2024年國際金融咨詢服務(wù)合同（標(biāo)的：投資組合管理）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年國際金融咨詢服務(wù)合同（標(biāo)的：投資組合管理）本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方1.2乙方1.3投資組合管理2.咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)時(shí)間3.咨詢服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用計(jì)算3.2支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整4.合同期限4.1起始時(shí)間4.2終止時(shí)間5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2例外情況6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2使用權(quán)限7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議類型8.2解決方式9.合同的變更、解除和終止9.1變更條件9.2解除條件9.3終止條件10.一般條款10.1通知10.2合同的完整性和修改10.3法律適用10.4爭(zhēng)議解決11.合同的生效11.1生效條件11.2生效時(shí)間12.其他條款12.1甲方承諾12.2乙方承諾13.附件13.1投資組合管理方案13.2費(fèi)用明細(xì)表14.簽署頁14.1甲方簽署14.2乙方簽署第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方甲方是指與乙方簽訂本合同的自然人、法人或其他組織，甲方委托乙方提供投資組合管理服務(wù)。1.2乙方乙方是指與甲方簽訂本合同的自然人、法人或其他組織，乙方負(fù)責(zé)為甲方提供投資組合管理服務(wù)。1.3投資組合管理投資組合管理是指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等要素，為甲方提供投資建議、投資策略、資產(chǎn)配置以及投資組合的調(diào)整和優(yōu)化等服務(wù)。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍乙方提供的投資組合管理服務(wù)范圍包括但不限于：市場(chǎng)分析、投資策略制定、資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)時(shí)間乙方向甲方提供投資組合管理服務(wù)的起始時(shí)間為本合同簽訂之日起，服務(wù)期限為____年，除非提前終止或解除本合同。第三條咨詢服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用計(jì)算乙方向甲方提供投資組合管理服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整），按年支付。3.2支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整如因市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等客觀因素導(dǎo)致乙方服務(wù)成本發(fā)生較大變化，乙方有權(quán)向甲方提出費(fèi)用調(diào)整請(qǐng)求，雙方協(xié)商一致后可進(jìn)行調(diào)整。第四條合同期限4.1起始時(shí)間本合同自雙方簽署之日起生效。4.2終止時(shí)間本合同的終止時(shí)間為本合同約定的服務(wù)期限屆滿之日。第五條保密條款5.1保密義務(wù)雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2例外情況法律法規(guī)規(guī)定或雙方另有約定的情況下，保密義務(wù)不適用。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬乙方在提供投資組合管理服務(wù)過程中所形成的智力成果，包括但不限于研究報(bào)告、策略建議等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。6.2使用權(quán)限未經(jīng)乙方書面授權(quán)，甲方不得將乙方提供的投資組合管理服務(wù)成果用于任何商業(yè)目的。第八條違約責(zé)任8.1違約行為雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同各項(xiàng)條款，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的____%。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議類型本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，包括但不限于合同條款解釋、履行、變更、解除和終止等。9.2解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同的變更、解除和終止10.1變更條件本合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化，需變更合同條款的，雙方可協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議。10.2解除條件一方提前解除本合同的，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方，并支付對(duì)方因此產(chǎn)生的損失。10.3終止條件本合同約定的服務(wù)期限屆滿，本合同自然終止。第十一條一般條款11.1通知雙方通過書面形式互相通知，通知應(yīng)采用電子郵件、快遞、掛號(hào)信等方式發(fā)送至對(duì)方指定的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式。11.2合同的完整性和修改本合同一經(jīng)簽署，即構(gòu)成雙方完整的約定，取代之前所有的口頭協(xié)議和書面協(xié)議。11.3法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。第十二條合同的生效12.1生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。12.2生效時(shí)間本合同自雙方簽署之日起生效。第十三條其他條款13.1甲方承諾甲方保證向乙方提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。13.2乙方承諾乙方保證按照本合同約定，認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，盡力維護(hù)甲方的投資利益。第十四條簽署頁14.1甲方簽署甲方簽署本合同后，應(yīng)將簽署頁寄送至乙方指定的聯(lián)系地址。14.2乙方簽署乙方簽署本合同后，應(yīng)將簽署頁寄送至甲方指定的聯(lián)系地址。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方定義第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他組織，在甲乙雙方履行本合同過程中介入并提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的一方。1.2第三方類型第三方包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入情形2.1介入情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：提供專業(yè)咨詢服務(wù)、進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、協(xié)助監(jiān)管合規(guī)等。2.2介入程序第三方介入前，應(yīng)取得甲乙雙方的書面同意。