2024年出納風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年出納風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3甲方與乙方對(duì)合同主體及定義的共識(shí)第二條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.1甲方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)設(shè)定2.2乙方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)支持2.3風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的具體執(zhí)行計(jì)劃第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1甲方應(yīng)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.2乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估支持3.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的時(shí)間安排第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1甲方制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.2乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行與監(jiān)督第五條內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督5.1甲方內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督機(jī)制5.2乙方對(duì)甲方內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督的支持5.3內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督的頻率與報(bào)告第六條信息交流與溝通6.1甲方應(yīng)提供的信息6.2乙方應(yīng)提供的信息6.3信息交流與溝通的方式與頻率第七條培訓(xùn)與教育7.1甲方對(duì)員工的培訓(xùn)與教育7.2乙方提供的培訓(xùn)與教育支持7.3培訓(xùn)與教育的具體計(jì)劃與執(zhí)行第八條應(yīng)急預(yù)案與處置8.1甲方制定的應(yīng)急預(yù)案8.2乙方提供的應(yīng)急預(yù)案支持8.3應(yīng)急預(yù)案的演練與更新第九條合同的變更與終止9.1合同變更的條件與程序9.2合同終止的條件與程序9.3合同變更與終止后的權(quán)利與義務(wù)處理第十條違約責(zé)任10.1甲方違約責(zé)任的規(guī)定10.2乙方違約責(zé)任的規(guī)定10.3違約責(zé)任的賠償方式與金額第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決的方式11.2爭(zhēng)議解決的程序11.3爭(zhēng)議解決的時(shí)間與地點(diǎn)第十二條法律適用與管轄12.1合同適用的法律12.2合同爭(zhēng)議解決的管轄法院12.3法律適用與管轄的約定第十三條其他條款13.1甲方與乙方約定的其他條款13.2附加條款的效力與執(zhí)行第十四條合同的生效、修訂與簽署14.1合同的生效條件14.2合同的修訂程序14.3合同的簽署與備案第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱：×××公司，地址：×××市×××路×××號(hào)。1.2乙方名稱：×××風(fēng)險(xiǎn)管理與控制咨詢公司，地址：×××市×××路×××號(hào)。1.3甲方是指具有獨(dú)立法人資格，從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)。乙方是指具備專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制能力，為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理與控制服務(wù)的咨詢公司。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.1甲方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：確保企業(yè)資金的安全、流動(dòng)性和效益性，防范和控制出納工作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)財(cái)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。2.2乙方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：為甲方提供專業(yè)、高效的出納風(fēng)險(xiǎn)管理與控制服務(wù)，降低甲方出納風(fēng)險(xiǎn)，提升甲方財(cái)務(wù)管理水平。2.3風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的具體執(zhí)行計(jì)劃：乙方根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定出納風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部審計(jì)等方面的內(nèi)容。第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1甲方應(yīng)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：甲方應(yīng)定期對(duì)出納工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施防范和控制。3.2乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估支持：乙方應(yīng)為甲方提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法和技術(shù)，協(xié)助甲方開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作。3.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的時(shí)間安排：甲方應(yīng)每季度進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，乙方提供技術(shù)支持。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1甲方制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保資金安全。4.2乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議：乙方應(yīng)根據(jù)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行與監(jiān)督：甲方應(yīng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行與監(jiān)督，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行與監(jiān)督。