程序文件-QHSE糾正與預(yù)防管理標(biāo)準(zhǔn)

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)

QHSE糾正與預(yù)防管理標(biāo)準(zhǔn)

201471-XX發(fā)布201471-XX實(shí)施

中電投江蘇新能源有限公司發(fā)布

JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)QHSE糾正與預(yù)防管理標(biāo)準(zhǔn)

目錄

1目的................................................................1

2范圍................................................................1

3規(guī)范性引用/應(yīng)用文件.................................................1

4術(shù)語(yǔ)和定義..........................................................1

5職責(zé)................................................................2

6管理內(nèi)容和方法......................................................2

6.1不符合的登記...................................................2

6.2不符合項(xiàng)原因分析...............................................2

6.3糾正與預(yù)防措施的落實(shí)...........................................3

6.4落實(shí)情況的跟蹤.................................................3

6.5評(píng)估與回顧.....................................................3

7記錄................................................................4

附表1JSXNY-JL-CX51-01不符合項(xiàng)糾正表..................................5

JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)QHSE糾正與預(yù)防管理標(biāo)準(zhǔn)

1目的

通過(guò)建立統(tǒng)一、止式的糾止與預(yù)防系統(tǒng)，確保糾止與預(yù)防行動(dòng)的有效實(shí)施。

2范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了不符合的登記、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)、跟蹤、回顧評(píng)估的程序和管

理要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于中電投江蘇新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本部及所屬各單

位。

3規(guī)范性引用/應(yīng)用文件

3.1引用文件

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（主席令十二屆第十三號(hào)）

《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)[2010]23號(hào)）

《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16

號(hào)）

《中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（國(guó)資委令第21號(hào)）

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）

《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）

《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（中電投規(guī)章2012年第15號(hào)）

《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全監(jiān)督規(guī)定》（中電投規(guī)章2012年第11號(hào)）

《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理實(shí)施辦法》（中電投規(guī)章

2012年第12號(hào)）

《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全監(jiān)察實(shí)施辦法》（中電投規(guī)章2012年第93號(hào)）

《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司環(huán)境保護(hù)管理辦法》（中電投規(guī)章2012年第112號(hào)）

3.2應(yīng)用文件

《中電投江蘇新能源有限公司內(nèi)部審核管理標(biāo)準(zhǔn)》（JSXNY-QHSE-CX52）

《中電投江蘇新能源有限公司管理評(píng)審管理標(biāo)準(zhǔn)》（JSXNY-QHSE-CX53）

4術(shù)語(yǔ)和定義

不符合：未滿足QHSE體系運(yùn)行要求，分為一般不符合和嚴(yán)重不符合。

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JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)QHSE糾正與預(yù)防管理標(biāo)準(zhǔn)

一般不符合：對(duì)體系運(yùn)行的不符合，但基于判斷和經(jīng)驗(yàn)，其不太可能導(dǎo)致管理體

系失效，或?qū)е陆档捅ＷC過(guò)程和產(chǎn)品受控的能力。

嚴(yán)重不符合：體系要素缺項(xiàng)或要素運(yùn)行過(guò)程中導(dǎo)致管理體系失效的。

5職責(zé)

5.1公司本部

5.1.1安健環(huán)管理辦公室負(fù)責(zé)人對(duì)公司本部、所屬各單位糾正與預(yù)防行動(dòng)執(zhí)行情況

的監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)。

5.1.2各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)糾正與預(yù)防行動(dòng)的執(zhí)行情況負(fù)責(zé)。

5.2所屬各單位

5.2.1安健環(huán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本單位糾正與預(yù)防行動(dòng)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)。

5.2.2各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)范圍內(nèi)采取糾正與預(yù)防行動(dòng)負(fù)責(zé)。

6管理內(nèi)容和方法

6.1不符合的登記

6.1.1公司本部、所屬各單位將QHSE管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不符合及時(shí)輸入安健環(huán)信息

管理系統(tǒng)，包括但不限于以下內(nèi)容：

——QHSE會(huì)議、問(wèn)題解決小組、任務(wù)觀察活動(dòng)中提出的不符合

—員工提出的合理化建議和關(guān)心的問(wèn)題

——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估產(chǎn)生的不符合

—流程、工藝、設(shè)備、設(shè)施、規(guī)程、規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的不符合

——法律、法規(guī)、設(shè)計(jì)變更變化引起的不符合

——檢查、監(jiān)察、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)和績(jī)效測(cè)量發(fā)現(xiàn)的不符合

