借殼上市交易結(jié)算協(xié)議（2024年版）

借殼上市交易結(jié)算協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方：[甲方全稱]

乙方：[乙方全稱]

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進行資本運作，乙方愿意提供相關(guān)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就借殼上市交易結(jié)算事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市交易過程中的權(quán)利義務(wù)，確保交易結(jié)算的順利進行。

二、簽訂背景：甲方為實現(xiàn)資本擴張及市場拓展，計劃通過借殼上市的方式進行資本運作。乙方作為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，愿意為甲方提供借殼上市交易結(jié)算服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成本協(xié)議。

三、本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方要求，協(xié)助甲方完成借殼上市交易過程中的各項手續(xù)，包括但不限于：

（1）提供借殼上市相關(guān)的法律法規(guī)、政策及市場分析；

（2）協(xié)助甲方進行公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等方面的優(yōu)化；

（3）協(xié)助甲方與殼資源方進行談判、簽訂相關(guān)協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市所需的資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等工作；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市相關(guān)的信息披露工作。

第二條服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量達到甲方滿意。

2.2乙方應(yīng)按照甲方要求，在約定的時間內(nèi)完成各項服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)質(zhì)量。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進度，確保甲方對項目進展有清晰了解。

第三條價格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費用總額為人民幣[服務(wù)費用總額]元，分以下[分期次數(shù)]期支付：

（1）首期支付人民幣[首期支付金額]元，于本協(xié)議簽訂后[首期支付時間]內(nèi)支付；

（2）后續(xù)支付方式及時間由甲乙雙方另行協(xié)商確定。

第四條保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方在借殼上市過程中提供的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密條款自本協(xié)議簽訂之日起生效，至甲方借殼上市完成之日止。

第五條違約責(zé)任

5.1若甲方未按照約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付金額的[違約金比例]%。

5.2若乙方未按照約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還部分或全部服務(wù)費用。

5.3若任何一方違反本協(xié)議約定，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條其他

7.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除及終止均適用中華人民共和國法律。

7.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

合同/協(xié)議編號：__________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第一條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供借殼上市交易結(jié)算服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)要求乙方在約定的時間內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)質(zhì)量；

（3）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市交易所需的相關(guān)資料和文件，確保乙方能夠順利開展工作；

（2）甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費用，確保乙方能夠按時獲得報酬；

（3）甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市交易過程中的各項手續(xù)，包括但不限于提供公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等方面的信息；

（4）甲方應(yīng)保證所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并對所提供的信息承擔(dān)法律責(zé)任；

（5）甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市交易合法合規(guī)。

第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方配合完成借殼上市交易過程中的各項手續(xù)；

（3）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照甲方要求，提供專業(yè)、高效的借殼上市交易結(jié)算服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）乙方應(yīng)在約定的時間內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)質(zhì)量；

（4）乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進度，確保甲方對項目進展有清晰了解；

（5）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（6）乙方應(yīng)按照甲方要求，對借殼上市交易過程中的風(fēng)險進行評估，并及時向甲方報告。

第三條合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保在借殼上市交易過程中的信息及時傳遞；

3.2甲乙雙方應(yīng)定期召開會議，討論項目進展、存在問題及解決方案；

3.3甲乙雙方應(yīng)相互配合，共同推進借殼上市交易進程；

3.4甲乙雙方應(yīng)尊重對方的意見和決定，共同維護雙方合法權(quán)益；

3.5甲乙雙方應(yīng)按照約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保借殼上市交易順利進行。

第四條合同履行與變更

4.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]；

4.2雙方如需變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議；

4.3本協(xié)議的履行過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，雙方應(yīng)按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

第五條解除與終止

5.1如一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；

5.2如因不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決；

5.3本協(xié)議履行完畢或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并結(jié)算服務(wù)費用。

第六條附件

本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）借殼上市交易結(jié)算服務(wù)內(nèi)容清單；

（2）甲乙雙方簽署的保密協(xié)議；

（3）其他與本協(xié)議履行相關(guān)的文件。

合同/協(xié)議編號：__________________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第七條合同有效期限

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]，自生效之日起計算。

7.2本協(xié)議期滿前，甲乙雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商決定是否續(xù)簽本協(xié)議。

第八條合同變更

8.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，需要對本協(xié)議內(nèi)容進行變更的，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

8.2任何一方未經(jīng)另一方同意，不得擅自變更本協(xié)議內(nèi)容。

第九條合同終止

9.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）一方違約，另一方依法解除本協(xié)議；

（4）因不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

9.2本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并結(jié)算服務(wù)費用。

第十條爭議解決

10.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

10.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

10.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持正常溝通，盡力避免爭議擴大。

第十一條法律適用

11.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除及終止均適用中華人民共和國法律。

第十二條管轄法院

12.1本協(xié)議項下任何爭議或糾紛，雙方應(yīng)提交至[管轄法院名稱]管轄。

第十三條合同效力

13.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

13.2本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

合同/協(xié)議編號：__________________

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2甲方公司章程復(fù)印件；

1.3甲方最近一年的財務(wù)報表；

1.4甲方公司治理結(jié)構(gòu)說明；

1.5甲方借殼上市項目可行性研究報告；

1.6甲方與殼資源方已簽訂的初步協(xié)議或意向書（如有）。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方專業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件；

2.3乙方過往借殼上市項目成功案例介紹；

2.4乙方借殼上市服務(wù)流程及質(zhì)量保證措施；

2.5乙方針對甲方項目制定的詳細服務(wù)計劃。

3.其他附件：

3.1甲乙雙方簽署的保密協(xié)議；

3.2甲乙雙方就本協(xié)議內(nèi)容達成的任何補充協(xié)議或附件；

3.3與本協(xié)議履行相關(guān)的其他法律文件或證明材料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

4.1簽字位置：

4.1.1甲方代表應(yīng)在本協(xié)議甲方簽字欄內(nèi)簽字；

4.1.2乙方代表應(yīng)在本協(xié)議乙方簽字欄內(nèi)簽字。

4.2蓋章位置：

4.2.1甲方應(yīng)在本協(xié)議甲方蓋章欄內(nèi)加蓋公章；

4.2.2乙方應(yīng)在本協(xié)議乙方蓋章欄內(nèi)加蓋公章。

4.3簽字日期：

4.3.1甲方代表應(yīng)在本協(xié)議甲方簽字欄內(nèi)注明簽字日期；

4.3.2乙方代表應(yīng)在本協(xié)議乙方簽字欄內(nèi)注明簽字日期。

4.3.3雙方簽字日期應(yīng)一致，均為簽署合同當(dāng)日。

4.4合同生效日期：

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