國際貿(mào)易理論與實務 課件 第2章 貿(mào)易保護主義理論

第二章貿(mào)易保護主義理論思政課堂：

貿(mào)易保護主義與貿(mào)易自由主義可以說是一對矛盾，二者此消彼長、相伴而生，但縱觀經(jīng)濟發(fā)展歷史，自由貿(mào)易與全球化的發(fā)展是大勢所趨。2017年以來，國際貿(mào)易的自由化進程受到了干擾，貿(mào)易保護主義有所抬頭。面對世界經(jīng)濟不穩(wěn)定性和不確定性明顯增強，我國政府審時度勢，對外開放非但沒有止步，而且推出了一系列擴大開放的政策措施，同時堅定捍衛(wèi)以世界貿(mào)易組織為核心的多邊貿(mào)易體制，為穩(wěn)定全球貿(mào)易格局做出了重大貢獻。2018年11月5日，習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上發(fā)表主旨演講，指出：“縱觀國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展史，深刻驗證了‘相通則共進，相閉則各退’的規(guī)律”。第二章貿(mào)易保護主義理論主要內(nèi)容：1、重商主義2、幼稚工業(yè)保護論3、凱恩斯超保護貿(mào)易理論4、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論5、新貿(mào)易保護主義第二章貿(mào)易保護主義理論重點與難點：1、掌握重商主義的主要觀點2、掌握幼稚產(chǎn)業(yè)保護論3、掌握凱恩斯貿(mào)易乘數(shù)論4、了解戰(zhàn)略性貿(mào)易論和新貿(mào)易保護主義第二章貿(mào)易保護主義理論引導案例：法媒：美國已成貿(mào)易保護主義典型資料來源：參考消息網(wǎng)2023年1月8日第一節(jié)重商主義一、歷史背景和演變

15—17世紀，歐洲資本主義原始積累時期，商品經(jīng)濟迅速發(fā)展，商業(yè)資本支配產(chǎn)業(yè)資本占主導地位，產(chǎn)生了代表商業(yè)資本的經(jīng)濟思想和政策體系，即重商主義早期的重商主義（重金主義或貨幣差額論）代表人物：英國，威廉·斯塔福

內(nèi)容：絕對禁止貴重金屬外流，通過對外貿(mào)易，積累金銀貨幣財富第一節(jié)重商主義晚期重商主義（貿(mào)易差額論）代表人物：托馬斯·孟理論內(nèi)容通過擴大貿(mào)易順差，積累貨幣資本。

政策體現(xiàn)西歐各國16C下半葉，貿(mào)易政策體現(xiàn)在從貨幣管制轉(zhuǎn)換為進出口貨物的管制，確保貿(mào)易順差，以達到金銀流入的目的。第一節(jié)重商主義

對重商主義理論的評價貢獻：1、對資本主義生產(chǎn)方式的“最早理論探討”，是資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學的第一個學派2、在歷史上曾起過進步作用，促進資產(chǎn)階級的資本原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展不足：1、對財富和金錢的錯誤理解導致其對國際貿(mào)易的理解錯誤2、只考慮流通領域，而忽視了生產(chǎn)領域第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論一、產(chǎn)生背景

隨著第一次工業(yè)革命，英國等先進工業(yè)國打著亞當·斯密自由貿(mào)易大旗，殺氣騰騰涌入德意志經(jīng)濟領域，強烈沖擊著脆弱的民族工業(yè)。分崩離析中的德意志顯得那么虛弱，無力與英法等國爭鋒于貿(mào)易戰(zhàn)場。

但是德意志沒有被亞當·斯密唬住。李斯特對此洞若觀火：斯密提倡的自由貿(mào)易，反映的是英國作為先發(fā)國的利益；德國需要貿(mào)易保護，因為它處在后發(fā)的位置上。如果按部就班跟著走，只能永遠為英國伐木或者牧羊，成為被掠奪的對象。

