索賠視角應(yīng)對(duì)建設(shè)工程施工領(lǐng)域

1目錄一、建設(shè)工程索賠二、企業(yè)合同管理2一、建設(shè)工程索賠（一）工程索賠概述（二）承包人可向發(fā)包人提起索賠的部分項(xiàng)目（三）工程索賠應(yīng)收集的材料（證據(jù)留存）（四）影響索賠成功的關(guān)鍵性因素3（一）工程索賠概述1、工程索賠的定義和特征

工程索賠，是指在建設(shè)工程施工合同履行過程中，合同當(dāng)事人因非自身原因受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，基于法律規(guī)定或者合同約定，通過一定的程序向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利的要求。這種權(quán)利，既有可能是經(jīng)濟(jì)費(fèi)用的補(bǔ)償也有可能是合同工期的延長(zhǎng)。無論是承包人向發(fā)包人索賠，還是發(fā)包人向承包人索賠，都應(yīng)當(dāng)屬于工程索賠。當(dāng)然在實(shí)踐中，承包人向發(fā)包人提起的索賠更為常見。

注：在國際市場(chǎng)上，通過工程項(xiàng)目管理能為工程額外增加3%-5%的經(jīng)濟(jì)效益；而有效的索賠管理卻能使工程利潤(rùn)增加10%-20%，有些國際工程的索賠額甚至超過了所簽訂的合同總金額。

索賠的本質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)承發(fā)包雙方之間的風(fēng)險(xiǎn)的“再分配”。4（一）工程索賠概述

法律依據(jù)：

《99版施工合同》第1.21款專門就工程索賠作出了定義:“索賠：指在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求”?！?013版合同》第19.1款給出了承包人索賠的概念：“根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：（1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利；（2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告；索賠報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料；5（一）工程索賠概述（3）索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)；（4）在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報(bào)告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。”

《2013版合同》第19.3款發(fā)包人索賠的概念：根據(jù)合同約定，發(fā)包人認(rèn)為有權(quán)得到賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的，監(jiān)理人應(yīng)向承包人發(fā)出通知并附有詳細(xì)的證明。發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的權(quán)利。發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，通過監(jiān)理人向承包人正式遞交索賠報(bào)告。6（一）工程索賠概述

施工索賠的分類按索賠當(dāng)事人劃分1.承包人和發(fā)包人之間的索賠2.總承包人與分包人間的索賠3.承包人/發(fā)包人與供應(yīng)商間的索賠4.承包人與保險(xiǎn)公司間的索賠按索賠依據(jù)劃分1.合同內(nèi)索賠2.合同外索賠3.道義索賠按索賠目標(biāo)劃分1.工期索賠2.費(fèi)用索賠按索賠事件劃分1.工期延誤索賠2.工程變更索賠3.工程終止索賠4.工程加速索賠5.意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠6.其他索賠按索賠處理方式劃分1.單項(xiàng)索賠2.綜合索賠按索賠發(fā)生時(shí)間索賠1.合同簽訂前索賠2.合同期間的索賠3.合同終止后的索賠2、工程索賠的分類7（一）工程索賠概述3、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

（1）發(fā)包人違約常見的發(fā)包人違約方式：發(fā)包人未及時(shí)取得合法證照或辦理相關(guān)審批手續(xù)；未按照合同約定提供圖紙；拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)、施工條件、基礎(chǔ)資料、拖延竣工驗(yàn)收；未能按期下達(dá)開工通知；拖延支付預(yù)付款、材料設(shè)備款、進(jìn)度款、結(jié)算款等。

（2）承包人違約

常見的承包人違約行為有：承包人擅自變更工程范圍、內(nèi)容，非法轉(zhuǎn)包、違法分包、借用資質(zhì)，未盡管理義務(wù)或未安全施工，未通知監(jiān)理人而私自覆蓋隱蔽工程，無故拖延和拒絕復(fù)工，私自將材料、設(shè)備撤離施工現(xiàn)場(chǎng)，施工組織不當(dāng)、出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)場(chǎng)，怠于執(zhí)行或拒不執(zhí)行工程師指令等。

（3）第三人原因?qū)е碌乃髻r監(jiān)理人延期檢查隱蔽工程；發(fā)包人指定的分包商違約或延誤，承包人8（一）工程索賠概述

選定的分包商或供應(yīng)商引起延誤等。（4）合同缺陷常見的缺陷有：用語不準(zhǔn)確、導(dǎo)致歧義；合同條款不完善，存在漏洞、矛盾；合同條款約定顯失公平等。（5）工程變更

增減合同內(nèi)工作；取消合同內(nèi)工作；追加合同外工作；改變合同內(nèi)工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸等項(xiàng)目特征；改變工程施工進(jìn)度計(jì)劃或工序等。（6）非人為因素導(dǎo)致的索賠

常見的非人為因素有：不利的自然條件或施工條件、法律變化、成本變動(dòng)、情勢(shì)變更、通貨膨脹、貨幣貶值、不可抗力等。該類索賠非因當(dāng)事人過錯(cuò)導(dǎo)致，基于民法的公平原則仍可能需承發(fā)包雙方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

