2024年企業(yè)合規(guī)咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理合同_第1頁(yè)
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甲方:XXX乙方:XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方:XXX乙方:XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)合規(guī)咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及住所1.2乙方名稱及住所1.3合同中所用術(shù)語(yǔ)解釋第二條咨詢內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)范圍與標(biāo)準(zhǔn)2.3服務(wù)期限第三條風(fēng)險(xiǎn)管理3.1乙方風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施第四條費(fèi)用與支付4.1咨詢費(fèi)用總額4.2支付方式與時(shí)間4.3額外費(fèi)用的承擔(dān)第五條保密條款5.1雙方信息的保密義務(wù)5.2保密期限5.3例外情況第六條違約責(zé)任6.1違約行為的界定6.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)7.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同的變更程序8.3合同終止條件及后果處理第九條一般條款9.1適用法律9.2合同的完整性與修改9.3通知義務(wù)9.4合同的副本第十條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.1乙方提供的咨詢成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬10.2甲方使用咨詢成果的限制第十一條不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力事件的后果處理第十二條環(huán)境保護(hù)與合規(guī)12.1雙方的環(huán)境保護(hù)義務(wù)12.2合規(guī)要求的遵守第十三條信息安全與保護(hù)13.1信息安全責(zé)任的分配13.2信息安全措施的實(shí)施第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2附加條款的說(shuō)明第一部分:合同如下:第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及住所甲方全稱:(甲方注冊(cè)名稱),住所:(甲方注冊(cè)地址)。1.2乙方名稱及住所乙方全稱:(乙方注冊(cè)名稱),住所:(乙方注冊(cè)地址)。1.3合同中所用術(shù)語(yǔ)解釋(1)“合規(guī)咨詢”指乙方根據(jù)甲方需求,為甲方提供包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部控制等方面的咨詢服務(wù)和解決方案。(2)“風(fēng)險(xiǎn)管理”指乙方協(xié)助甲方識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議和措施。(3)“服務(wù)期限”指乙方按照本合同約定提供咨詢服務(wù)的期限。第二條咨詢內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)內(nèi)容(1)法律法規(guī)和政策咨詢;(2)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展趨勢(shì)分析;(3)企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建;(4)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)決策建議;(5)其他與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的咨詢服務(wù)。2.2服務(wù)范圍與標(biāo)準(zhǔn)乙方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的實(shí)際需求,提供專業(yè)、高效、高質(zhì)量的咨詢服務(wù),確保服務(wù)內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的要求。2.3服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為(年),自合同生效之日起計(jì)算。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理3.1乙方風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)乙方應(yīng)協(xié)助甲方識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議和措施。具體包括但不限于:(1)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,識(shí)別和分析企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn);(2)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)措施;(3)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理措施的實(shí)施,及時(shí)調(diào)整和改進(jìn);(4)為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和指導(dǎo)。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告(1)企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其來(lái)源;(2)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法和結(jié)果;(3)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出的管理建議和措施;(4)其他需要報(bào)告的相關(guān)信息。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施(1)風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)策略;(2)內(nèi)部控制和合規(guī)制度建設(shè);(3)應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處理機(jī)制;(4)其他有助于降低和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。第四條費(fèi)用與支付4.1咨詢費(fèi)用總額本合同的咨詢費(fèi)用總額為人民幣(大寫:),元整(小寫:¥)。4.2支付方式與時(shí)間甲方應(yīng)按照本合同約定的付款計(jì)劃,通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式向乙方支付咨詢費(fèi)用。具體支付方式與時(shí)間為:(1)自合同生效之日起,()天內(nèi)支付人民幣(大寫:),元整(小寫:¥)作為預(yù)付款;(2)自乙方完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容之日起,()天內(nèi)支付剩余的咨詢費(fèi)用。4.3額外費(fèi)用的承擔(dān)如因甲方需求變更、乙方延遲提供服務(wù)等原因?qū)е潞贤M(fèi)用發(fā)生額外支出,甲方應(yīng)按照實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用向乙方支付。具體費(fèi)用及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。第五條保密條款5.1雙方信息的保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人信息等敏感信息予以保密,未經(jīng)對(duì)方書面同意,不得向第三方披露。5.