2024關(guān)于金融債券發(fā)行與居間服務(wù)的合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024關(guān)于金融債券發(fā)行與居間服務(wù)的合同本合同目錄一覽第一條債券發(fā)行概述1.1債券類(lèi)型1.2發(fā)行總額1.3發(fā)行期限第二條債券發(fā)行人義務(wù)2.1發(fā)行人信息2.2發(fā)行人還款責(zé)任2.3發(fā)行人信息披露義務(wù)第三條居間服務(wù)內(nèi)容3.1居間服務(wù)范圍3.2居間服務(wù)費(fèi)用3.3居間服務(wù)期限第四條居間服務(wù)方的義務(wù)4.1居間服務(wù)方的合規(guī)性4.2居間服務(wù)方的保密義務(wù)4.3居間服務(wù)方的協(xié)助義務(wù)第五條債券發(fā)行程序5.1發(fā)行準(zhǔn)備5.2發(fā)行流程5.3發(fā)行結(jié)果公告第六條風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任劃分6.1風(fēng)險(xiǎn)提示6.2責(zé)任劃分第七條合同的生效、變更與終止7.1合同生效條件7.2合同變更程序7.3合同終止情形第八條違約責(zé)任8.1違約定義8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑第十條合同的適用法律10.1適用法律10.2法律解釋第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂時(shí)間11.2簽訂地點(diǎn)11.3合同生效時(shí)間第十二條合同的附件12.1附件內(nèi)容12.2附件的生效條件第十三條保密條款13.1保密內(nèi)容13.2保密期限13.3保密義務(wù)的解除第十四條其他條款14.1不可抗力14.2合同修改與補(bǔ)充14.3合同解除第一部分：合同如下：第一條債券發(fā)行概述1.1債券類(lèi)型本合同所涉及的金融債券類(lèi)型為_(kāi)___年期固定利率債券，發(fā)行面值____元。1.2發(fā)行總額本次金融債券的發(fā)行總額為_(kāi)___億元。1.3發(fā)行期限金融債券的發(fā)行期限為自債券發(fā)行之日起至____日止。第二條債券發(fā)行人義務(wù)2.1發(fā)行人信息發(fā)行人應(yīng)保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，包括但不限于發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況等。2.2發(fā)行人還款責(zé)任發(fā)行人應(yīng)按照債券發(fā)行文件中的約定，按時(shí)足額償還債券本金及利息。2.3發(fā)行人信息披露義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保投資者能夠及時(shí)了解債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況和債券的風(fēng)險(xiǎn)狀況。第三條居間服務(wù)內(nèi)容3.1居間服務(wù)范圍居間服務(wù)方應(yīng)協(xié)助發(fā)行人完成債券發(fā)行的相關(guān)事宜，包括但不限于發(fā)行方案的設(shè)計(jì)、發(fā)行文件的準(zhǔn)備、發(fā)行過(guò)程的協(xié)調(diào)等。3.2居間服務(wù)費(fèi)用居間服務(wù)方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)率收取居間服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)率具體為_(kāi)___%。3.3居間服務(wù)期限居間服務(wù)期限自本合同簽訂之日起至債券發(fā)行結(jié)束日止。第四條居間服務(wù)方的義務(wù)4.1居間服務(wù)方的合規(guī)性居間服務(wù)方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，不得違法違規(guī)。4.2居間服務(wù)方的保密義務(wù)居間服務(wù)方應(yīng)對(duì)在提供居間服務(wù)過(guò)程中獲得的發(fā)行人商業(yè)秘密予以保密，保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同解除或終止之日起____年。4.3居間服務(wù)方的協(xié)助義務(wù)居間服務(wù)方應(yīng)協(xié)助發(fā)行人處理與債券發(fā)行相關(guān)的各類(lèi)事宜，包括但不限于與投資者溝通、解答投資者疑問(wèn)等。第五條債券發(fā)行程序5.1發(fā)行準(zhǔn)備發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行的規(guī)定，準(zhǔn)備發(fā)行文件，包括但不限于發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等。5.2發(fā)行流程債券發(fā)行流程包括但不限于發(fā)行公告的發(fā)布、投資者的認(rèn)購(gòu)、債券的發(fā)行及上市等。5.3發(fā)行結(jié)果公告發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后及時(shí)公告發(fā)行結(jié)果，包括但不限于發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行利率等信息。第六條風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任劃分6.1風(fēng)險(xiǎn)提示投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資債券所可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.2責(zé)任劃分發(fā)行人、居間服務(wù)方應(yīng)對(duì)其在本合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е碌暮贤男胁荒?，各方?yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。第八條違約責(zé)任8.1違約定義8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約責(zé)任按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決合同雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可同意向發(fā)行人所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第十條合同的適用法律10.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2法律解釋法律條款的解釋?xiě)?yīng)遵循合同文本的字面含義，除非合同另有明確規(guī)定。第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂時(shí)間本合同于____年__月__日由雙方簽字或蓋章。11.2簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為_(kāi)___省/市/自治區(qū)____市/區(qū)____街道/大廈。11.3合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十二條合同的附件12.1附件內(nèi)容本合同附件包括但不限于債券發(fā)行方案、居間服務(wù)費(fèi)率明細(xì)、保密協(xié)議等。12.2附件的生效條件附件的生效條件為合同雙方的簽字或蓋章，并與本合同具有同等的法律效力。第十三條保密條款13.1保密內(nèi)容保密內(nèi)容包括但不限于發(fā)行人的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息等。13.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同解除或終止之日起____年。13.3保密義務(wù)的解除第十四條其他條款14.1不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。