9（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目案例解讀：1、被迫讓利2、發(fā)包人或監(jiān)理人未按工期下達(dá)開工通知3、發(fā)包人拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)、條件及資料4、發(fā)包人設(shè)計(jì)變更5、發(fā)包人違約指定材料、設(shè)備生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商6、發(fā)包人拖延支付工程款7、發(fā)包人指定的分包人違約或延誤8、發(fā)包人造成承包人人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失9、非因承包人原因?qū)е鹿て谘娱L(zhǎng)、承包人繼續(xù)提供履約擔(dān)保10（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目1、被迫讓利為在激烈競(jìng)爭(zhēng)中求得一席之地，讓利是承包人競(jìng)爭(zhēng)的有效籌碼之一。承包人在招投標(biāo)之前作出的讓利承諾或作出的與備案合同價(jià)款相差較大的讓利承諾就是被迫讓利，被迫讓利有違承包人的真實(shí)意思表示。

法律依據(jù)：《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條第1款招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的中標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再另行簽訂背離合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容的其他協(xié)議?！墩袠?biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第57條招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照招標(biāo)投標(biāo)法和本條例的規(guī)定簽訂書面合同，合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容一致。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行簽訂背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！妒┕ず贤痉ń忉尅返?1條當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的11（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。

索賠案例：

2011年10月25日，A公司位于北京的某商業(yè)大廈項(xiàng)目招標(biāo)，B公司投標(biāo)并中標(biāo)。2012年2月20日，A公司與B公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》（以下簡(jiǎn)稱施工合同）《施工合同》約定：承包范圍為土建工程；合同總價(jià)款為人民幣1424萬元；工期220日歷天；采用可調(diào)價(jià)格合同，按施工圖、變更通知單、簽證單調(diào)整合同價(jià)款；承包人于每月25日前上報(bào)當(dāng)月已完工程量，發(fā)包人審核確認(rèn)后于次月5日支付工程進(jìn)度款。施工過程中，二次結(jié)構(gòu)已經(jīng)完工，經(jīng)多次催要，A公司遲遲不按合同約定支付工程進(jìn)度款。A公司提出，如B公司同意在工程結(jié)算價(jià)款上讓利三個(gè)百分點(diǎn)，則A公司將及時(shí)支付工程進(jìn)度款。B公司迫于向勞務(wù)人員及材料、設(shè)備供應(yīng)商支付款項(xiàng)的壓力，于2013年6月12日與A公司簽訂《施工合同之補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)充協(xié)議），《補(bǔ)充協(xié)議》約定按工程造價(jià)的97%計(jì)取工程價(jià)款，A公司應(yīng)按合同約定支付工程進(jìn)度款。12（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目2012年11月5日，工程通過竣工驗(yàn)收，雙方確認(rèn)的工程總造價(jià)為人民幣1950萬元?？廴タ傇靸r(jià)5%的質(zhì)保金后，B公司要求A公司支付剩余合同價(jià)款人民幣1852.5萬元。A公司認(rèn)為，依據(jù)雙方簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議》約定，A公司只需按照工程總造價(jià)的97%向B公司支付工程款即可，扣除工程總造價(jià)5%的質(zhì)保金后，A公司僅需向B公司支付人民幣1796.925萬元。因雙方無法達(dá)成一致，B公司于2013年5月18日向某仲裁委員會(huì)提起仲裁申請(qǐng)，要求A公司支付工程款1852.5萬元。仲裁庭經(jīng)審理認(rèn)為，A公司某商業(yè)大廈項(xiàng)目為必須招標(biāo)工程，A公司與B公司《補(bǔ)充協(xié)議》中關(guān)于工程價(jià)款的約定與備案《施工合同》差異較大，構(gòu)成對(duì)備案《施工合同》實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更。依據(jù)《施工合同司法解釋》第21條規(guī)定，A公司應(yīng)向B公司支付工程款人民幣1852.5萬元。

律師點(diǎn)評(píng)：在此需要提醒發(fā)包人注意的是，承包人關(guān)于工程款的讓利承諾并非當(dāng)然能獲得仲裁機(jī)構(gòu)支持。對(duì)必須招投標(biāo)的工程，承包人關(guān)于工程價(jià)款的讓13（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目利承諾構(gòu)成對(duì)備案中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更，應(yīng)按備案中標(biāo)合同結(jié)算工程價(jià)款，在發(fā)包人與承包人就工程結(jié)算價(jià)款發(fā)生糾紛的情況下，發(fā)包人要求承包人履行讓利承諾的請(qǐng)求很難獲得支持。

對(duì)于非必須招投標(biāo)的工程，如發(fā)包人依法進(jìn)行招標(biāo)，且將中標(biāo)合同進(jìn)行備案，發(fā)包人與承包人另行簽訂的與備案中標(biāo)合同工程價(jià)款差異較大的工程款讓利協(xié)議的或承包人作出讓利承諾的，同樣難獲得支持。因此，發(fā)包人在選擇承包人時(shí)不能為圖眼前利益簡(jiǎn)單輕信承包人的讓利承諾，草率將工程交由讓利承諾的承包人承建，應(yīng)在綜合考慮承包人的規(guī)模、資質(zhì)、信譽(yù)等情況后慎重決定。14（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目2、發(fā)包人或監(jiān)理人未按期下達(dá)開工通知發(fā)包人未按期下達(dá)開工通知的原因包括未取得施工許可證、拆遷工作未按期完成、合同約定的款項(xiàng)尚未到位、經(jīng)營需要等，不一而足。無論何種原因，若發(fā)包人或監(jiān)理人未能按期下達(dá)開工通知的，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

