2024居間人提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024居間人提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的合同本合同目錄一覽1.1金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容1.2金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)期限1.3金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)費(fèi)用2.1居間人的義務(wù)與責(zé)任2.2居間人應(yīng)提供的資料和信息2.3居間人的保密義務(wù)3.1客戶的義務(wù)與責(zé)任3.2客戶提供的資料和信息4.1服務(wù)費(fèi)用的支付方式4.2服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間5.1合同的生效條件5.2合同的解除條件5.3合同的終止條件6.1違約責(zé)任6.2違約賠償金額的計(jì)算方式7.1爭議解決方式7.2訴訟管轄法院8.1合同的修改和補(bǔ)充8.2合同的附件9.1合同的簽署日期9.2合同的有效期10.1居間人的授權(quán)代表10.2客戶的授權(quán)代表11.1通知與送達(dá)12.1適用法律13.1合同的份數(shù)13.2合同的保管14.1其他約定第一部分：合同如下：1.1金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容1.1.1居間人應(yīng)根據(jù)客戶的需求，為客戶提供個(gè)性化的金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理、稅務(wù)規(guī)劃等。1.1.2居間人應(yīng)定期為客戶提供金融市場分析報(bào)告，以便客戶了解市場動(dòng)態(tài)，調(diào)整理財(cái)策略。1.1.3居間人應(yīng)為客戶提供金融產(chǎn)品篩選服務(wù)，幫助客戶選擇適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)目標(biāo)的金融產(chǎn)品。1.2金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)期限1.2.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。1.2.2除非雙方另有約定，否則居間人應(yīng)在每個(gè)合同有效期屆滿前九十天內(nèi)，與客戶協(xié)商是否續(xù)簽合同。1.3金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)費(fèi)用1.3.1客戶應(yīng)支付居間人金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)率為客戶理財(cái)資金總額的0.5%。1.3.2居間人應(yīng)在提供服務(wù)后，按照約定的費(fèi)率向客戶收取服務(wù)費(fèi)用。1.3.3客戶應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付的，應(yīng)按照中國人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率支付滯納金。2.1居間人的義務(wù)與責(zé)任2.1.1居間人應(yīng)按照約定提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效果。2.1.2居間人應(yīng)妥善保管客戶提供的所有資料和信息，未經(jīng)客戶同意，不得向任何第三方透露。2.1.3居間人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用客戶提供的信息從事任何違法活動(dòng)。2.2居間人應(yīng)提供的資料和信息2.2.1居間人應(yīng)向客戶提供其基本情況、服務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等必要信息。2.2.2居間人應(yīng)定期向客戶提供金融市場分析報(bào)告、金融產(chǎn)品推薦報(bào)告等專業(yè)資料。2.3居間人的保密義務(wù)2.3.1居間人應(yīng)對(duì)客戶的身份信息、財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等所有資料和信息予以保密。2.3.2居間人不得將客戶提供的任何資料和信息用于合同約定服務(wù)范圍之外的其他目的。3.1客戶的義務(wù)與責(zé)任3.1.1客戶應(yīng)向居間人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況和投資偏好等資料。3.1.2客戶應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，并按照居間人的建議進(jìn)行投資。3.1.3客戶不得要求居間人從事任何違法活動(dòng)，也不得要求居間人提供任何虛假信息。8.1合同的修改和補(bǔ)充8.1.1合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.1.2合同的修改和補(bǔ)充不得與法律法規(guī)相抵觸，也不得損害國家、社會(huì)公共利益。8.1.3合同的修改和補(bǔ)充生效后，原合同相應(yīng)條款即行失效，并以修改和補(bǔ)充的條款為準(zhǔn)。8.2合同的附件8.2.1合同附件是合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。8.2.2合同附件應(yīng)包括居間人的服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、保密協(xié)議等。8.2.3客戶在簽署合同時(shí)，應(yīng)仔細(xì)閱讀合同附件，并對(duì)附件內(nèi)容予以認(rèn)可。9.1合同的簽署日期9.1.1合同的簽署日期為雙方簽字或者蓋章的日期。9.1.2雙方應(yīng)在合同上簽字或者蓋章，并交換合同正本。9.1.3合同簽署后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.2合同的有效期9.2.1合同的有效期為一年，自合同簽署之日起計(jì)算。9.2.2除非雙方另有約定，否則合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽署新的合同。