14.2合同修改與補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充必須采用書(shū)面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。14.3合同解除合同解除應(yīng)符合合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，解除合同后，各方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定處理后續(xù)事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方定義第三方指除甲乙雙方外，與本合同無(wú)關(guān)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于債券發(fā)行過(guò)程中的審計(jì)、法律、信用評(píng)級(jí)等中介機(jī)構(gòu)，以及投資者等。第二條第三方介入的附加說(shuō)明條款2.1甲乙雙方的義務(wù)甲乙雙方應(yīng)確保與第三方進(jìn)行的所有溝通、協(xié)商等活動(dòng)均符合本合同的約定，并確保第三方的行為不違反本合同的任何條款。2.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照甲乙雙方的要求提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并保密甲乙雙方提供的商業(yè)秘密。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，包括但不限于因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失賠償。3.2責(zé)任限額甲乙雙方與第三方約定責(zé)任限額，具體限額在合同附件中明確。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方均為獨(dú)立主體，各自承擔(dān)合同約定的義務(wù)和責(zé)任。4.2第三方與投資者等的關(guān)系第三方與投資者等均為獨(dú)立主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。第五條第三方介入的額外條款5.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方的專(zhuān)業(yè)能力和信譽(yù)。5.2第三方服務(wù)范圍第三方服務(wù)的范圍和內(nèi)容應(yīng)在合同附件中詳細(xì)列明。5.3第三方服務(wù)費(fèi)用第三方服務(wù)的費(fèi)用應(yīng)在合同附件中明確，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)等。5.4第三方服務(wù)期限第三方的服務(wù)期限應(yīng)在合同附件中明確，包括但不限于開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間。第六條第三方介入的變更和解除6.1變更甲乙雙方如需變更第三方服務(wù)內(nèi)容、范圍或其他事項(xiàng)，應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致。6.2解除甲乙雙方如需解除與第三方的合同，應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定處理后續(xù)事宜。第七條第三方介入的違約處理7.1違約定義7.2違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約責(zé)任按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。7.3違約處理程序甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問(wèn)題。如協(xié)商不成，甲乙雙方可依據(jù)本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。第八條第三方介入的保密條款8.1保密內(nèi)容第三方應(yīng)對(duì)其在與甲乙雙方合作過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密予以保密，保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同解除或終止之日起____年。8.2保密義務(wù)的解除第九條第三方介入的其他條款9.1不可抗力第三方如因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行合同義務(wù)，應(yīng)立即通知甲乙雙方，并采取合理措施減輕損失。9.2合同修改與補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充必須采用書(shū)面形式，并由甲乙雙方及第三方簽字或蓋章確認(rèn)。9.3合同解除合同解除應(yīng)符合合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，解除合同后，各方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定處理后續(xù)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行方案詳細(xì)描述債券發(fā)行的基本信息，包括債券類(lèi)型、發(fā)行總額、發(fā)行期限等。附件二：居間服務(wù)費(fèi)率明細(xì)詳細(xì)列明居間服務(wù)的費(fèi)率，包括費(fèi)率計(jì)算方式、支付時(shí)間等。附件三：保密協(xié)議明確保密內(nèi)容的范圍、保密期限以及保密義務(wù)的解除條件等。附件四：第三方服務(wù)范圍和內(nèi)容詳細(xì)描述第三方服務(wù)的范圍和內(nèi)容，包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)期限等。附件五：第三方服務(wù)費(fèi)用列明第三方服務(wù)的費(fèi)用，包括服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)等，并明確費(fèi)用的支付方式。附件六：第三方選擇標(biāo)準(zhǔn)明確甲乙雙方選擇第三方時(shí)應(yīng)考慮的標(biāo)準(zhǔn)，如專(zhuān)業(yè)能力、信譽(yù)等。附件七：第三方服務(wù)期限列明第三方服務(wù)的期限，包括開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間等。附件八：第三方服務(wù)變更和解除協(xié)議詳細(xì)描述變更和解除第三方服務(wù)的內(nèi)容、程序以及相關(guān)責(zé)任等。附件九：第三方違約處理協(xié)議明確第三方違約的處理程序、違約責(zé)任以及違約金等。附件十：合同履行過(guò)程中的其他重要文件包括但不限于審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未按照合同約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。2.第三方未按照約定時(shí)間完成服務(wù)或延遲履行合同義務(wù)。3.第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個(gè)人信息。4.第三方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范導(dǎo)致合同無(wú)法履行。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約金的責(zé)任。3.違約方未按照約定時(shí)間履行義務(wù)的，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率支付滯納金。示例說(shuō)明：如果第三方未按照合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致債券發(fā)行無(wú)法順利進(jìn)行，發(fā)行人因此遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。2.居間服務(wù)：指居間服務(wù)