索賠依據(jù)：《建筑法》第7條建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證；但是國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。第64條違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工。15（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第11.1.1項(xiàng)監(jiān)理人應(yīng)在開工日期7天前向承包人發(fā)出開工通知。監(jiān)理人在發(fā)出開工通知前應(yīng)獲得發(fā)包人同意。工期自監(jiān)理人發(fā)出的開工通知中載明的開工日期起計(jì)算。承包人應(yīng)該在開工日期后施工?！稑?biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》第11.1款符合專用合同約定的開始工作的條件的，監(jiān)理人應(yīng)提前7天向承包人發(fā)出開始工作通知。監(jiān)理人在發(fā)出開始工作通知前應(yīng)獲得發(fā)包人同意。工期自開始工作通知中載明的開始工作日期起計(jì)算。除專用條款另有約定外，因發(fā)包人原因造成監(jiān)理人未能在合同簽訂之日起90天內(nèi)發(fā)出開始工作通知的，承包人有權(quán)提出價(jià)格調(diào)整要求，或者解除合同。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此增加的費(fèi)用（或）工期延誤，并向承包人支付合理利潤(rùn)。

索賠案例：

A公司與B公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》，合同約定的開工日期為2012年3月3日，竣工日期為2012年7月3日，總工期122日歷天。合同約定16（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目的開工日期前7天，監(jiān)理人按合同約定向A公司報(bào)送了開工通知。但因未解決施工現(xiàn)場(chǎng)遺留的拆遷問題，A公司認(rèn)為此時(shí)B公司根本無法進(jìn)場(chǎng)施工，因此拒絕發(fā)出開工通知，直至拆遷完畢后A公司才通知監(jiān)理人向B公司發(fā)出開工通知，此時(shí)距計(jì)劃開工日期已推遲100天。B公司認(rèn)為，由于延遲開工，導(dǎo)致其為開工準(zhǔn)備的人工、材料、機(jī)械設(shè)備均無法按期進(jìn)場(chǎng)，且工期延誤期間，人工、材料、機(jī)械設(shè)備費(fèi)用均大幅上漲，其無法按照合同約定價(jià)款完成施工。因此，B公司向A公司發(fā)送了索賠函，要求A公司賠償各項(xiàng)費(fèi)用20萬元。上述案例中，因發(fā)包人原因未按期完成拆遷導(dǎo)致實(shí)際開工日期延遲，應(yīng)由發(fā)包人順延工期及賠償費(fèi)用責(zé)任。據(jù)此，經(jīng)商定，A公司同意賠償B公司各項(xiàng)費(fèi)用3萬元。

律師點(diǎn)評(píng)：

B公司索賠金額20萬元與雙方最終確定金額3萬元之間差距極大，主要是因?yàn)锽公司對(duì)損失賠償金額未完成舉證責(zé)任。B公司稱其在計(jì)劃開工日前17（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目已為開工準(zhǔn)備了人工、機(jī)械和設(shè)備，當(dāng)然可以要求此期間的費(fèi)用損失，若B公司舉證其簽訂的勞務(wù)合同、設(shè)備租賃合同、材料買賣協(xié)議及因延誤工期導(dǎo)致該等合同解除并由B公司支付違約金、賠償金等有效證據(jù)，則A公司應(yīng)承擔(dān)該部分損失。另外，B公司稱人工、材料、機(jī)械設(shè)備費(fèi)用發(fā)生大幅上漲的，應(yīng)提供計(jì)劃開工日期與實(shí)際開工日期相對(duì)應(yīng)的造價(jià)信息等證據(jù)，以證明價(jià)款大幅上漲。該案例中由于B公司僅提交部分文件、資料，其主張無法得到A公司的全面支持，雙方最終確定了3萬元的賠償金額。18（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目3、發(fā)包人拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)、條件及資料發(fā)包人及時(shí)、全面、準(zhǔn)確提供施工現(xiàn)場(chǎng)、施工條件及基礎(chǔ)資料也是承包人按計(jì)劃完成施工任務(wù)的重要保證，若由于發(fā)包人怠于或不適當(dāng)提供施工現(xiàn)場(chǎng)、施工條件及基礎(chǔ)資料導(dǎo)致工期延誤、費(fèi)用增加的，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)由此給承包人造成的損失。

索賠依據(jù)：《合同法》第283條發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失?！督ㄖā返?0條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向建筑施工企業(yè)提供與施工現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)的地下管線資料，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取措施加以保護(hù)?！栋踩a(chǎn)管理?xiàng)l例》第6條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向施工單位提供施工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文觀測(cè)資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程的有關(guān)資19（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目料，并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。建設(shè)單位因建設(shè)工程需要，向有關(guān)部門或者單位查詢前款規(guī)定的資料時(shí)，有關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供?！稑?biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第4.10.1項(xiàng)發(fā)包人應(yīng)將其持有的現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)勘探資料、水文氣象資料提供給承包人，并對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。但承包人應(yīng)對(duì)其閱讀上述有關(guān)資料后所作出的解釋和推斷負(fù)責(zé)。

索賠案例：發(fā)包人A公司與承包人B公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》，由B公司承建A公司住宅及商業(yè)項(xiàng)目。B公司在投標(biāo)文件的“施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電計(jì)算”記載：根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主提供的配電室接出二級(jí)箱，配電室內(nèi)設(shè)置一級(jí)配電柜，由配電室引出支路至各個(gè)用電負(fù)荷，并確定總用電量為390KVA。雙方在施工合同中約定由A公司提供現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)電容。施工過程中，A公司提供的現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)電容用電量為300KVA，未達(dá)到雙方約定總用電量。B公司為正常施工，不得已另行購置柴油發(fā)電機(jī)增加發(fā)電量，使現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)電容達(dá)到工程所需，為此增加費(fèi)用8萬元。該事件發(fā)生后，B公司向A公司發(fā)出工程洽商記錄，20（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目要求A公司確認(rèn)事件并支付增加費(fèi)用8萬元。B公司對(duì)該事件予以確認(rèn)，但要求此洽商費(fèi)用待工程結(jié)算時(shí)一并支付。工程結(jié)算過程中，A公司審核該增加費(fèi)用時(shí)，認(rèn)為確系自身提供臨時(shí)電容不足導(dǎo)致B公司另行購置了柴油發(fā)電機(jī)增加了工程費(fèi)用，但考慮到工程完工后B公司已將柴油發(fā)電機(jī)運(yùn)走的事實(shí)，雙方商定增加費(fèi)用2萬元。