對此，他有一個精彩的比方：“當一個人已登上了高峰以后，就會把他登高時所使用的那個梯子一腳踢開，免得別人跟著他爬上來。

第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論

當英國工業(yè)化的車輪滾滾向前時，德國仍然是個農(nóng)業(yè)國家，停留在中世紀田園生活的時代。在這個國家，政治家和有識之士的最大愿望就是，使德國進入工業(yè)國家的行列，能與英國分庭抗禮。他們迫切地感到，德國必須有自己的經(jīng)濟學，沒有別的理由，只因德國是個后進的國家，因此德國的經(jīng)濟學必須是后進國家的經(jīng)濟學。于是，一個有名的貿(mào)易理論———幼稚工業(yè)保護論便應運而生了，弗里德里?！だ钏固爻蔀槠浯砣宋铩?/p>

第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論

在政治經(jīng)濟學方面，李斯特是亞當·斯密的批判者。李斯特認為，斯密和李嘉圖自由貿(mào)易的主張，代表著英國資產(chǎn)階級的利益，他們不僅要求在國內(nèi)，而且在國際上也開展自由競爭，這有利于英國發(fā)財致富，卻會犧牲落后國家的經(jīng)濟發(fā)展。他指出：“在這種情況（自由貿(mào)易）下，整個英國就會發(fā)展成一個龐大的工業(yè)城市。……

最上等的美酒就得供應英國，只有最下等的劣酒才能留給自己，法國至多只能干些小型女帽業(yè)那樣的營生。德國看來對英國世界沒有什么別的可以貢獻，只有一些兒童玩具、木制鐘、哲學書籍等，或者可以有一支補充隊伍。他們?yōu)榱颂嬗朔眨瑪U大英國的工商優(yōu)勢，傳播英國文化，犧牲自己，長途跋涉到亞洲或非洲的沙漠地帶，就在那里淪落一生。”

第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論總結(jié)：

在19世紀中期，英國率先完成了工業(yè)革命，美國、德國、法國等國正在進行工業(yè)革命。最早提出貿(mào)易保護措施的是美國財政部長漢密爾頓，他在《制造業(yè)報告》中首次提出對美國幼稚工業(yè)進行保護。但最終形成理論的是德國的弗里德里?！だ钏固兀?841年出版的《政治經(jīng)濟學的國民體系》提出了保護貿(mào)易理論更具有代表性。第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論漢密爾頓（1757—1804）李斯特（1789—1846）第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論二、幼稚工業(yè)保護理論的主要內(nèi)容（一）幼稚工業(yè)保護論的理論基礎李斯特的幼稚工業(yè)保護理論建立在三大理論基礎上：社會經(jīng)濟發(fā)展五個階段論、生產(chǎn)力理論以及國家干預經(jīng)濟理論。其中生產(chǎn)力理論是核心。建立在這三大理論基礎上，他提出了如下基本觀點：

1、提出發(fā)展階段論，批判比較成本理論忽視了各國歷史和經(jīng)濟的特點。李斯特認為，斯密和李嘉圖的理論盡管有其長處，但卻只是適合英國的情況，或者說只是從全世界共同發(fā)展出發(fā)的，而沒有考慮到各國情況不同、利益各異，這不是一種普遍適用于各國的理論。

第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論

李斯特特別強調(diào)每個國家都有其發(fā)展的特殊道路，并且從歷史學的觀點，把各國的經(jīng)濟發(fā)展分為五個階段：原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。他認為，各國在不同的發(fā)展階段，應采取不同的貿(mào)易政策，在經(jīng)濟發(fā)展的前三個階段必須實行自由貿(mào)易；當處于農(nóng)工業(yè)時期時，必須將貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo主義；而經(jīng)濟進入發(fā)展的最高階段，即農(nóng)工商業(yè)時期時，則應再次實行自由貿(mào)易政策。只有這樣才可能有利于經(jīng)濟的發(fā)展，否則將不利于相對落后國家的經(jīng)濟發(fā)展。

李斯特認為，由于英國已進入農(nóng)工商業(yè)時期，它實行自由貿(mào)易政策是正確的，但絕不能否認保護貿(mào)易政策在英國經(jīng)濟發(fā)展史上所起的重要作用。至于德國，由于它還處在農(nóng)工業(yè)時期，所以必須采取保護貿(mào)易政策。第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論

