全國(guó)有重大影響的民事案件、經(jīng)濟(jì)案件；對(duì)在審判過程中具體應(yīng)用法律的問題進(jìn)行司法解釋。地方各級(jí)人民法院分為基層人民法院、中級(jí)人民法院和高級(jí)人民法院。專門法院包括軍事法院、海事法院、鐵路運(yùn)輸法院、森林法院、農(nóng)懇法院、石油法院等專業(yè)性較強(qiáng)的法院。第十二頁，共十七頁，2022年，8月28日三、基本訴訟程序——以中國(guó)民事訴訟為例國(guó)際商事爭(zhēng)議如果在中國(guó)法院訴訟的話，那么一般適用中國(guó)的國(guó)際民事訴訟法。中國(guó)的國(guó)際民事訴訟法包含在1991年全國(guó)人民代表大會(huì)通過的《民事訴訟法》及其最高人民法院的司法解釋中。具有當(dāng)事人能力和訴訟能力的國(guó)際商事爭(zhēng)議的各方當(dāng)事人，進(jìn)入我國(guó)法院訴訟的，實(shí)行兩審終審制。普通的民事訴訟程序可以從以下幾個(gè)方面解析。

（一）第一審程序國(guó)際商事爭(zhēng)議一方當(dāng)事人作為原告向有管轄權(quán)的人民法院起訴，請(qǐng)求司法救濟(jì)。原告是與國(guó)際商事爭(zhēng)議有直接利害關(guān)系的當(dāng)事人之一，同時(shí)有明確的被告，有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由。國(guó)際商事爭(zhēng)議一方當(dāng)事人起訴一般要制作或填寫民事起訴狀。人民法院在受理案件和作好審理前的準(zhǔn)備后開庭審理。開庭審理經(jīng)過開庭準(zhǔn)備、法庭調(diào)查、法庭辯論、法庭調(diào)解、合議庭評(píng)議和宣判等環(huán)節(jié)。

第十三頁，共十七頁，2022年，8月28日（二）第二審程序這是國(guó)際商事爭(zhēng)議訴訟的當(dāng)事人不服地方各級(jí)人民法院生效的第一審裁判，在法定期限內(nèi)（不服判決的為15日，不服裁定的為10日）向上一級(jí)人民法院提起上訴的，上一級(jí)人民法院對(duì)案件進(jìn)行審理的程序。第二審人民法院以開庭審理為原則，逕行判決為例外。（三）審判監(jiān)督程序?qū)徟斜O(jiān)督程序是指由有審判監(jiān)督權(quán)的法定機(jī)關(guān)和人員提起，或者由國(guó)際商事爭(zhēng)議的當(dāng)事人申請(qǐng)，由人民法院對(duì)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書再次審理的過程。（四）執(zhí)行程序所謂執(zhí)行，是人民法院的執(zhí)行組織依照法律規(guī)定的程序，對(duì)發(fā)生法律效力的法律文書確定的給付內(nèi)容，運(yùn)用國(guó)家的強(qiáng)制力依法采取執(zhí)行措施，強(qiáng)制義務(wù)人履行義務(wù)的行為。國(guó)際商事爭(zhēng)議案的執(zhí)行程序，是指保證具有執(zhí)行效力的關(guān)于國(guó)際商事爭(zhēng)議的法律文書得以實(shí)施的程序。第十四頁，共十七頁，2022年，8月28日【示范文本】仲裁申請(qǐng)書與民事訴狀

仲裁申請(qǐng)書致中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)申請(qǐng)人：（公司全稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)、住所地）法定代表人：職務(wù)：被申請(qǐng)人：（公司全稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)、住所地）法定代表人：職務(wù)：仲裁請(qǐng)求：1.2.

事實(shí)依據(jù)：

索賠理由：

申請(qǐng)人（簽章）年

月

日附：1．仲裁申請(qǐng)書副本

份；2．證據(jù)及其目錄；3．委托指定仲裁員聲明書。第十五頁，共十七頁，2022年，8月28日民事起訴狀原告：（姓名、性別、年齡、民族、籍貫、職業(yè)、住所）被告：（公司全稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)、住所地、法定代表人及其職務(wù)）

訴訟請(qǐng)求：

1．

2．

事實(shí)與理由：

（證據(jù)見附錄）

此致

人民法院具狀人：（簽章）