律師點(diǎn)評(píng)：

上述案例中發(fā)包人的違約行為可歸納為發(fā)包人提供的施工現(xiàn)場(chǎng)、施工條件不符合合同約定。根據(jù)《合同法》相關(guān)規(guī)定及雙方簽訂合同的約定，發(fā)包人均有義務(wù)提供施工現(xiàn)場(chǎng)、施工條件及基礎(chǔ)資料，對(duì)于發(fā)包人的違約行為，應(yīng)由其承擔(dān)違約責(zé)任。需要注意的是，雖然承包人有權(quán)要求發(fā)包人承擔(dān)費(fèi)用及/或順延工期，但對(duì)于具體費(fèi)用金額或申請(qǐng)延長(zhǎng)的時(shí)間，承包人應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，并應(yīng)承擔(dān)索賠請(qǐng)求，否則將不利于解決爭(zhēng)議。21（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目4、發(fā)包人設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更是指設(shè)計(jì)人依據(jù)發(fā)包人要求調(diào)整或?qū)υO(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化，設(shè)計(jì)變更需要經(jīng)過設(shè)計(jì)人審查并提供變更后的圖紙和說明。導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更的原因很多，如修改工藝技術(shù)、增減工程內(nèi)容、改變使用功能、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的修正、遺漏的補(bǔ)正、合理化建議的采納、材料品種的改變、工程地質(zhì)勘查資料不準(zhǔn)確引起的修改等。

索賠依據(jù)：《合同法》第284條因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。

索賠案例：

發(fā)包人A公司為建設(shè)某大型商場(chǎng)與承包人B公司通過招投標(biāo)程序簽訂《建設(shè)工程施工合同》，合同約定商場(chǎng)建筑面積萬平方米，分五層建設(shè)，22（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目計(jì)劃工期280天，A公司按約定向B公司提供了施工圖紙。B公司進(jìn)場(chǎng)施工后，A公司為了便于招商，增加商場(chǎng)建筑面積，要求B公司在原有樓層基礎(chǔ)上增加夾層，并向B公司提供設(shè)計(jì)變更后的施工圖紙，因A公司提供的施工圖紙未經(jīng)規(guī)劃及審圖機(jī)構(gòu)確認(rèn)，B公司暫停施工，A公司取得相關(guān)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后B公司繼續(xù)進(jìn)場(chǎng)施工；B公司完成部分外立面施工時(shí)，A公司又要求將石材外立面變更為涂料外立面，為此，B公司將已完成的部分外立面石材拆除后改為外墻涂料。因發(fā)生上述事件，工程遲延50天竣工。B公司提交竣工結(jié)算報(bào)告時(shí)除要求A公司支付工程變更費(fèi)用外，還要求A公司支付因增加夾層及變更外立面材料導(dǎo)致工程暫停施工期間的損失、其因返工增加的費(fèi)用共計(jì)350萬元并順延工期。

A公司委托造價(jià)咨詢單位對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行審核，造價(jià)咨詢單位認(rèn)為B公司已按合同約定的時(shí)間和程序就工程變更事件向A公司提出索賠申請(qǐng)，B公司要求支付的洽商變更費(fèi)用應(yīng)予給付。關(guān)于增加夾層及變更外立面材料導(dǎo)致暫停施工順延工期問題，增加夾層、變更外立面材料均屬于設(shè)計(jì)變更，23（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目增加夾層發(fā)生在關(guān)鍵線路上，對(duì)于關(guān)鍵線路上的暫停施工，B公司可以要求A公司承擔(dān)停工損失（包括現(xiàn)場(chǎng)管理人員、勞動(dòng)力待工期間的工資、機(jī)械設(shè)備的租賃費(fèi)用等）及順延工期；外立面材料變更并非發(fā)生在關(guān)鍵線路上，該事件發(fā)生后，B公司作為有經(jīng)驗(yàn)的承包商并無暫停施工理由，該部分工期索賠不應(yīng)支持，但對(duì)B公司因拆除外立面石材造成的人工損失、因更換材料向石材供應(yīng)商支付的違約金、賠償金等應(yīng)由A公司承擔(dān)。最終經(jīng)雙方協(xié)商一致，由A公司延長(zhǎng)工期30天，并支付B公司因增加夾層暫停施工所增加的費(fèi)用及更換外立面材料產(chǎn)生的賠償款共計(jì)200萬元。