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同生效之日起計(jì)算,至合同終止或履行完畢之日止。5.3例外情況(1)依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)信息;(2)為履行合同,向必要的服務(wù)提供者、合作伙伴披露;(3)其他根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定或雙方約定不視為保密的信息。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2合同的變更程序合同變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致,并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3合同終止條件及后果處理本合同終止條件如下:(1)合同到期,雙方未續(xù)簽;(2)雙方協(xié)商一致解除合同;(3)一方違約,對(duì)方解除合同;(4)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。合同終止后的后果處理:(1)乙方應(yīng)按照甲方的要求,協(xié)助甲方處理與合同相關(guān)的后續(xù)事宜;(2)乙方應(yīng)退還甲方尚未支付的咨詢費(fèi)用(如需扣除已提供服務(wù)的部分,雙方另行協(xié)商確定);(3)雙方應(yīng)對(duì)合同終止后的保密義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等事項(xiàng)繼續(xù)履行;(4)其他雙方約定的終止后事項(xiàng)。第九條一般條款9.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2合同的完整性與修改本合同一經(jīng)簽字或蓋章,即構(gòu)成雙方完整、有效的合同,取代了之前所有的談判、討論和書面或口頭協(xié)議。合同的修改和補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行,并由甲乙雙方共同簽署。9.3通知義務(wù)甲乙雙方應(yīng)確保按照對(duì)方提供的聯(lián)系方式及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)送和接收與合同相關(guān)的通知、文件和其他信息。9.4合同的副本甲乙雙方均應(yīng)保持本合同的正本,并按照對(duì)方的要求提供合同副本。第十條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.1乙方提供的咨詢成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬乙方提供的咨詢成果,包括但不限于報(bào)告、方案、建議等,其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、登記和保護(hù)手續(xù)。10.2甲方使用咨詢成果的限制甲方在使用乙方提供的咨詢成果時(shí),應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī),不得侵犯乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán),不得將咨詢成果轉(zhuǎn)讓給第三方,除非得到乙方的書面同意。第十一條不可抗力11.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件,包括但不限于自然災(zāi)害(如地震、洪水等)、社會(huì)事件(如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等)和政府行為(如政策調(diào)整、限制等)。11.2不可抗力事件的后果處理如因不可抗力導(dǎo)致乙方不能履行或部分履行合同,乙方應(yīng)立即通知甲方,并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。根據(jù)不可抗力的影響,雙方可協(xié)商部分或全部免除乙方責(zé)任。第十二條環(huán)境保護(hù)與合規(guī)12.1雙方的環(huán)境保護(hù)義務(wù)甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī),采取有效措施,防止和減少環(huán)境污染和生態(tài)破壞。12.2合規(guī)要求的遵守甲乙雙方應(yīng)確保在合同履行過(guò)程中,遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定,不得從事任何違法、違規(guī)行為。第十三條信息安全與保護(hù)13.1信息安全責(zé)任的分配甲乙雙方應(yīng)對(duì)合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方信息承擔(dān)保密義務(wù),并采取必要的信息安全措施。13.2信息安全措施的實(shí)施甲乙雙方應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和雙方約定,建立健全信息安全制度,采取技術(shù)和管理措施,保護(hù)對(duì)方信息的安全與完整。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)甲乙雙方在其他事項(xiàng)上達(dá)成的共識(shí),應(yīng)以書面形式作為本合同的附件,成為合同的一部分。14.2附加條款的說(shuō)明附加條款應(yīng)明確附加服務(wù)的內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用等事項(xiàng)。如有附加服務(wù),雙方應(yīng)簽訂附加條款作為本合同的組成部分。第二部分:第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入是指在本合同履行過(guò)程中,涉及到除甲乙雙方之外的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人,包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。(1)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)或成果進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)或監(jiān)管;(2)甲乙雙方根據(jù)合同約定,需要向第三方機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用或提供服務(wù);(3)第三方機(jī)構(gòu)作為合同的保證人、擔(dān)保人或其他形式的參與方。第二條第三方責(zé)任的界定2.1第三方責(zé)任是指第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人在介入過(guò)程中,對(duì)甲乙雙方造成的損失或損害應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。2.2第三方責(zé)任的限額(1)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)對(duì)其介入行為所產(chǎn)生的損失或損害承擔(dān)有限責(zé)任;(2)第三方責(zé)任限額包括但不限于第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人在介入過(guò)程中的過(guò)失、疏忽、違法行為等所產(chǎn)生的損失或損害;(3)第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額由甲乙雙方在合同中約定,或根據(jù)具體情況協(xié)商確定。第三條第三方介入的程序與條件3.1第三方介入的程序甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的程序,包括但不限于第三方介入的申請(qǐng)、審批、通知、退出等環(huán)節(jié)。3.2第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于:(1)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、資格或能力;(2)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲乙雙方的約定;(3)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度。