甲乙雙方應(yīng)盡到合理的謹(jǐn)慎義務(wù)，確保第三方的專業(yè)性和信譽(yù)度。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，認(rèn)真履行相關(guān)義務(wù)，保證其提供的服務(wù)或協(xié)助符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.2第三方權(quán)利第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，甲乙雙方應(yīng)予以配合。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額甲乙雙方明確第三方責(zé)任限額為：第三方對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)有限責(zé)任，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。4.2責(zé)任限制第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限制包括但不限于：賠償范圍、賠償限額、賠償責(zé)任的上限等。第五條第三方與其他方的關(guān)系5.1第三方與甲方第三方與甲方之間不存在任何直接的合同關(guān)系。第三方對(duì)甲方不承擔(dān)任何違約責(zé)任。5.2第三方與乙方第三方與乙方之間不存在任何直接的合同關(guān)系。第三方對(duì)乙方不承擔(dān)任何違約責(zé)任。5.3甲方與乙方甲方與乙方之間因履行本合同而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，不受第三方介入的影響。第六條第三方介入的終止6.1終止情形第三方介入終止的情形包括但不限于：合同履行完畢、第三方服務(wù)或協(xié)助結(jié)束、甲乙雙方書面同意終止等。6.2終止程序第三方介入終止后，應(yīng)按照甲乙雙方的約定，辦理相關(guān)手續(xù)，確保合同順利履行。第七條第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議類型第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，包括但不限于：服務(wù)質(zhì)量、責(zé)任承擔(dān)、費(fèi)用支付等。7.2解決方式甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條甲方和乙方的義務(wù)8.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)確保提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得誤導(dǎo)或隱瞞。8.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照約定履行投資組合管理服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。第九條第三方介入的書面同意9.1書面同意甲乙雙方與第三方簽訂任何涉及第三方介入的協(xié)議，均應(yīng)采取書面形式。9.2同意內(nèi)容書面同意應(yīng)包括但不限于：第三方介入的具體情形、責(zé)任限額、終止條件等。第十條第三方介入的告知義務(wù)10.1告知義務(wù)甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的相關(guān)條款，并向?qū)Ψ礁嬷?0.2告知內(nèi)容告知內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：第三方的基本信息、介入情形、責(zé)任限額等。第十一條第三方介入的備案程序11.1備案程序甲乙雙方應(yīng)在合同簽訂后，將第三方介入的相關(guān)協(xié)議備案。11.2備案材料備案材料包括但不限于：第三方介入?yún)f(xié)議、書面同意、告知材料等。第十二條第三方介入后的合同修改12.1修改條件如因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要修改，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽訂書面修改協(xié)議。12.2修改程序修改協(xié)議應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行簽署和備案。第十三條第三方介入后的合同解除13.1解除條件如因第三方介入導(dǎo)致本合同需要解除，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽訂書面解除協(xié)議。13.2解除程序解除協(xié)議應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行簽署和備案。第十四條第三方介入后的合同終止14.1終止條件如因第三方介入導(dǎo)致本合同需要終止，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽訂書面終止協(xié)議。14.2終止程序終止協(xié)議應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行簽署和備案。第十五條附件15.1第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資組合管理方案詳細(xì)描述投資組合的管理目標(biāo)、策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。附件2：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出乙方為甲方提供投資組合管理服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括服務(wù)費(fèi)用、稅費(fèi)等。附件3：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)描述第三方介入的情形、責(zé)任限額、終止條件等內(nèi)容。附件4：書面同意甲乙雙方與第三方簽訂的書面同意，包括第三方介入的具體情形、責(zé)任限額等。附件5：告知材料甲乙雙方向?qū)Ψ礁嬷牡谌浇槿氲南嚓P(guān)材料，包括第三方的基本信息、介入情形等。附件6：備案材料包括第三方介入?yún)f(xié)議、書面同意、告知材料等，用于備案。附件7：修改協(xié)議如因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要修改，甲乙雙方簽訂的書面修改協(xié)議。附件8：解除協(xié)議如因第三方介入導(dǎo)致本合同需要解除，甲乙雙方簽訂的書面解除協(xié)議。附件9：終止協(xié)議如因第三方介入導(dǎo)致本合同需要終止，甲乙雙方簽訂的書面終止協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲方提供虛假、不準(zhǔn)確、不完整的資料或信息。2.乙方未按照約定提供投資組合管理服務(wù)或服務(wù)不符合質(zhì)量要求。3.第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助，或服務(wù)不符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的____%。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約造成的對(duì)方直接損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、時(shí)間損失等。示例說明：如甲方提供虛假信息導(dǎo)致投資組合管理服務(wù)無法正常進(jìn)行，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因違約產(chǎn)生的直接損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資組