9.2.3在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。10.1居間人的授權(quán)代表10.1.1居間人應(yīng)指定一名授權(quán)代表，負(fù)責(zé)處理與合同履行有關(guān)的事務(wù)。10.1.2居間人的授權(quán)代表應(yīng)具有完全民事行為能力，并取得居間人的授權(quán)。10.1.3居間人的授權(quán)代表在授權(quán)范圍內(nèi)，代表居間人行使合同權(quán)利和履行合同義務(wù)。10.2客戶的授權(quán)代表10.2.1客戶應(yīng)指定一名授權(quán)代表，負(fù)責(zé)處理與合同履行有關(guān)的事務(wù)。10.2.2客戶的授權(quán)代表應(yīng)具有完全民事行為能力，并取得客戶的授權(quán)。10.2.3客戶的授權(quán)代表在授權(quán)范圍內(nèi)，代表客戶行使合同權(quán)利和履行合同義務(wù)。11.1通知與送達(dá)11.1.1雙方應(yīng)以書面形式互相通知與送達(dá)，通知與送達(dá)應(yīng)采用郵政快遞、電子郵件等方式。11.1.2通知與送達(dá)的地址為雙方在合同中約定的地址，如地址變更，應(yīng)書面通知對(duì)方。11.1.3通知與送達(dá)的時(shí)間以對(duì)方實(shí)際收到的時(shí)間為準(zhǔn)。12.1適用法律12.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.1.2如果雙方同意，本合同可以適用其他國家的法律。12.1.3如果本合同的任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款將按法律法規(guī)的規(guī)定解釋或者修改。13.1合同的份數(shù)13.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.1.2如果雙方同意，可以簽署合同的電子版本，其法律效力與紙質(zhì)版本相同。13.1.3雙方應(yīng)妥善保管合同副本，以備不時(shí)之需。13.2合同的保管13.2.1雙方應(yīng)對(duì)合同的內(nèi)容予以保密，不得泄露給第三方。13.2.2雙方應(yīng)將合同正本放置在安全的地方，避免丟失或者損壞。13.2.3如合同正本遺失或者損壞，雙方應(yīng)共同協(xié)商，盡快補(bǔ)簽合同。14.1其他約定14.1.1除本合同明確約定的內(nèi)容外，雙方還有其他約定的，應(yīng)以書面形式附加在合同后面。14.1.2附加條款與本合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)予以遵守。14.1.3如果附加條款與本合同有任何沖突，應(yīng)以附加條款為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正A.第三方概念界定A.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與或可能參與本合同項(xiàng)下金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)活動(dòng)的任何個(gè)人、法人或其他組織。A.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、投資顧問、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。A.3第三方介入是指第三方根據(jù)本合同的約定或甲乙方的授權(quán)，參與金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的實(shí)施過程。B.第三方責(zé)任及權(quán)利B.1第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其職責(zé)，并保證其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的合法性、合規(guī)性。B.2第三方應(yīng)對(duì)因其提供的服務(wù)或產(chǎn)品導(dǎo)致的甲乙方損失承擔(dān)責(zé)任。B.3第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用甲乙方的信息從事任何違法活動(dòng)。C.第三方介入的額外條款及說明C.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，甲乙方應(yīng)與第三方簽署相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。C.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)包括但不限于第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密義務(wù)、違約責(zé)任等條款。C.3補(bǔ)充協(xié)議的簽署不影響甲乙方根據(jù)本合同產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。D.第三方責(zé)任限額D.1甲乙方明確，第三方介入并不免除甲乙方的法律責(zé)任。D.2甲乙方應(yīng)根據(jù)本合同的約定，向第三方支付相應(yīng)的費(fèi)用，但甲乙方對(duì)第三方的支付義務(wù)，不構(gòu)成對(duì)第三方的任何擔(dān)保。D.3如果第三方因履行其職責(zé)導(dǎo)致甲乙方損失，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)責(zé)任，但甲乙方的損失賠償額不得超過第三方收取的費(fèi)用總額。E.第三方與甲乙方的關(guān)系E.1第三方與甲乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。E.2第三方對(duì)甲乙方的任何承諾或保證，均視為對(duì)甲乙方的委托，第三方應(yīng)因此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。E.3如果第三方未能履行其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙方損失，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)責(zé)任，同時(shí)也有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。