第四條甲乙雙方的義務(wù)與責(zé)任4.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方介入的合法性、合規(guī)性和合理性,不得濫用第三方介入權(quán)利。4.2甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人履行其職責(zé),提供必要的文件、資料和信息。4.3甲乙雙方應(yīng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供的服務(wù)或成果進(jìn)行合理審查,確保其符合合同約定和甲乙雙方的要求。第五條第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的權(quán)利與義務(wù)5.1第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求,提供專業(yè)、高效、高質(zhì)量的服務(wù)或成果。5.2第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)對(duì)其在介入過(guò)程中獲取的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人信息等敏感信息予以保密。5.3第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人應(yīng)承擔(dān)其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任,不得將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給甲乙雙方。第六條第三方介入的變更與終止6.1第三方介入的變更第三方介入的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致,并以書面形式通知第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。6.2第三方介入的終止第三方介入的終止應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致,并于終止通知到達(dá)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人時(shí)生效。第七條第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商、調(diào)解等方式解決因第三方介入引起的爭(zhēng)議。7.2如協(xié)商、調(diào)解不成,雙方同意提交至(具體仲裁機(jī)構(gòu))進(jìn)行仲裁。第八條第三方介入的附加條款8.1甲乙雙方可根據(jù)本合同的約定,與第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂附加條款,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。8.2附加條款應(yīng)成為本合同不可分割的一部分,甲乙雙方和第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人均應(yīng)嚴(yán)格遵守。第九條第三方介入的告知義務(wù)9.1甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的相關(guān)信息,包括但不限于第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的名稱、資質(zhì)、職責(zé)等。9.2甲乙雙方應(yīng)在第三方介入前,向?qū)Ψ礁嬷谌綑C(jī)構(gòu)或個(gè)人的相關(guān)信息。第十條第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估10.1甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的介入行為進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估,確保其符合合同約定和甲乙雙方的要求。10.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)監(jiān)督與評(píng)估結(jié)果,及時(shí)調(diào)整第三方介入的相關(guān)安排。第三部分:其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一:附件列表:1.咨詢服務(wù)協(xié)議:詳細(xì)說(shuō)明乙方提供的咨詢服務(wù)內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用等事項(xiàng)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃:詳細(xì)說(shuō)明乙方協(xié)助甲方開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體方案和步驟。3.咨詢成果交付時(shí)間表:詳細(xì)說(shuō)明乙方提供咨詢服務(wù)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和成果交付安排。4.保密協(xié)議:詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)和責(zé)任。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議:明確乙方提供的咨詢成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題。6.第三方介入?yún)f(xié)議:詳細(xì)說(shuō)明第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的介入范圍、責(zé)任限額、介入程序等事項(xiàng)。7.變更與終止協(xié)議:詳細(xì)規(guī)定合同變更、終止的條件、程序及后果處理。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議:明確雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)。9.培訓(xùn)與指導(dǎo)協(xié)議:詳細(xì)說(shuō)明乙方對(duì)甲方員工進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)的相關(guān)事項(xiàng)。10.其他根據(jù)合同履行過(guò)程中實(shí)際情況需要增加的附件。說(shuō)明二:違約行為及責(zé)任認(rèn)定:1.甲方違約行為及責(zé)任:(1)未按約定支付咨詢費(fèi)用:甲方應(yīng)按照合同約定支付違約金,違約金為未支付咨詢費(fèi)用的(%)倍;(2)未提供必要的信息、資料和協(xié)助:甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的損失,包括但不限于乙方因此增加的咨詢費(fèi)用;(3)擅自修改乙方提供的咨詢成果:甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的損失,包括但不限于乙方因此增加的咨詢費(fèi)用。2.乙方違約行為及責(zé)任:(1)未按約定提供咨詢服務(wù):乙方應(yīng)按照合同約定支付違約金,違約金為咨詢費(fèi)用的(%)倍;(2)未履行保密義務(wù):乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的損失,包括但不限于甲方因此遭受的損失;(3)提供的咨詢成果存在重大錯(cuò)誤:乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的損失,包括但不限于甲方因此遭受的損失。說(shuō)明三:法律名詞及解釋:1.合同:指甲方與乙方之間簽訂的咨詢服務(wù)合同,包括但不限于咨詢服務(wù)內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用等事項(xiàng)。2.咨詢服務(wù):指乙方根據(jù)甲方需求,為甲方提供包括但不限于

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