2023年自考04009國(guó)際金融市場(chǎng)自學(xué)考試大綱

高綱1569

江蘇省高等教育自學(xué)考試大綱

04009國(guó)際金融市場(chǎng)

南京財(cái)經(jīng)大學(xué)編

江蘇省高等教育自學(xué)考試委員會(huì)辦公室

I課程性質(zhì)及其設(shè)立目的與規(guī)定

一、課程性質(zhì)和特點(diǎn)

《國(guó)際金融市場(chǎng)》課程是我省高等教育自學(xué)考試部分經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的一門重要的專業(yè)基礎(chǔ)課

程，是一門系統(tǒng)介紹國(guó)際金融市場(chǎng)及其組成的課程，其任務(wù)是使應(yīng)考者通過本課程學(xué)習(xí)，了解

國(guó)際金融市場(chǎng)的基本概念，分析國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境，掌握外匯市場(chǎng)及外匯風(fēng)險(xiǎn)管理、國(guó)際貨幣

市場(chǎng)、國(guó)際資本市場(chǎng)、國(guó)際黃金市場(chǎng)等各個(gè)分領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識(shí)和基本功能，并結(jié)合具體案例，

使得應(yīng)考者可以運(yùn)用知識(shí)發(fā)明性地分析與解決問題。

二、本課程的基本規(guī)定

本課程共分五部分：第一部分為國(guó)際金融市場(chǎng)的外部環(huán)境及國(guó)際金融市場(chǎng)概述，涉及國(guó)際

貨幣體系概述，國(guó)際收支，國(guó)際金融市場(chǎng)概述；第二部分是對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行分析與闡述，涉及:

外匯市場(chǎng)概述，外匯與匯率，重要外匯交易形式，外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的管理：第三部分為國(guó)際貨幣

市場(chǎng)；第四部分為國(guó)際資本市場(chǎng)；第五部分為國(guó)際黃金市場(chǎng)。通過對(duì)本竹的學(xué)習(xí)，規(guī)定應(yīng)考者

對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有一個(gè)全面和在的的了解。具體應(yīng)達(dá)成以下規(guī)定：

1.了解國(guó)際金融市場(chǎng)的概念、組織形式和發(fā)展趨勢(shì)，可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)解釋國(guó)際金融市

場(chǎng)的功能。

2.理解并掌握國(guó)際金融市場(chǎng)的各組成成分。

三、本課程與相關(guān)課程的聯(lián)系

《國(guó)際金融市場(chǎng)》是以金融學(xué)為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)際金融、金融市場(chǎng)學(xué)等學(xué)科內(nèi)容方法的綜合

性理論與應(yīng)用相結(jié)合的學(xué)科。因此本課程的前修課程涉及金融學(xué)、國(guó)際金融、金融市場(chǎng)學(xué)、國(guó)

際投資學(xué)等，這些課程可以幫助我們更好地掌握國(guó)際金融市場(chǎng)的組成、功能和分析方法。

II課程內(nèi)容與考核目的

第一章國(guó)際貨幣體系

一、課程內(nèi)容

本章一方面定義了國(guó)際貨幣體系的概念，概括了國(guó)際貨幣體系的重要內(nèi)容和作用，然后介

紹了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國(guó)際貨幣體系的演變，最后介紹了歐洲經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟與歐洲單一貨幣

——?dú)W元。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

了解世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國(guó)際貨幣體系演變之間的辯證關(guān)系，掌握國(guó)際貨幣體系的基本內(nèi)容,

國(guó)際貨幣基金組織的建立與布雷頓森林體系的產(chǎn)生、發(fā)展和現(xiàn)狀的相關(guān)內(nèi)容，理解歐元在歐洲

政治經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的作用。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

I.領(lǐng)略：世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國(guó)際貨幣體系演變之間的辯證關(guān)系。

2.掌握：國(guó)際貨幣體系的基本內(nèi)容、歐元在歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的作用。

3.純熟掌握：布雷頓森林體系。

第二章國(guó)際收支

一、課程內(nèi)容

本章一方面介紹了國(guó)際收支的概念演變以及狹義的國(guó)際收支與廣義的國(guó)際收支，然后提出

了國(guó)際收支平衡表的概念，國(guó)際收支平衡表的編制原理與記錄方法，以及國(guó)際收支平衡表的基

本內(nèi)容與重要結(jié)構(gòu)，接著，表白了國(guó)際收支數(shù)據(jù)的分析與運(yùn)用。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章教學(xué)，使應(yīng)考者了解國(guó)際收支概念的演變過程及相應(yīng)的兩種界定，重點(diǎn)掌握國(guó)際

收支平衡表的編制原理及其基本結(jié)構(gòu)和各級(jí)分類的重要內(nèi)容。學(xué)會(huì)分析國(guó)際收支平衡表中的平

衡關(guān)系，理解國(guó)際收支平衡表中的重要差額。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

I.領(lǐng)略：廣義的國(guó)際收支、國(guó)際收支平衡表。

2.掌握：貿(mào)易差額、經(jīng)常項(xiàng)目差額、金融賬戶差額、國(guó)際收支差額。

3.純熟掌握：經(jīng)常賬戶（項(xiàng)目）、金融賬戶、凈差錯(cuò)與漏掉、國(guó)際收支順差與逆差。

第三章國(guó)際金融市場(chǎng)概述

一、課程內(nèi)容

本章重要講述國(guó)際金融市場(chǎng)的要素和分類，具體涉及對(duì)國(guó)際金融巾場(chǎng)的理解，區(qū)分國(guó)際金

融市場(chǎng)的主、客體，三種基本的國(guó)際金融市場(chǎng)分類方法的分類基礎(chǔ)，狹義和廣義金融市場(chǎng)的分

類，原生金融市場(chǎng)與衍生金融市場(chǎng)。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，了解國(guó)際金融市場(chǎng)分類的重要形式、研究國(guó)際金融市場(chǎng)分類的目的、金