2、提倡生產(chǎn)力論，指出比較成本論不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展。李斯特認為，生產(chǎn)力是創(chuàng)造財富的能力。一個國家的財富和力量來源于本國社會生產(chǎn)力的發(fā)展，提高生產(chǎn)力是國家強盛的基礎。他說：“財富的生產(chǎn)力，比之財富本身不曉得要重要多少倍；它不但可以使原有的和已經(jīng)增加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補償?！崩钏固卣菑谋Ｗo和發(fā)展生產(chǎn)力的角度出發(fā)，主張在農(nóng)工業(yè)時期的國家必須采取保護貿(mào)易的政策。第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論

李斯特認為，在當時，如果英國的自由貿(mào)易學說不加區(qū)別地應用于各國，就會使先進的英國商品充斥落后國家，包括李斯特的祖國──德國。從短期來看，落后國家可以買到一些廉價商品，似乎占了便宜；但從長遠看，落后國家的工業(yè)卻因此發(fā)展不起來，社會生產(chǎn)力得不到提高，就會長期居于落后地位和從屬地位。反之，如果德國采取保護貿(mào)易政策，從短期看，某些商品價格，特別是先進的工業(yè)品價格是高一些，但是，為了培育自己的民族工業(yè)，就應當忍受暫時的犧牲。經(jīng)過一段時期，民族工業(yè)發(fā)展起來了，原來依靠進口的商品──先進工業(yè)品的價格就會降下來。這樣，看起來似乎開始時減少一些財富，但卻通過保護貿(mào)易，發(fā)展了自己民族的生產(chǎn)力，即創(chuàng)造財富的能力，這才是真正的財富。李斯特說：“保護關稅如果會使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余?！?/p>

第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論

3、主張國家干預經(jīng)濟，反對古典學派的放任自由原則。李斯特認為，要想發(fā)展生產(chǎn)力，必須借助國家力量，而不能聽任經(jīng)濟自發(fā)地實現(xiàn)其轉(zhuǎn)變和增長。他承認當時英國工商業(yè)的發(fā)展，但認為英國工商業(yè)的發(fā)展也是由于當初政府的扶植政策所造成的。德國正處于類似英國發(fā)展初期的狀況，應實行在國家干預下的保護貿(mào)易政策。第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論（二）幼稚工業(yè)保護論的主要內(nèi)容：①幼稚工業(yè)才需保護。②在被保護的工業(yè)得到發(fā)展，其產(chǎn)品價格低于進口同類產(chǎn)品并能與外國競爭時，就無需再保護，或者被保護工業(yè)在適當時期（如30年）內(nèi)還不能扶植起來時，也就不需再保護。③一國工業(yè)雖然幼稚，但如果沒有強有力的競爭者，也不需要保護。④農(nóng)業(yè)不需要保護。

第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論（三）保護幼稚工業(yè)的主要手段

1、一般商品禁止進口：征收高關稅。

2、復雜機器鼓勵進口：免稅或征收輕微進口稅。第二節(jié)幼稚工業(yè)保護論（四）對李斯特保護幼稚工業(yè)理論的評價1.“保護幼稚工業(yè)”理論在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展進程中起過積極的作用，保護關稅政策對于當時的德國資產(chǎn)階級是必要的，他使德國的大工業(yè)獲得了巨大的發(fā)展。2.李斯特的保護貿(mào)易理論對經(jīng)濟不發(fā)達國家是有重大參考價值，該理論的保護的對象以將來有前途的幼稚工業(yè)為限，對國際分工和自由貿(mào)易的利益也予以承認，保護貿(mào)易為過渡時期，而以自由貿(mào)易為最后的目的。3.但是，李斯特的整個理論體系是錯誤的，不科學的，他把生產(chǎn)力理論同古典學派的價值論對立起來，片面強調(diào)國家對經(jīng)濟發(fā)展的決定作用，其保護幼稚工業(yè)理論是以資本市場發(fā)育不完全為前提假設。第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論一、超保護貿(mào)易政策的興起

20世紀30年代，壟斷削弱了自由競爭;1929-1933年資本主義世界發(fā)生空前嚴重的經(jīng)濟危機，在大危機后，許多資本主義國家積極干預對外貿(mào)易，實行高關稅，外匯限制，數(shù)量限制，鼓勵出口等措施改善國內(nèi)的經(jīng)濟狀況。英國拋棄了自由貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)而實行超保護貿(mào)易政策。 超保護貿(mào)易理論著作是凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》。在經(jīng)濟危機前，凱恩斯是一個自由貿(mào)易論者，此后轉(zhuǎn)而推崇重商主義保護貿(mào)易政策，形成超保護貿(mào)易政策理論。第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論二、超保護貿(mào)易政策的特點

