2024年定制化金融中介服務(wù)協(xié)議

2024年定制化金融中介服務(wù)協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2服務(wù)范圍1.3服務(wù)期限1.4服務(wù)費(fèi)用2.客戶義務(wù)2.1提供資料2.2配合工作2.3支付費(fèi)用3.金融中介義務(wù)3.1保密義務(wù)3.2專業(yè)服務(wù)3.3風(fēng)險(xiǎn)提示3.4合規(guī)操作4.合同的履行4.1服務(wù)流程4.2服務(wù)變更4.3服務(wù)終止5.合同的變更和解除5.1變更條件5.2解除條件5.3變更和解除的程序6.違約責(zé)任6.1客戶違約6.2金融中介違約7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.法律適用和爭(zhēng)議解決8.1法律適用8.2爭(zhēng)議解決9.隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全9.1隱私保護(hù)9.2數(shù)據(jù)安全10.知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.1金融中介服務(wù)成果10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密泄露后果12.合同的生效、終止和解除12.1生效條件12.2終止條件12.3解除條件13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2合同的完整性和獨(dú)立性13.3合同的修改和補(bǔ)充14.附錄14.1服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容14.2服務(wù)費(fèi)用明細(xì)14.3客戶提供的資料清單14.4金融中介提供的文件清單第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述本協(xié)議項(xiàng)下的金融中介服務(wù)概述如下：金融中介將為客戶提供定制化的金融中介服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)咨詢、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理等。1.2服務(wù)范圍金融中介服務(wù)的具體范圍包括但不限于：（1）為客戶提供財(cái)務(wù)規(guī)劃和分析；（2）為客戶提供投資建議和資產(chǎn)配置；（3）協(xié)助客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理；（4）提供與金融相關(guān)的其他咨詢服務(wù)。1.3服務(wù)期限本協(xié)議的服務(wù)期限為一年，自雙方簽署之日起生效。除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議將自動(dòng)續(xù)約一年。1.4服務(wù)費(fèi)用客戶應(yīng)支付金融中介服務(wù)的費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定的服務(wù)內(nèi)容和范圍確定。費(fèi)用的支付方式、時(shí)間和條件在本協(xié)議的附錄中有詳細(xì)規(guī)定。第二條客戶義務(wù)2.1提供資料客戶應(yīng)按照金融中介的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供與服務(wù)相關(guān)的所有資料和信息。2.2配合工作客戶應(yīng)積極配合金融中介的工作，包括但不限于提供必要的會(huì)議、溝通和協(xié)作等。2.3支付費(fèi)用客戶應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。第三條金融中介義務(wù)3.1保密義務(wù)金融中介應(yīng)對(duì)客戶提供的所有資料和信息予以保密，不得向任何第三方透露。3.2專業(yè)服務(wù)金融中介應(yīng)按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)。3.3風(fēng)險(xiǎn)提示金融中介應(yīng)在為客戶提供服務(wù)的過程中，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示和說明。3.4合規(guī)操作金融中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保所有操作的合規(guī)性。第四條合同的履行4.1服務(wù)流程金融中介應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的服務(wù)流程和步驟，為客戶提供服務(wù)。4.2服務(wù)變更如雙方同意變更服務(wù)內(nèi)容或范圍，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，作為本協(xié)議的附件。4.3服務(wù)終止本協(xié)議終止的條件和程序在本協(xié)議的附錄中有詳細(xì)規(guī)定。第五條合同的變更和解除5.1變更條件本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。5.2解除條件本協(xié)議的解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。5.3變更和解除的程序本協(xié)議的變更和解除應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的程序進(jìn)行。第六條違約責(zé)任6.1客戶違約如客戶違反本協(xié)議的任何條款，金融中介有權(quán)要求客戶承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償金融中介因此遭受的損失。6.2金融中介違約如金融中介違反本協(xié)議的任何條款，客戶有權(quán)要求金融中介承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償客戶因此遭受的損失。第八條法律適用和爭(zhēng)議解決8.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2爭(zhēng)議解決雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第九條隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全9.1隱私保護(hù)未經(jīng)客戶明確授權(quán)，金融中介不得向任何第三方透露客戶的個(gè)人信息，包括但不限于姓名、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況等。9.2數(shù)據(jù)安全金融中介應(yīng)采取合理措施保護(hù)客戶提供的所有資料和信息的安全，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、披露、修改或破壞。第十條知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.1金融中介服務(wù)成果金融中介提供的服務(wù)成果，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸金融中介所有。10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)未經(jīng)金融中介書面同意，客戶不得復(fù)制、傳播、發(fā)布或以任何其他方式使用金融中介的服務(wù)成果。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容本協(xié)議涉及的保密信息包括但不限于客戶提供的所有資料和信息、金融中介的服務(wù)成果、雙方協(xié)商確定的商業(yè)秘密等。11.2保密期限保密信息的保密期限為協(xié)議終止后五年。11.3保密泄露后果如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十二條合同的生效、終止和解除12.1生效條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。12.2終止條件本協(xié)議的終止條件在本協(xié)議的附錄中有詳細(xì)規(guī)定。12.3解除條件本協(xié)議的解除條件在本協(xié)議的附錄中有詳細(xì)規(guī)定。第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)任何一方通過書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知，均應(yīng)以快遞、掛號(hào)信或電子郵件等方式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址或郵箱。13.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于金融中介服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議和談判。13.3合同的修改和補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改和補(bǔ)充協(xié)議。第十四條附錄14.1服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容附錄中詳細(xì)列明了金融中介服務(wù)的具體內(nèi)容和項(xiàng)目。14.2服務(wù)費(fèi)用明細(xì)附錄中詳細(xì)列明了金融中介服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、其他費(fèi)用等。14.3客戶提供的資料清單附錄中列明了客戶應(yīng)提供的資料和信息清單，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、投資記錄、身份證明等。14.4金融中介提供的文件清單附錄中列明了金融中介應(yīng)提供的文件清單，包括但不限于服務(wù)方案、分析報(bào)告、投資建議等。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容詳細(xì)列明了金融中介服務(wù)的具體內(nèi)容和項(xiàng)目，包括但不限于財(cái)務(wù)咨詢、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理等。附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)列明了金融中介服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、其他費(fèi)用等。附件三：客戶提供的資料清單列明了客戶應(yīng)提供的資料和信息清單，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、投資記錄、身份證明等。附件四：金融中介提供的文件清單列明了金融中介應(yīng)提供的文件清單，包括但不限于服務(wù)方案、分析報(bào)告、投資建議等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.客戶未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；2.客戶未提供或不提供準(zhǔn)確、完整的資料和信息；3.金融中介未按約定提供服務(wù)或服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4.金融中介泄露客戶提供的保密信息；5.雙方未按約定履行合同的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致對(duì)方遭受的直接損失；2.違約方應(yīng)支付違約金，違約金的計(jì)算方式在本協(xié)議的附錄中有詳細(xì)規(guī)定；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等。示例說明：如客戶未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，金融中介有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求客戶支付違約金。如客戶未提供或不提供準(zhǔn)確、完整的資料和信息，金融中介有權(quán)拒絕提供服務(wù)或解除本協(xié)議。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：本協(xié)議項(xiàng)下的金融中介服務(wù)協(xié)議，由雙方簽訂并具有法律效力。2.服務(wù)費(fèi)用：金融中介為客戶提供的定制化金融中介服務(wù)所收取的費(fèi)用。3.保密信息：指本協(xié)議涉及的客戶提供的所有資料和信息、金融中介的服務(wù)成果、雙方