執(zhí)法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

執(zhí)法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度第一章總則第一條法律法規(guī)依據(jù)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，訂立本《執(zhí)法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度》（以下簡稱“本制度”），旨在規(guī)范本公司的執(zhí)法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，保障企業(yè)合法經(jīng)營，提升企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。第二條適用范圍本制度適用于本公司全部內(nèi)部員工和合作伙伴，包含但不限于高管、管理人員、中層干部、普通員工以及與本公司開展業(yè)務(wù)合作的供應(yīng)商、客戶等。第三條目標(biāo)與原則本制度的目標(biāo)是建立規(guī)范、高效的執(zhí)法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，旨在保障企業(yè)的合法合規(guī)運(yùn)營，忠實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。本制度的原則包含合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控、信息透亮、公平公正、連續(xù)改進(jìn)等。第四條術(shù)語定義本制度中涉及的術(shù)語定義如下：1.執(zhí)法：指依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，由執(zhí)法部門對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和懲罰的活動(dòng)。2.合規(guī)：指企業(yè)依法依規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)，包含但不限于遵守公司組織規(guī)范、法律法規(guī)、相關(guān)行業(yè)規(guī)范、合同商定等。3.風(fēng)險(xiǎn)防控：指企業(yè)自動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、管控各類可能對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不良影響的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施進(jìn)行防范或應(yīng)對(duì)的過程。第二章執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防控管理第五條執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估本公司應(yīng)當(dāng)建立健全執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)企業(yè)可能面對(duì)的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析。執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包含執(zhí)法監(jiān)管情況、執(zhí)法懲罰趨勢、企業(yè)執(zhí)法合規(guī)水平等多個(gè)方面的綜合分析，并訂立相應(yīng)的掌控措施。第六條執(zhí)法合規(guī)管理本公司應(yīng)當(dāng)建立健全執(zhí)法合規(guī)管理制度，明確執(zhí)法責(zé)任人員及其職責(zé)，確保公司的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)的要求。各部門應(yīng)依據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，訂立并落實(shí)相應(yīng)的執(zhí)法合規(guī)管理制度，定期開展執(zhí)法合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的法律法規(guī)意識(shí)和合規(guī)經(jīng)營本領(lǐng)。第七條監(jiān)督和整改本公司應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，對(duì)各部門的執(zhí)法合規(guī)情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估。假如發(fā)現(xiàn)執(zhí)法合規(guī)存在問題或不符合要求，本公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，并跟進(jìn)整改情況，確保問題得到解決并防止仿佛問題再次發(fā)生。第八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和應(yīng)急處理當(dāng)公司面對(duì)突發(fā)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)或懲罰時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)立刻啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，妥當(dāng)應(yīng)對(duì)，并及時(shí)向上級(jí)主管部門報(bào)告情況。風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行事故調(diào)查與分析，總結(jié)教訓(xùn)，防止仿佛事故再次發(fā)生。第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理第九條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估本公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)企業(yè)可能面對(duì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包含組織結(jié)構(gòu)、管理業(yè)務(wù)、信息系統(tǒng)安全、合同管理等多個(gè)方面的綜合分析，并訂立相應(yīng)的掌控措施。第十條合規(guī)管理制度本公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)責(zé)任人員及其職責(zé)，確保公司的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。各部門應(yīng)依據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，訂立并落實(shí)相應(yīng)的合規(guī)管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)宣傳教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。第十一條監(jiān)督和整改本公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估。假如發(fā)現(xiàn)合規(guī)存在問題或不符合要求，本公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，并跟進(jìn)整改情況，確保問題得到解決并防止仿佛問題再次發(fā)生。第十二條風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)本公司應(yīng)定期組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，對(duì)內(nèi)部員工進(jìn)行法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等方面的培訓(xùn)教育。新入職員工應(yīng)在入職前接受相應(yīng)的合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)其合規(guī)意識(shí)，熟識(shí)公司的相關(guān)規(guī)章制度和合規(guī)管理要求。第四章保密與信息安全管理第十三條保密和信息安全責(zé)任本公司應(yīng)當(dāng)建立保密和信息安全管理制度，明確保密和信息安全責(zé)任人員及其職責(zé)，確保公司緊要信息的安全和保密。全部員工應(yīng)樂觀履行保密和信息安全的責(zé)任，妥當(dāng)保管公司的經(jīng)營秘密和客戶信息，防止泄漏、竄改、丟失等情況的發(fā)生。第十四條信息系統(tǒng)安全本公司應(yīng)建立健全信息系統(tǒng)安全管理制度，訂立并執(zhí)行合理的信息系統(tǒng)權(quán)限管理、網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施。信息系統(tǒng)管理員應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，確保信息系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運(yùn)行。第十五條保密協(xié)議與授權(quán)公司與員工、合作伙伴等相關(guān)方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和保密期限，并保證相關(guān)方履行保密義務(wù)。公司應(yīng)依據(jù)實(shí)際需要，對(duì)員工和合作伙伴進(jìn)行信息授權(quán)，明確權(quán)限范圍和授權(quán)期限。第十六條事件應(yīng)對(duì)和報(bào)告當(dāng)發(fā)生信息泄漏、數(shù)據(jù)丟失等事件時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)立刻啟動(dòng)事件應(yīng)急預(yù)案，調(diào)查事件原因，并采取相應(yīng)措施防止事件擴(kuò)大影響。發(fā)生重點(diǎn)信息安全事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)層和相關(guān)部門報(bào)告，并依據(jù)需要通報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門和客戶。第五章附則第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)與宣傳本公司應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)與宣傳活動(dòng)，提高員工對(duì)執(zhí)法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的認(rèn)知和理解。風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)與宣傳活動(dòng)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，針對(duì)不同崗位的員工，組織不同形式和內(nèi)容的培訓(xùn)和宣傳。第十八條懲罰和嘉獎(jiǎng)機(jī)制本公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的懲罰和嘉獎(jiǎng)機(jī)制，依法對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，并對(duì)樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)防控的員工予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)。懲罰和嘉獎(jiǎng)應(yīng)公正、公平，有利于加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。第十九條本制度的解釋權(quán)本公司對(duì)本制度的解釋權(quán)歸公司管理層全部，并保存依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和完善本制度的權(quán)利。第二十條生效日期本制度自批準(zhǔn)之日起生效，并替代以前的相關(guān)規(guī)章制度。以