——事故事件的調(diào)查、分析發(fā)現(xiàn)的不符合

——內(nèi)審、管理評(píng)審、外審發(fā)現(xiàn)的不符合

——顧客、相關(guān)方投訴及滿意度調(diào)查發(fā)現(xiàn)的不符合

6.1.2所屬各單位對(duì)輸入安健環(huán)信息管理系統(tǒng)的不符合提出糾正與預(yù)防措施要求。

6.1.3所屬各單位將不符合的糾正與預(yù)防措施中需要上級(jí)單位或主管部門(mén)協(xié)調(diào)解決

的及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。

6.1.4在安健環(huán)信息管理系統(tǒng)未投用前，按照紙質(zhì)文件進(jìn)行流轉(zhuǎn)。

6.2不符合項(xiàng)原因分析

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JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)QHSE糾正與預(yù)防管理標(biāo)準(zhǔn)

6.2.1公司本部、所屬各單位相關(guān)部門(mén)查找是否有相應(yīng)的管理規(guī)定和要求。

6.2.2公司本部、所屬各單位相關(guān)部門(mén)檢查是否執(zhí)行了規(guī)定。

6.3糾正與預(yù)防措施的落實(shí)

6.3.1對(duì)QHSE管理中的一般不符合，公司本部、所屬各單位相關(guān)部門(mén)應(yīng)立即組織整

改。

6.3.2對(duì)QHSE管理中的嚴(yán)重不符合由公司本部、所屬各單位相關(guān)部門(mén)組織制定并實(shí)

施整改治理方案,并報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審核。治理方案的主要內(nèi)容包括：

—治理的目標(biāo)和任務(wù)

——采取的方法和措施

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)

——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員

——治理的時(shí)限和要求

——安全措施和應(yīng)急預(yù)案

6.3.3在不符合糾正過(guò)程中，須采取相應(yīng)的臨時(shí)安全防范措施，防止事故發(fā)生。公

司本部、所屬各單位應(yīng)確保糾正與預(yù)防措施實(shí)施過(guò)程中所需的資源。

6.3.4糾正與預(yù)防措施的落實(shí)情況及時(shí)輸入安健環(huán)信息管理系統(tǒng)。

6.3.5在安健環(huán)信息管理系統(tǒng)未投用前.，按照《不符合項(xiàng)糾正表》(參見(jiàn)附錄1)中

要求進(jìn)行填寫(xiě)。

6.4落實(shí)情況的跟蹤

6.4.1公司本部、所屬各單位相關(guān)部門(mén)對(duì)不符合整改情況的跟蹤按照《中國(guó)電力投

資集團(tuán)公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理實(shí)施辦法》中的隱患整改督辦要求執(zhí)行。

6.4.2公司本部、所屬各單位安健環(huán)管理部門(mén)對(duì)安全監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)按

照《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全監(jiān)察實(shí)施辦法》中的安全監(jiān)察處理要求進(jìn)行跟蹤。

6.4.3公司本部、所屬各單位安健環(huán)管理部門(mén)在管理評(píng)審等會(huì)議上通報(bào)本單位各部

門(mén)對(duì)不符合項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的完成情況，對(duì)未能按時(shí)完成的問(wèn)題進(jìn)行督促跟蹤。

6.5評(píng)估與回顧

6.5.1公司本部、所屬各單位定期對(duì)不符合登記、糾正與預(yù)防措施制定與落實(shí)情況

進(jìn)行回顧，分析評(píng)估糾正和預(yù)防行動(dòng)的效果。評(píng)估可采用以下方式：

—消除、降低風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

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—隨機(jī)選擇普遍關(guān)心的重大問(wèn)題，對(duì)所采取的糾正和預(yù)防行動(dòng)效力向員工詢問(wèn)

——隨機(jī)選擇一個(gè)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察，檢驗(yàn)糾正和預(yù)防行動(dòng)是否控制了危害的再

次發(fā)生

—與安健環(huán)代表討論并回顧采取的糾正與預(yù)防行動(dòng)是否針對(duì)根本原因和控制

因素

6.5.2公司本部至少每半年、所屬各單位至少每季度對(duì)糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行情況

進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。

6.5.3糾正與預(yù)防措施執(zhí)行的相關(guān)記錄應(yīng)作為今后制定、評(píng)估糾正和預(yù)防措施的參

考依據(jù)。

7記錄

7.1JSXNY-JL-CX51-01不符合項(xiàng)糾正表（參見(jiàn)附表1）

本標(biāo)準(zhǔn)由公司安健環(huán)管理辦公室提出并負(fù)責(zé)解釋?zhuān)緲?biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起正式實(shí)施。

起草：日期：

審核：日期：

審定：日期：

批準(zhǔn)：日期：

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附表1

旗［中電投江蘇新能源有限公司

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不符合項(xiàng)糾正表

NO記錄編號(hào)：JSXNY-JL-CX51-01

受檢部門(mén):