律師點(diǎn)評(píng)：工程設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致增加工程價(jià)款的情形在實(shí)踐中十分普遍，雖然本案例僅涉及兩項(xiàng)設(shè)計(jì)變更，但現(xiàn)實(shí)中一個(gè)建設(shè)工程發(fā)生十幾項(xiàng)甚至幾十項(xiàng)設(shè)計(jì)變更均屬正?，F(xiàn)象。工程設(shè)計(jì)變更大多導(dǎo)致增加工程價(jià)款，因此，承發(fā)包雙方均對(duì)工程設(shè)計(jì)變更影響工程價(jià)款的情形十分敏感。作為發(fā)包人，希望工程設(shè)計(jì)變更對(duì)工程價(jià)款的影響越少越好，發(fā)包人24（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目往往在建設(shè)工程施工合同中對(duì)工程設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的價(jià)款變更從程序及內(nèi)容上均作出嚴(yán)格規(guī)定，如要求承包人對(duì)單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)變更所涉價(jià)款達(dá)到某一金額后才能提起索賠，未達(dá)到該金額的由承包人自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；要求承包人必須履行一定申報(bào)程序才能獲得賠償，否則視為合同價(jià)款不發(fā)生變化等。有鑒于此，承包人在施工中應(yīng)遵守合同約定程序向發(fā)包人提起索賠，并就索賠事項(xiàng)提供證據(jù)支撐，該等證據(jù)應(yīng)由發(fā)包人或監(jiān)理人簽字確認(rèn)，在此情形下，發(fā)包人很難否認(rèn)承包人的索賠事項(xiàng)。本案中，承發(fā)包雙方最終達(dá)成一致，也是由于承包人準(zhǔn)備了完整充分的索賠資料。當(dāng)然，承包人的部分索賠金額也存在無證據(jù)支持或虛報(bào)情形，該等索賠應(yīng)被排除在發(fā)包人承擔(dān)款項(xiàng)之外。25（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目5、發(fā)包人違約指定材料、設(shè)備生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商一般而言，施工合同會(huì)約定承包人負(fù)責(zé)采購施工所需的全部或部分材料及工程設(shè)備，在承包人承擔(dān)相應(yīng)采購義務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照法定及約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購。進(jìn)場(chǎng)的材料及設(shè)備應(yīng)具有必備的合格證明、出場(chǎng)證明文件。當(dāng)然，發(fā)包人亦有權(quán)利保留部分設(shè)備及材料的采購資格，即通常所說的甲供材料?！督ㄖā返?5條和《99版施工合同》都限制發(fā)包人指定生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商的權(quán)利，但尚未明確發(fā)包人違規(guī)指定生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。一般而言，考慮到承包人應(yīng)對(duì)建設(shè)工程工期及質(zhì)量承擔(dān)主要責(zé)任，對(duì)于合同約定應(yīng)由承包人采購的材料和工程設(shè)備，如果發(fā)包人指定生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商，承包人有權(quán)予以拒絕，并由發(fā)包人承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和延誤的工期，但在承包人明知且繼續(xù)履行的前提下，通常并不免除承包人應(yīng)對(duì)材料和質(zhì)量承擔(dān)的責(zé)任。26（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

索賠依據(jù)：《建筑法》第25條按照合同約定，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備由工程承包單位采購的，發(fā)包單位不得指定承包單位購入用于工程的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商?！妒┕ず贤痉ń忉尅返?2條發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任：（二）提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；承包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)。

索賠案例：

A公司與B建筑公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》，約定B公司承建A公司名下中興賓館改造工程。合同明確約定除由發(fā)包人提供的部分材料外，其余施工材料由承包人自行采購?！督ㄔO(shè)工程施工合同》簽訂后，B公司按進(jìn)度完成了原建筑的拆除及清理工作。A公司隨后通知B公司向A公司的關(guān)聯(lián)企

27（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目業(yè)C公司采購水泥。

B建筑公司征詢律師意見，詢問是否拒絕A公司的要求。事實(shí)上，根據(jù)《建筑法》第25條的規(guī)定，在相應(yīng)設(shè)備、材料約定由承包人采購的前提下，發(fā)包人指定具體設(shè)備、材料及供應(yīng)商、生產(chǎn)廠家的行為本身就是違反法律的行為。對(duì)發(fā)包人的違法行為，承包人當(dāng)然有權(quán)拒絕。但是《建筑法》并未明確規(guī)定發(fā)包人基于前述違法行為所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范圍。需要提示承包人注意的是，如果承包人未拒絕發(fā)包人的不當(dāng)要求，接受發(fā)包人指定設(shè)備、材料及生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)商指令的。如果由于相應(yīng)設(shè)備、材料存在質(zhì)量問題而導(dǎo)致建設(shè)工程質(zhì)量不合格的，承包人無權(quán)基于發(fā)包人指定的行為而全面免除己方的責(zé)任。在此前提下，建議承包人盡到妥善的檢驗(yàn)、檢查義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)發(fā)包人指定或提供的的材料及設(shè)備無法達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)或正常使用要求時(shí)，要保留好檢測(cè)、試驗(yàn)記錄及樣品，及時(shí)向發(fā)包人反饋意見，拒絕使用并要求發(fā)包人更換。同時(shí)，對(duì)于因此導(dǎo)致的工期延誤、費(fèi)用損失等，承包人也應(yīng)及時(shí)核算和主張。28（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目6、發(fā)包人拖延支付工程款工程預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款乃至質(zhì)量保修金的利息問題幾乎在每一個(gè)工程糾紛中都會(huì)涉及，很多工程在施工過程中因種種原因并未按合同約定的進(jìn)度及金額進(jìn)行工程款支付，這種未按約定支付的行為通常會(huì)導(dǎo)致其中一方的利益受損，有些時(shí)候是發(fā)包人在結(jié)算時(shí)發(fā)現(xiàn)已經(jīng)超付。但更常見的情況是，發(fā)包人逾期付款，造成承包人利益受損，便通過各種形式的索賠向發(fā)包人要求利益補(bǔ)償。

