(2024版)金融服務(wù)咨詢與資產(chǎn)配置管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

(2024版)金融服務(wù)咨詢與資產(chǎn)配置管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)咨詢2.2資產(chǎn)配置管理第三條服務(wù)范圍與限制3.1服務(wù)范圍3.2服務(wù)限制第四條合同期限4.1起始日期4.2終止日期第五條費(fèi)用與支付方式5.1咨詢費(fèi)用5.2資產(chǎn)配置管理費(fèi)用5.3支付方式第六條保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密期限第七條責(zé)任與賠償7.1乙方責(zé)任7.2賠償事項(xiàng)第八條違約責(zé)任8.1甲方違約8.2乙方違約第九條爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑第十條法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院第十一條合同的變更與終止11.1合同變更11.2合同終止第十二條繼承與轉(zhuǎn)讓12.1繼承12.2轉(zhuǎn)讓第十三條附則13.1合同附件13.2合同生效條件第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)咨詢：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，為甲方提供個(gè)性化的金融咨詢服務(wù)。2.2資產(chǎn)配置管理：乙方根據(jù)甲方的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定并實(shí)施資產(chǎn)配置方案，以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。第三條服務(wù)范圍與限制3.1服務(wù)范圍：乙方提供的金融服務(wù)咨詢和資產(chǎn)配置管理服務(wù)范圍包括但不限于投資建議、資產(chǎn)配置方案設(shè)計(jì)、市場分析、風(fēng)險(xiǎn)管理等。3.2服務(wù)限制：乙方不得以任何形式承諾投資收益，不得利用甲方提供的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，不得挪用甲方的資金。第四條合同期限4.1起始日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。4.2終止日期：本合同的終止日期為合同到期日，除非雙方另有約定。第五條費(fèi)用與支付方式5.1咨詢費(fèi)用：甲方應(yīng)按照乙方制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付咨詢費(fèi)用。5.2資產(chǎn)配置管理費(fèi)用：甲方應(yīng)按照乙方制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付資產(chǎn)配置管理費(fèi)用。第六條保密條款6.1保密義務(wù)：雙方在履行本合同時(shí)，應(yīng)對(duì)對(duì)方提供的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。6.2保密期限：本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同生效之日起計(jì)算，至合同終止或履行完畢之日止。第七條責(zé)任與賠償7.1乙方責(zé)任：乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的金融服務(wù)咨詢和資產(chǎn)配置管理服務(wù)。7.2賠償事項(xiàng)：因乙方原因?qū)е录追綋p失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但因甲方原因?qū)е聯(lián)p失的，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約：甲方未按照約定時(shí)間支付費(fèi)用或違反本合同其他約定的，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)付費(fèi)用總額的10%。8.2乙方違約：乙方未按照約定提供服務(wù)或違反本合同其他約定的，應(yīng)支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第十條法律適用與管轄10.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院：本合同糾紛的管轄法院為乙方所在地人民法院。第十一條合同的變更與終止11.1合同變更：任何一方均可書面通知對(duì)方變更本合同的內(nèi)容，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后變更生效。11.2合同終止：本合同期滿或者雙方協(xié)商一致解除合同的，合同即終止。第十二條繼承與轉(zhuǎn)讓12.1繼承：本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)依法繼承。12.2轉(zhuǎn)讓：任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。第十三條附則13.1合同附件：本合同附件包括甲乙雙方提供的與本合同有關(guān)的文件、資料、證明等。13.2合同生效條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)：（1）本合同的任何修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。（2）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方：指本合同之外，參與甲乙雙方交易過程的的自然人、法人和其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的情形2.1甲乙雙方在履行本合同時(shí)，如涉及專業(yè)領(lǐng)域，需要第三方進(jìn)行評(píng)估、審核、監(jiān)管等，第三方有權(quán)介入。2.2甲乙雙方在履行本合同時(shí)，如發(fā)生爭議，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁，第三方有權(quán)介入。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，提供專業(yè)、公正、及時(shí)的服務(wù)。3.2第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其提供的服務(wù)所引起的法律責(zé)任，與甲乙雙方無關(guān)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)的責(zé)任限額，按照甲乙雙方的約定執(zhí)行。4.2如無明確約定，第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)的責(zé)任限額，按照第三方收費(fèi)的倍數(shù)計(jì)算。第五條第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分5.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定履行義務(wù)，如未按約定履行，第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.2甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方履行其義務(wù)，如未協(xié)助導(dǎo)致第三方損失的，甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六條第三方介入的程序6.1甲乙雙方如需第三方介入，應(yīng)提前書面通知對(duì)方。6.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的工作內(nèi)容、方式、時(shí)間、費(fèi)用等達(dá)成一致。