F.第三方介入的程序F.1當(dāng)甲乙方?jīng)Q定引入第三方時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ秸f明第三方的基本情況、職責(zé)和權(quán)利。F.2甲乙方應(yīng)在第三方介入前，與第三方簽署相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議，并通知對(duì)方。F.3甲乙方應(yīng)確保第三方按照本合同的約定履行其職責(zé)，并保證第三方的服務(wù)或產(chǎn)品符合甲乙方的要求。G.第三方退出G.1如果第三方?jīng)Q定退出，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商，盡快簽署退出協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利。G.2退出協(xié)議應(yīng)包括但不限于第三方已提供的服務(wù)或產(chǎn)品的處理、未提供服務(wù)的處理、保密義務(wù)的延續(xù)等條款。G.3退出協(xié)議的簽署不影響甲乙方根據(jù)本合同產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。H.第三方與甲乙方的溝通與協(xié)調(diào)H.2甲乙方應(yīng)定期與第三方召開會(huì)議，討論金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的進(jìn)展、問題及改進(jìn)措施。H.3當(dāng)出現(xiàn)爭議或問題時(shí)，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決，必要時(shí)可尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)的調(diào)解或仲裁。I.其他約定I.1如果本合同的任何條款與補(bǔ)充協(xié)議或第三方簽署的協(xié)議相抵觸，應(yīng)以補(bǔ)充協(xié)議或第三方協(xié)議為準(zhǔn)。I.2本合同的修改、補(bǔ)充或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙方、第三方共同協(xié)商一致，并以書面形式作出。I.3本合同及其補(bǔ)充協(xié)議、第三方協(xié)議的簽署、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明附件二：居間人服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及保密協(xié)議附件三：客戶提供的資料和信息清單附件四：居間人提供的金融市場分析報(bào)告、金融產(chǎn)品推薦報(bào)告附件五：合同續(xù)簽申請(qǐng)表附件六：金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)費(fèi)用支付證明附件七：違約行為及責(zé)任認(rèn)定詳細(xì)說明附件八：法律名詞及解釋附件一：金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明本附件詳細(xì)描述了居間人應(yīng)提供的金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理、稅務(wù)規(guī)劃等。附件二：居間人服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及保密協(xié)議本附件詳細(xì)列出了居間人的服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及保密協(xié)議的內(nèi)容，包括但不限于居間人的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等。附件三：客戶提供的資料和信息清單本附件列出了客戶應(yīng)向居間人提供的資料和信息清單，包括但不限于客戶的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等。附件四：居間人提供的金融市場分析報(bào)告、金融產(chǎn)品推薦報(bào)告本附件說明了居間人應(yīng)定期向客戶提供的金融市場分析報(bào)告、金融產(chǎn)品推薦報(bào)告的內(nèi)容和要求。附件五：合同續(xù)簽申請(qǐng)表本附件為合同續(xù)簽申請(qǐng)表，客戶和居間人可以在此表格上填寫續(xù)簽申請(qǐng)信息。附件六：金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)費(fèi)用支付證明本附件為客戶支付金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)費(fèi)用的證明，居間人應(yīng)在此附件上填寫服務(wù)費(fèi)用金額、支付日期等信息。附件七：違約行為及責(zé)任認(rèn)定詳細(xì)說明本附件詳細(xì)列出了合作中可能出現(xiàn)的違約行為以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行簡要的示例說明。附件八：法律名詞及解釋本附件詳細(xì)羅列了本合同中涉及到的法律名詞及解釋，以及對(duì)應(yīng)的法律名詞在本合同中的應(yīng)用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.居間人未按照約定提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，或未按照居間人的建議進(jìn)行投資。4.居間人未妥善保管客戶提供的所有資料和信息，泄露給第三方。5.居間人利用客戶提供的信息從事任何違法活動(dòng)。違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的其他經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。3.違約方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定，向守約方支付違約金。示例說明：如果居間人未按照約定提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，導(dǎo)致客戶遭受經(jīng)濟(jì)損失，客戶可以要求居間人承擔(dān)違約責(zé)任，并要求支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.居