索賠依據(jù)：《施工合同司法解釋》第9條發(fā)包人具有下列情形之一，致使承包人無法施工，且在催告的合理期間內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人請(qǐng)求解除建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)予支持：（1）未按約定支付工程價(jià)款的；（2）提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；（3）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。29（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

《施工合同司法解釋》第17條當(dāng)事人對(duì)欠付工程價(jià)款利息計(jì)付標(biāo)準(zhǔn)有約定的，按照約定處理；沒有約定的，按照中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率計(jì)算。

索賠案例：

Z公司承建D公司位于北京的某廠房工程項(xiàng)目，《建設(shè)工程施工合同》約定D公司按合同總價(jià)的30%支付工程預(yù)付款用于Z公司備料，另外，《建設(shè)工程施工合同》約定鋼材波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)幅度為5%，即鋼材價(jià)格在施工期間較投標(biāo)期間上漲超過5%的部分由發(fā)包人D公司承擔(dān)，鋼材價(jià)格在施工期間下跌超過5%部分由承包人Z公司承擔(dān)。開工后，發(fā)包人未按照合同約定應(yīng)向承包人支付工程預(yù)付款，經(jīng)承包人多次催要，發(fā)包人按合同總價(jià)5%、5%、10%的比例于4個(gè)月內(nèi)份3次向承包人支付了預(yù)付款，最后的10%部分預(yù)付款經(jīng)雙方協(xié)商一致取消。后期結(jié)算過程中，承包人提出由于發(fā)包人逾期支付工程預(yù)付款原因造成承包人無法按30（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目約定利用預(yù)付款及時(shí)備料，施工過程中鋼材價(jià)格出現(xiàn)大幅上漲。除《建設(shè)工程施工合同》約定的超過5%風(fēng)險(xiǎn)幅度的價(jià)格上漲應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)外，承包人主張發(fā)包人應(yīng)因自身的違約行為對(duì)全部鋼材價(jià)格上漲予以承擔(dān)。

律師點(diǎn)評(píng)：本案中，因?yàn)榘l(fā)包人與承包人明確約定了預(yù)付款的用途為采購備料，因此預(yù)付款的拖延支付必然導(dǎo)致備料無法進(jìn)行，結(jié)合施工過程中鋼材價(jià)格上漲的實(shí)際情況，承包人有權(quán)就發(fā)包人拖延支付預(yù)付款而遭遇的鋼材價(jià)格上漲要求補(bǔ)償。

律師建議：

為避免因工程款支付問題引致的糾紛，發(fā)、承包企業(yè)首先需要做到內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立、健全。這樣，即便發(fā)生糾紛，也容易區(qū)分責(zé)任。31（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目7、發(fā)包人指定的分包人違約或延誤我國法律、行政法規(guī)并未明確禁止發(fā)包人指定分包人，僅在部門規(guī)章中對(duì)發(fā)包人指定分包人作出禁止性規(guī)定?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第66條規(guī)定：“招標(biāo)人不得直接指定分包人”?！斗课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第7條規(guī)定：“建設(shè)單位不得直接指定分包工程承包人。任何單位和個(gè)人不得對(duì)依法實(shí)施的分包活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。”前述兩個(gè)規(guī)章雖禁止發(fā)包人指定分包人，但并未對(duì)發(fā)包人指定分包應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定。實(shí)踐中，發(fā)包人指定分包人的情況大量存在。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》于2014年10月1日施行后，發(fā)包人指定分包人的，可能影響其質(zhì)量監(jiān)督、施工許可證等手續(xù)的辦理，也有可能被記入單位信用檔案，影響發(fā)包人社會(huì)信譽(yù)。除此之外，發(fā)包人指定的分包人違約或延誤，影響工程質(zhì)量或工期的，還可能被承包人索賠。32（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目索賠依據(jù)：《施工合同司法解釋》第12條第3款發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任：（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程。

索賠案例：

2011年7月25日發(fā)包人A公司與總承包人B公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》，在簽訂施工合同之前，A公司通過招標(biāo)方式確定C公司為A公司花園洋房樁基基礎(chǔ)工程施工單位。2012年7月27日，在A公司要求下，B公司與C公司簽訂了《樁基基礎(chǔ)工程分包合同》。施工過程中，C公司定位放線出現(xiàn)偏差導(dǎo)致多處樁位置偏移設(shè)計(jì)要求近40cm，A公司為此決定由設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更通知單，擴(kuò)大承臺(tái)面積以增加基礎(chǔ)承載力。由此造成B公司增加施工費(fèi)用12萬元，延誤工期15天。B公司及時(shí)提交了洽商變更費(fèi)用報(bào)審表及工期順延申報(bào)表，但A公司未予批準(zhǔn)。33（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目索賠依據(jù)：工程竣工后，A公司與B公司就該筆費(fèi)用有爭(zhēng)議，無法達(dá)成一致，遂提起仲裁。仲裁委員會(huì)認(rèn)為：《分包合同》雖是B公司與C公司簽訂，但C公司系A(chǔ)公司通過招投標(biāo)確定的樁基基礎(chǔ)工程施工單位，為A公司的指定分包單位。A公司發(fā)生設(shè)計(jì)變更是因C公司施工質(zhì)量不合格所致，根據(jù)《施工合同司法解釋》第12條第3款的規(guī)定，A公司承擔(dān)60%的責(zé)任，同時(shí)順延相應(yīng)工期；B公司承擔(dān)40%責(zé)任。