第七條第三方與甲乙雙方的交流與溝通7.1第三方應(yīng)定期與甲乙雙方交流，報(bào)告工作進(jìn)展和結(jié)果。7.2甲乙雙方對(duì)第三方的工作有疑問或建議的，應(yīng)及時(shí)提出，第三方應(yīng)及時(shí)回復(fù)。第八條第三方介入的費(fèi)用8.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照約定承擔(dān)。8.2如無明確約定，第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)。第九條第三方介入的終止9.1第三方完成其工作后，應(yīng)向甲乙雙方出具書面報(bào)告，并經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)。9.2甲乙雙方對(duì)第三方的工作結(jié)果有異議的，應(yīng)按照本合同約定的爭議解決方式處理。第十條第三方介入后的合同變更與終止10.1第三方介入不影響本合同的變更和終止。10.2第三方介入的費(fèi)用、責(zé)任等，如本合同有約定的，從其約定；如無約定，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定。第十一條第三方介入后的保密義務(wù)11.1第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。11.2第三方對(duì)甲乙雙方的保密義務(wù)，不因本合同的終止或解除而免除。第十二條第三方介入后的違約責(zé)任12.1第三方未按照約定提供服務(wù)或違反本合同其他約定的，應(yīng)支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。12.2甲乙雙方未按照約定協(xié)助第三方或違反本合同其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條第三方介入后的爭議解決13.1甲乙雙方與第三方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。13.2如協(xié)商不成，任何一方均可向第三方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。13.3如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向第三方所在地的人民法院提起訴訟。第十四條第三方介入后的其他條款14.1甲乙雙方與第三方之間的其他事項(xiàng)，由甲乙雙方另行協(xié)商確定。14.2本合同的修改、補(bǔ)充，須經(jīng)甲乙雙方和第三方共同簽字（或蓋章）后生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：金融服務(wù)咨詢與資產(chǎn)配置管理服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件2：甲方財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等信息的詳細(xì)說明附件3：乙方提供的金融服務(wù)咨詢和資產(chǎn)配置管理服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)附件4：第三方介入的評(píng)估、審核、監(jiān)管等服務(wù)的詳細(xì)說明和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)附件5：爭議解決過程中的調(diào)解書、仲裁裁決書等文件附件6：本合同的補(bǔ)充協(xié)議和修改協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說明：附件1：金融服務(wù)咨詢與資產(chǎn)配置管理服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單詳細(xì)列出乙方提供的金融服務(wù)咨詢和資產(chǎn)配置管理服務(wù)的具體內(nèi)容，包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)流程、服務(wù)時(shí)間等。附件2：甲方財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等信息的詳細(xì)說明詳細(xì)描述甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等信息，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)。附件3：乙方提供的金融服務(wù)咨詢和資產(chǎn)配置管理服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明確乙方向甲方提供金融服務(wù)咨詢和資產(chǎn)配置管理服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括咨詢費(fèi)用、資產(chǎn)配置管理費(fèi)用等。附件4：第三方介入的評(píng)估、審核、監(jiān)管等服務(wù)的詳細(xì)說明和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說明第三方介入的評(píng)估、審核、監(jiān)管等服務(wù)的具體內(nèi)容、流程、時(shí)間等，并明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。附件5：爭議解決過程中的調(diào)解書、仲裁裁決書等文件在爭議解決過程中，產(chǎn)生的調(diào)解書、仲裁裁決書等文件應(yīng)作為附件附在本合同后，以便雙方查閱。附件6：本合同的補(bǔ)充協(xié)議和修改協(xié)議本合同履行過程中，如雙方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議或修改協(xié)議，應(yīng)以書面形式簽訂，并作為本合同的附件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間支付費(fèi)用。2.甲方違反本合同其他約定。3.乙方未按照約定提供服務(wù)。4.乙方違反本合同其他約定。5.第三方未按照約定提供評(píng)估、審核、監(jiān)管等服務(wù)。6.第三方違反本合同其他約定。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定時(shí)間支付費(fèi)用，違約金為應(yīng)付費(fèi)用總額的10%。2.甲方違反本合同其他約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.乙方未按照約定提供服務(wù)，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。4.乙方違反本合同其他約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.第三方未按照約定提供評(píng)估、審核、監(jiān)管等服務(wù)，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。6.第三方違反本合同其他約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例說明：如甲方未按照約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為咨詢費(fèi)用總額的10%。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)咨詢：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，為甲方提供個(gè)性化的金融咨詢服務(wù)。2.資產(chǎn)配置管理：指乙方根據(jù)甲方的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定并實(shí)施資產(chǎn)配置方案，以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。3.第三方：指本合同之外，參與甲乙雙方交易過程的自然人、法人和其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。4.違約金：指違約方按照本合同約定，向守約方支付的違約賠償金。5.爭議解