與第一次世界大戰(zhàn)前貿(mào)易保護主義相比，超保護貿(mào)易主義有以下特點：保護的對象擴大了。幼稚工業(yè)、高度發(fā)達的工業(yè)和出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)保護的目的變了。從培養(yǎng)自由競爭的能力到更看中壟斷能力的加強。保護的戰(zhàn)略方式改變。從防御性地限制進口到進攻性擴張國內(nèi)外市場。保護的措施多樣化。關稅和各種各樣的獎出限入措施的運用。第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論三、超保護貿(mào)易政策的理論1、對古典自由貿(mào)易理論的批評。國內(nèi)充分就業(yè)是古典自由貿(mào)易理論建立的前提，而現(xiàn)在發(fā)生的大量失業(yè)現(xiàn)象明顯不合乎古典自由貿(mào)易理論。2.就業(yè)理論。一國的就業(yè)水平由有效需求決定。有效需求——社會商品總需求價格和總供給價格相等的社會總需求。

因此，為保護國內(nèi)就業(yè)，國家應對外貿(mào)進行干預，采用財政政策，增加公共投資和政府開支，保護貿(mào)易順差，以促進就業(yè)和產(chǎn)出的增加。第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論3、乘數(shù)理論（投資乘數(shù)和對外貿(mào)易乘數(shù)）（1）投資乘數(shù)增加一筆投資所引起的收入增加量，并不限于增加的投資量。只要社會存在閑置的生產(chǎn)資料和失業(yè)的勞動者，投資變動就會使收入和產(chǎn)出的變動產(chǎn)生一種乘以倍數(shù)的擴大效果，這擴大的倍數(shù)就是乘數(shù)。投資乘數(shù)理論的計算公式是：

乘數(shù)K=1／（l－邊際消費傾向）邊際消費傾向=0-----增加的收入全部儲蓄，則國民收入不變邊際消費傾向=1-----增加的收入全部消費，則國民收入無限大國民所得的增加（△Y）=乘數(shù)（K）×投資的增加量（△I）第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論（2）對外貿(mào)易乘數(shù)凱恩斯的支持者：馬克盧普和哈羅德等人據(jù)此建立了對外貿(mào)易乘數(shù)理論：即：一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；進口則和國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。 例如：商品和勞務出口——相應出口產(chǎn)業(yè)的收入增加——消費增加——引起其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)增加——就業(yè)進一步擴大——收入增加……國民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論

計算對外貿(mào)易順差對國民收入影響的倍數(shù)公式為：

△Y=【△I＋（△X一△M）】·K

其中：△Y——國民收入的增加額△I——投資的增加額△X——出口的增加額△M——進口增加額

K——乘數(shù)

在△I與K一定時，則貿(mào)易順差越大，△Y越大；反之，如貿(mào)易差額是逆差時，則△Y要縮小。

第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論凱恩斯的超貿(mào)易保護主義理論貿(mào)易順差對外貿(mào)易增加一國就業(yè)量提高國民收入貿(mào)易逆差對外貿(mào)易減少一國就業(yè)量減少國民收入國民收入增加（減少）是貿(mào)易順差（逆差）的倍數(shù)對外貿(mào)易乘數(shù)：反映貿(mào)易差額和國民收入增量之間的關系，邊際進口傾向越大，對外貿(mào)易乘數(shù)越小。第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論

一國的出口與投資，有增加國民收入的作用，對國民收入是一種“注入”；一國的進口與儲蓄，有減少國民貿(mào)易收入的作用，是一種“漏損”。當對外貿(mào)易為出超或收支為順差時，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量，提高國民收入。此時，國民收入的增加量是貿(mào)易順差的若干倍-貿(mào)易乘數(shù)理論。Y=C+I+G+XY=C+S+T+MT=GI+X=S+M