律師點(diǎn)評(píng)：實(shí)踐中，發(fā)包人指定分包人情況大量存在，總承包人如欲避免發(fā)包人指定分包工程承擔(dān)責(zé)任，根據(jù)《施工合同司法解釋》第12條第3款的規(guī)定，需證明發(fā)包人存在指定分包且對(duì)發(fā)包人指定分包工程已履行監(jiān)管職責(zé)，不存在過錯(cuò)。34（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

律師建議：

1、對(duì)承包人而言：總承包人應(yīng)在施工合同履行過程中注意收集保存可以證明發(fā)包人指定分包人的證據(jù)材料，如發(fā)包人通過招標(biāo)確定指定分包人、發(fā)包人直接向指定分包人付款等證據(jù)材料。除此之外，總承包人應(yīng)督促指定分包人按分包合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及工期施工，在指定分包人違法或者違約時(shí)及時(shí)通知發(fā)包人。2、對(duì)發(fā)包人而言：為確保工程質(zhì)量，且避免就工程質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)盡量減少指定分包人情形的出現(xiàn)。同時(shí)需要提示發(fā)包人注意的是,《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》于2014年10月1日施行后，發(fā)包人指定分包人的，還可能記入單位信用檔案，影響其社會(huì)信譽(yù)，甚至影響質(zhì)量監(jiān)督、施工許可手續(xù)的辦理等。35（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目8、發(fā)包人造成承包人人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失建設(shè)工程施工合同履行過程中，無論發(fā)包人、承包人還是監(jiān)理人，均應(yīng)履行安全生產(chǎn)義務(wù)，法律及合同均對(duì)施工中的各個(gè)主體的安全生產(chǎn)義務(wù)作出明確規(guī)定。其中，發(fā)包人應(yīng)履行的安全生產(chǎn)義務(wù)包括：應(yīng)當(dāng)向承包人提供施工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文觀測(cè)資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程的有關(guān)資料，并保存資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；發(fā)包人不得對(duì)勘察、設(shè)計(jì)施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期；發(fā)包人在編制工程概算時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定建設(shè)工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費(fèi)用；發(fā)包人不得明示或者暗示承包人購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護(hù)用具，機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及配件、消防設(shè)施和器材；發(fā)包人在申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料；發(fā)包人應(yīng)將36（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目工程發(fā)包給符合資質(zhì)登記的承包人等。

索賠依據(jù)：《侵權(quán)責(zé)任法》第19條侵害他人財(cái)產(chǎn)的，財(cái)產(chǎn)損失按照損失發(fā)生時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格或者其他方式計(jì)算。第20條侵害他人人身權(quán)益造成財(cái)產(chǎn)損失的，按照被侵權(quán)人因此受到的損失賠償；被侵權(quán)人的損失難以確定，侵權(quán)人因此獲得利益的，按照其獲得的利益賠償；侵權(quán)人因此獲得的利益難以確定，被侵權(quán)人和侵權(quán)人就賠償數(shù)額協(xié)商不一致，向人民法院提起訴訟的，由人民法院根據(jù)實(shí)際情況確定賠償數(shù)額?！栋踩a(chǎn)管理?xiàng)l例》第54條違反本條例的規(guī)定，建設(shè)單位未提供建設(shè)工程安全生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境及安全施工措施費(fèi)用的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令該建設(shè)工程停止施工。建設(shè)單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報(bào)送有關(guān)部門備案的，責(zé)令限期改正，給予警告。37（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

《安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第55條違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下罰款；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（一）對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求的；（二）要求施工單位壓縮合同約定的工期的；（三）將拆除工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位的。

索賠案例：發(fā)包人A公司將水泥路面鋪設(shè)工程交給承包人B公司施工，工程施工過程中，A公司工作人員需對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的排污井開蓋檢查，但A公司未提前通知B公司或要求B公司給予任何配合或協(xié)助，A公司工作人員打開排污井進(jìn)行檢查過程中打電話離開但未在該排污井周圍設(shè)置警示標(biāo)志。此時(shí)，B公司雇傭的員工劉某路經(jīng)此處，不慎掉入排污井中受傷。劉某住院治療11天，38（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目花去醫(yī)療費(fèi)3475元。經(jīng)法醫(yī)鑒定，劉某損傷程度為十級(jí)傷殘，含傷殘補(bǔ)助費(fèi)等總費(fèi)用合計(jì)20848元。事故發(fā)生后，B公司向劉某賠償了上述全部費(fèi)用。對(duì)該筆費(fèi)用最終承擔(dān)問題，A公司和B公司產(chǎn)生爭(zhēng)議。

律師點(diǎn)評(píng)：本案并非一般意義的建設(shè)工程施工合同糾紛，而是因合同主體一方履行建設(shè)工程施工合同存在過錯(cuò)導(dǎo)致第三人人身傷害而引致的糾紛。本案的特殊性在于該第三人系承包人雇員這一特殊身份。在此情形下，傷者劉某既可以選擇向發(fā)包人提起人身損害賠償之訴，也可以選擇向其雇主承包人要求賠償，這就是法律意義上的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第11條規(guī)定：“雇員在從事雇傭活動(dòng)中遭受人身損害，雇主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。雇傭關(guān)系以外的第三人造成雇員人身損害的，賠償權(quán)利人可以請(qǐng)求第三人承擔(dān)賠償責(zé)任，也可以請(qǐng)求雇主承擔(dān)賠償責(zé)任。雇主承擔(dān)賠償”39（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目后，可以向第三人追償。《2013版施工合同》的該等內(nèi)容與上述法律規(guī)定吻合，本案中，律師認(rèn)為發(fā)包人應(yīng)向承包人賠償上述費(fèi)用。