第五條內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督5.1甲方內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督機(jī)制：甲方應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督機(jī)制，確保出納工作的合規(guī)性和規(guī)范性。5.2乙方對(duì)甲方內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督的支持：乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督，提供專業(yè)意見(jiàn)和建議。5.3內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督的頻率與報(bào)告：甲方應(yīng)每年進(jìn)行一次內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督，乙方提供技術(shù)支持，審計(jì)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄審計(jì)結(jié)果和改進(jìn)措施。第六條信息交流與溝通6.1甲方應(yīng)提供的信息：甲方應(yīng)向乙方提供與出納風(fēng)險(xiǎn)管理與控制相關(guān)的全部信息和資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、資金流動(dòng)情況等。6.2乙方應(yīng)提供的信息：乙方應(yīng)向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理與控制服務(wù)的相關(guān)信息和資料，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議等。6.3信息交流與溝通的方式與頻率：甲方與乙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、電話溝通、電子郵件等方式進(jìn)行信息交流與溝通，確保雙方在出納風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方面的信息暢通。第八條應(yīng)急預(yù)案與處置8.1甲方制定的應(yīng)急預(yù)案：甲方應(yīng)制定出納風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急組織架構(gòu)、應(yīng)急流程、應(yīng)急聯(lián)系方式等。8.2乙方提供的應(yīng)急預(yù)案支持：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，提供應(yīng)急預(yù)案的制定建議，并協(xié)助甲方進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練。8.3應(yīng)急預(yù)案的演練與更新：甲方應(yīng)每年至少進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案的演練，乙方提供技術(shù)支持。并根據(jù)演練情況對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行更新和完善。第九條合同的變更與終止9.1合同變更的條件與程序：合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、范圍、期限等相關(guān)事項(xiàng)。9.2合同終止的條件與程序：合同終止應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面終止協(xié)議。終止協(xié)議應(yīng)明確終止時(shí)間、終止后的權(quán)利與義務(wù)處理等相關(guān)事項(xiàng)。第十條違約責(zé)任10.1甲方違約責(zé)任的規(guī)定：甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方無(wú)法履行合同義務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。10.2乙方違約責(zé)任的規(guī)定：乙方違反合同約定，導(dǎo)致甲方無(wú)法獲得合同約定的服務(wù)的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。10.3違約責(zé)任的賠償方式與金額：違約責(zé)任的賠償方式與金額應(yīng)按照雙方約定的方式計(jì)算，并在合同中予以明確。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決的方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決的程序：雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)保持溝通暢通，及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)和資料，以便爭(zhēng)議的解決。11.3爭(zhēng)議解決的時(shí)間與地點(diǎn)：爭(zhēng)議解決的時(shí)間與地點(diǎn)應(yīng)雙方協(xié)商確定。第十二條法律適用與管轄12.1合同適用的法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2合同爭(zhēng)議解決的管轄法院：本合同爭(zhēng)議解決的管轄法院為甲方所在地人民法院。12.3法律適用與管轄的約定：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律，并由甲方所在地人民法院管轄。第十三條其他條款13.1甲方與乙方約定的其他條款：雙方可在本合同外另簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.2附加條款的效力與執(zhí)行：附加條款應(yīng)由雙方簽訂，并明確附加條款的效力與執(zhí)行方式。第十四條合同的生效、修訂與簽署14.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的修訂程序：合同修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修訂協(xié)議。修訂協(xié)議應(yīng)明確修訂內(nèi)容、范圍、期限等相關(guān)事項(xiàng)。14.3合同的簽署與備案：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽署后，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行備案。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方是指除甲方和乙方之外的其他主體，包括但不局限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管、爭(zhēng)議解決等。第二條第三方介入的程序與條件2.1甲方、乙方認(rèn)為需要第三方介入的事項(xiàng)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。2.2雙方應(yīng)就第三方介入的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見(jiàn)。2.3第三方介入的程序應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三條第三方介入的費(fèi)用與責(zé)任3.1第三方介入的費(fèi)用由甲方承擔(dān)，除非雙方另有約定。3.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于：第三方機(jī)構(gòu)的咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)等。