設dI為投資增量,dX為出口增量,dS為儲蓄增量,dM為進口增量.則有dI+dX=dS+dMdI+dX=(dS/dY+dM/dY)dYdY=[1/(dS/dY+dM/dY)](dI+dX)對外貿(mào)易乘數(shù)是邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向之和的倒數(shù)。兩者之和越小，國民收入增加的倍數(shù)越大。第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論

結(jié)論：只有當貿(mào)易為出超或國際收支為順差時，對外貿(mào)易才能增加一國就業(yè)，提高國民的收入。此時，國民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。凱恩斯第三節(jié)凱恩斯超保護貿(mào)易理論四、理論評價

凱恩斯主義超保護貿(mào)易理論中提出的對外貿(mào)易乘數(shù)，在一定程度上反映了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性。但凱恩斯主義過分夸大了他們的意義，片面強調(diào)對外貿(mào)易順差對增加國民收入的作用，可能導致國際上各國過度的強調(diào)出口而限制進口，導致關稅或其他貿(mào)易保護手段的日益盛行，最終不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、起源

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論（StrategicTradePolicy）是指基于或者可以改變不同國家競爭企業(yè)之間戰(zhàn)略性互動形成的均衡的貿(mào)易政策，它最早提出于20世紀80年代中期。自從該理論出現(xiàn)以來，對國際貿(mào)易理論體系以及許多國家對外貿(mào)易政策的制定都產(chǎn)生了重大影響。盡管對該理論的尖銳批評此起彼伏，同時其基本模型自身也有待進一步完善，但重要的是，它確實動搖了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的統(tǒng)治地位，并且在很大范圍內(nèi)，該理論轉(zhuǎn)化為了實際的政策建議并得到了有效實施。第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論二、特點1）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的出發(fā)點是增進本國福利，在這一點上與主張自由貿(mào)易的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論并無差異，兩者的區(qū)別在于最后得出的政策建議；2）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論只針對寡頭壟斷、不完全競爭和存在規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而這些產(chǎn)業(yè)往往是具有超額壟斷租金并對本國國民經(jīng)濟有技術外溢效應的高端產(chǎn)業(yè)；3）建立在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟基礎上的國際分工體系是動態(tài)的、隨機的，在這種分工體系中，政府的政策制定、企業(yè)的策略選擇都是相互依賴、互為影響的，這留給了政府充分的空間去運用產(chǎn)業(yè)政策形成對本方有利的均衡格局。第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論三、政策主張

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強調(diào)的貿(mào)易政策主張主要有兩種：一種是出口補貼，另一種是進口保護以促進出口。前者是由布蘭德（Brander）和斯潘塞（Spencer）兩位經(jīng)濟學家提出的，也被稱為戰(zhàn)略性出口補貼政策，他們證明：在不完全競爭條件下，出口補貼的效應不同于完全競爭條件下所考察的出口補貼效果；如果市場結(jié)構(gòu)是寡頭壟斷的，那么出口補貼可提高本國企業(yè)在國際市場上的市場占有率，從而使本國企業(yè)獲得更多的超額利潤；若新增的利潤能夠抵消出口補貼的成本，那么實行出口補貼就可以提高本國福利。后者則是由克魯格曼（Krugman）提出的，他認為在寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟條件下，利用關稅和其它貿(mào)易政策對市場的保護，不但可以奪取壟斷租金，還可以充分發(fā)揮國內(nèi)企業(yè)的“干中學”效應，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和壯大，最終“國內(nèi)產(chǎn)品可潮水般涌向國外市場”。第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論四、案例

第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論四、案例

第五節(jié)新貿(mào)易保護主義一、理論概念

新貿(mào)易保護主義（NewTradeProtectionism）又被稱為“超貿(mào)易保護主義”或“新重商主義”，是20世紀80年代初興起的，以綠色壁壘、技術壁壘、反傾銷和知識產(chǎn)權保護等非關稅壁壘措施為主要表現(xiàn)形式的貿(mào)易政策措施。新貿(mào)易保護主義的目的是想規(guī)避多邊貿(mào)易制度的約束，通過貿(mào)易保護達到保護本國就業(yè)和維持在國際分工和國際交換中支配地位的作用。新貿(mào)易保護主義者在維護民族利益、保護資源與環(huán)境的旗幟下，行貿(mào)易保護之實，具有名義