延伸一：建設(shè)施工過程中涉及的刑事責(zé)任

1、工程重大安全事故罪（單位犯罪）概念：指建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為。

立案標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》第十三條［工程重大安全事故案］建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（一）造成死亡一人以上，或者重傷三人以上；（二）造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬元以上的；（三）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

量刑標(biāo)準(zhǔn)：造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑并處罰金.40（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

2、重大勞動(dòng)安全事故罪（本罪的主體為特殊主體，即單位中對(duì)排除事故隱患、防止事故發(fā)生負(fù)有職責(zé)義務(wù)的主管人員和其他直接責(zé)任人員）概念：安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的行為。

立案標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》第十條[重大勞動(dòng)安全事故案]安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（一）造成死亡一人以上，或者重傷三人以上；（二）造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬元以上的；（三）發(fā)生礦山生產(chǎn)安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬元以上的；（四）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

量刑標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情形特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。41（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目

延伸二：人身損害賠償與工傷賠償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算42（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目9、非因承包人原因?qū)е鹿て谘娱L(zhǎng)，承包人繼續(xù)提供履約擔(dān)保

無論承包人向發(fā)包人提供履約保函還是提交履約保證金，均將產(chǎn)生資金成本。承包人在簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)，對(duì)可能發(fā)生的資金成本及費(fèi)用時(shí)是明知且自愿承擔(dān)的，但其僅有義務(wù)承擔(dān)正常履行合同情況下或因其違約導(dǎo)致工期順延時(shí)所產(chǎn)生的資金成本及保函費(fèi)用。若非因承包人原因?qū)е鹿て谘娱L(zhǎng)且擔(dān)保人仍繼續(xù)為承包人承擔(dān)履約擔(dān)?；虺邪藷o法取回履約保證金的，應(yīng)屬非承包人原因所導(dǎo)致承包人增加的工程費(fèi)用，此費(fèi)用應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。

索賠依據(jù)：《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第4.2款承包人應(yīng)保證其履約擔(dān)保在發(fā)包人頒發(fā)工程接受證書前一直有效。發(fā)包人應(yīng)在工程接收證書頒發(fā)后28天內(nèi)把履約擔(dān)保退還給承包人?！稑?biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》第4.2.1項(xiàng)承包人應(yīng)保證其履約擔(dān)43（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目保在發(fā)包人接受證書前一直有效。發(fā)包人應(yīng)在工程接收證書頒發(fā)后28天內(nèi)將履約擔(dān)保退還給承包人。需進(jìn)行竣工后試驗(yàn)的，承包人應(yīng)保證其履約擔(dān)保在竣工后試驗(yàn)通過前一直有效，發(fā)包人應(yīng)在通過竣工驗(yàn)收后7天內(nèi)將履約擔(dān)保退還給承包人。第4.2.2項(xiàng)如工程延期，承包人有義務(wù)繼續(xù)提供履約擔(dān)保。由于發(fā)包人原因?qū)е卵悠诘模^續(xù)提供履約擔(dān)保所需的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)；由于承包人原因?qū)е卵悠诘模^續(xù)提供履約擔(dān)保所需費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

索賠案例：發(fā)包人A公司與承包人B公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》，約定A公司應(yīng)于開工前將具備“三通一平”的施工場(chǎng)地交付B公司，雙方還約定B公司委托銀行向A公司出具履約保函。某銀行根據(jù)B公司申請(qǐng)于《建設(shè)工程施工合同》簽訂后即按約定向A公司出具了《銀行履約保函》。某銀行在履約保函中承諾：“本保函為見索即付保函，銀行自愿承擔(dān)無條件不可撤銷擔(dān)保，擔(dān)保金額最高限額為3200萬元，在任何時(shí)間只要A公司要求銀行履行擔(dān)保44（二）承包人可向發(fā)包人索賠的項(xiàng)目時(shí)，銀行不爭(zhēng)辯地向A公司支付價(jià)款”。合同履行過程中，由于施工場(chǎng)地拆遷問題遲延解決，導(dǎo)致工期順延180天，工期順延期間《銀行履約保函》到期，B公司按A公司要求繼續(xù)委托銀行承擔(dān)履約保證責(zé)任并支付了相關(guān)費(fèi)用32萬元。對(duì)該筆費(fèi)用的最終承擔(dān)責(zé)任，雙方發(fā)生爭(zhēng)議。

律師點(diǎn)評(píng)：

履約擔(dān)保在建設(shè)工程領(lǐng)域較為普遍，發(fā)包人在簽訂施工合同并將施工現(xiàn)場(chǎng)交付施工人后，其最終目的是獲得合格工程。發(fā)包人為確保獲得合格工程，通常要求承包人提供履約擔(dān)保，并將履約擔(dān)保條款列入發(fā)包人提供的合同模板中，該類條款在實(shí)踐中大多因發(fā)包人拒絕返還履約保證金而發(fā)生糾紛，往往對(duì)于工程因發(fā)包人責(zé)任導(dǎo)致延期后因延長(zhǎng)履約保函期限而增加的費(fèi)用忽略不計(jì)。本案承包人在成本控制方面更為細(xì)致深入，向發(fā)包人主張了該項(xiàng)損失，值得借鑒。本案中，經(jīng)協(xié)商，最終A公司支付B公司20萬元，B公司放棄要求A公司支付剩余履約保函費(fèi)用12萬。45（三）工程索賠應(yīng)收集的材料

序號(hào)工程索賠應(yīng)收集的材料1項(xiàng)目前期審批手續(xù)2發(fā)包人資質(zhì)文件3承包人