3.3第三方介入的責(zé)任限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，對(duì)于因第三方原因?qū)е碌膿p失，甲方、乙方不承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方介入的合同簽訂4.1甲方、乙方與第三方簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.2甲方、乙方應(yīng)確保與第三方簽訂的合同符合法律法規(guī)的規(guī)定。4.3甲方、乙方應(yīng)將第三方介入的合同副本提交給對(duì)方備案。第五條第三方介入的結(jié)果運(yùn)用5.1第三方介入的結(jié)果作為甲方、乙方?jīng)Q策的依據(jù)之一，但不替代甲方、乙方的自主決策。5.2第三方介入的結(jié)果應(yīng)用于甲方、乙方約定的范圍內(nèi)。第六條第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估6.1甲方、乙方應(yīng)對(duì)第三方介入的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估，確保第三方的服務(wù)符合合同約定。6.2甲方、乙方應(yīng)定期就第三方介入的情況進(jìn)行溝通，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第七條第三方介入的保密義務(wù)7.1第三方應(yīng)對(duì)甲方、乙方提供的非公開(kāi)信息予以保密。7.2第三方應(yīng)對(duì)介入過(guò)程中的交流、討論內(nèi)容予以保密。第八條第三方介入的終止條件8.1第三方介入的終止條件包括但不限于：第三方無(wú)法提供約定服務(wù)、第三方嚴(yán)重違約等。8.2甲方、乙方應(yīng)在第三方介入終止后，及時(shí)采取措施，確保合同的履行。第九條第三方介入與合同其他條款的關(guān)系9.1本第三方介入的修正條款與本合同其他條款具有同等法律效力。9.2本第三方介入的修正條款與本合同其他條款存在沖突的，以本第三方介入的修正條款為準(zhǔn)。第十條合同的簽署與備案10.1本第三方介入的修正條款一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本第三方介入的修正條款與本合同具有同等法律效力，應(yīng)與本合同一起簽署并備案。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃附件二：應(yīng)急預(yù)案附件三：內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督機(jī)制說(shuō)明附件四：信息交流與溝通協(xié)議附件五：培訓(xùn)與教育計(jì)劃附件六：第三方服務(wù)合同樣本附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的詳細(xì)要求和說(shuō)明本附件應(yīng)詳細(xì)描述甲方應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、流程、頻率等。同時(shí)，也應(yīng)明確乙方應(yīng)提供的支持，如提供風(fēng)險(xiǎn)管理工具、培訓(xùn)等。附件二：應(yīng)急預(yù)案的詳細(xì)要求和說(shuō)明本附件應(yīng)詳細(xì)描述甲方應(yīng)如何制定和執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急組織架構(gòu)、應(yīng)急流程、應(yīng)急聯(lián)系方式等。同時(shí)，也應(yīng)明確乙方應(yīng)提供的支持，如提供應(yīng)急預(yù)案制定建議、協(xié)助甲方進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練等。附件三：內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督機(jī)制的詳細(xì)要求和說(shuō)明本附件應(yīng)詳細(xì)描述甲方應(yīng)如何建立內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督機(jī)制，包括審計(jì)的頻率、審計(jì)的內(nèi)容、審計(jì)報(bào)告的要求等。同時(shí)，也應(yīng)明確乙方應(yīng)提供的支持，如協(xié)助甲方進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督、提供審計(jì)建議等。附件四：信息交流與溝通協(xié)議的詳細(xì)要求和說(shuō)明本附件應(yīng)詳細(xì)描述甲方與乙方如何進(jìn)行信息交流與溝通，包括交流的方式、頻率、內(nèi)容等。同時(shí)，也應(yīng)明確雙方應(yīng)提供的支持，如提供必要的文件和資料、及時(shí)回復(fù)等。附件五：培訓(xùn)與教育計(jì)劃的詳細(xì)要求和說(shuō)明本附件應(yīng)詳細(xì)描述甲方應(yīng)如何進(jìn)行培訓(xùn)與教育，包括培訓(xùn)的內(nèi)容、培訓(xùn)的頻率、培訓(xùn)的方式等。同時(shí)，也應(yīng)明確乙方應(yīng)提供的支持，如提供培訓(xùn)材料、協(xié)助甲方進(jìn)行培訓(xùn)等。附件六：第三方服務(wù)合同樣本的詳細(xì)要求和說(shuō)明本附件應(yīng)提供一個(gè)第三方服務(wù)合同的樣本，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括服務(wù)的范圍、服務(wù)的質(zhì)量、服務(wù)的費(fèi)用等。附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議的詳細(xì)要求和說(shuō)明本附件應(yīng)詳細(xì)描述雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)如何解決，包括爭(zhēng)議解決的方式、程序、時(shí)間等。同時(shí)，也應(yīng)明確雙方對(duì)爭(zhēng)議解決結(jié)果的接受和執(zhí)行。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付費(fèi)用。2.乙方未按約定提供服務(wù)。3.第三方未按約定提供服務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按約定時(shí)間支付費(fèi)用的，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的10%。2.乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)的10%。3.第三方未按約定提供服務(wù)的，甲方、乙方均有權(quán)要求第三方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)的10%。示例說(shuō)明：如果甲方未按約定時(shí)間支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的10%。例如，如果應(yīng)付款項(xiàng)為100,000元，甲方未按時(shí)支付，則乙方可以要求甲方支付10,000元的違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.出納風(fēng)險(xiǎn)管理：指對(duì)企業(yè)的資金流動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的過(guò)程，以保證資金的安全性和效益性。2.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督：指對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審查和監(jiān)督，以確保其合規(guī)性和規(guī)范性。3