融市場(chǎng)的分類基礎(chǔ)。熟悉三種基木的國(guó)際金融市場(chǎng)分類放的分類基礎(chǔ)，狹義和廣義金融市場(chǎng)的

分類基礎(chǔ)及兩者的區(qū)分，狹義金融市場(chǎng)的再分類。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

1.領(lǐng)略：國(guó)際金融市場(chǎng)分類重要方式、各市場(chǎng)的基本概念和特性、各市場(chǎng)之間的聯(lián)系和區(qū)

分。

2.掌握：國(guó)際金融市場(chǎng)的要素，如何區(qū)分國(guó)際金融市場(chǎng)的主客體。

3.純熟掌握：國(guó)際金融市場(chǎng)的分類，各市場(chǎng)的定義。

第四章外匯市場(chǎng)

一、課程內(nèi)容

本章從廣義國(guó)際金融市場(chǎng)分類的角度來(lái)考察國(guó)際金融市場(chǎng)。一方面論述了外匯市場(chǎng)的基本

原理，然后論述了外匯市場(chǎng)的各種交易。其中，先介紹了原生外匯金融產(chǎn)品，而后介紹了各種

原生外匯金融產(chǎn)品的衍生金融工具。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，了解外匯市場(chǎng)與國(guó)際金融市場(chǎng)其他構(gòu)成之間的關(guān)系：掌握外匯、匯率及

其標(biāo)價(jià)方法：掌握外匯市場(chǎng)各種業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本原理等方面的內(nèi)容；理解各種外匯交易之間的

內(nèi)在聯(lián)系。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

I.領(lǐng)略：外匯、匯率、歐式標(biāo)價(jià)法、美式標(biāo)價(jià)法。

2.掌握：中間匯率、銀行間外匯市場(chǎng)、外匯零售市場(chǎng)、掉期交易。

3.純熟掌握：直接標(biāo)價(jià)法、間接標(biāo)價(jià)法、遠(yuǎn)期外匯交易、套匯交易。

第五章外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的管理

一、課程內(nèi)容

本章是第四章的延續(xù)，重點(diǎn)闡述了如何在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中運(yùn)用各種外匯市場(chǎng)工具的問題，其核

心目的是管理實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的外匯交易風(fēng)險(xiǎn)。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，了解外匯風(fēng)險(xiǎn)的概念、構(gòu)成要素及其關(guān)系和外匯風(fēng)險(xiǎn)的種類，掌握各種

外匯風(fēng)險(xiǎn)管理手段的內(nèi)在原理，理解各種風(fēng)險(xiǎn)管理手段的互相關(guān)系，重點(diǎn)是學(xué)會(huì)如何運(yùn)用各種

外匯風(fēng)險(xiǎn)的管理手段。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

1.領(lǐng)略：BSI、LSI、提前收付、遲延收付法。

2.掌握：外匯風(fēng)險(xiǎn)、外匯交易風(fēng)險(xiǎn)、外匯的會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3.純熟掌握：平衡法、組對(duì)法、多種貨幣組合法。

第六章國(guó)際貨幣市場(chǎng)

一、課程內(nèi)容

本章重要介紹了國(guó)際貨幣市場(chǎng)的構(gòu)成和層次以及產(chǎn)生和發(fā)展過程。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，通過本章學(xué)習(xí)，全面了解國(guó)際貨幣市場(chǎng)的構(gòu)成和層次以及產(chǎn)生和發(fā)展過

程，了解國(guó)際貨幣市場(chǎng)的構(gòu)成要素主休、客休，熟悉歐洲貨幣短期資金融通市場(chǎng).

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

1.領(lǐng)略：國(guó)際貨幣市場(chǎng)的構(gòu)成和層次。

2.掌握：國(guó)際貨幣市場(chǎng)的客體類型以及各自的特點(diǎn)，歐洲銀行同業(yè)拆借的運(yùn)營(yíng)機(jī)制有哪些

特點(diǎn)，歐洲大額可轉(zhuǎn)讓定期存單發(fā)行的條件以及歐洲定期存單的區(qū)別。

3.純熟掌握：國(guó)際貨幣市場(chǎng)的客體類型以及各自的特點(diǎn)。

第七章國(guó)際資本市場(chǎng)之一——國(guó)際商業(yè)銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

一、課程內(nèi)容

本章一方面介紹了國(guó)際商業(yè)銀行中長(zhǎng)期貸款概述，然后分析了國(guó)際商業(yè)銀行中長(zhǎng)期貸款的

基本要素，涉及組織要素、信貸條件要素和法律要素，并介紹了國(guó)際商貸的基本程序。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，掌握國(guó)際商業(yè)銀行中長(zhǎng)期貸款的特點(diǎn)、類型與形式：熟悉運(yùn)用貸款的選

擇原則：可以計(jì)算貸款的實(shí)際期限。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

1.領(lǐng)略：獨(dú)家銀行貸款、銀團(tuán)貸款和交叉違約。

2.掌握：定期貸款、參與行、代理行、貸款的實(shí)際期限。

3.純熟掌握：牽頭行、可展期信貸或循環(huán)信貸。

第八章國(guó)際資本市場(chǎng)之二——出口信貸與國(guó)際租賃市場(chǎng)

一、課程內(nèi)容

本章內(nèi)容是第七章內(nèi)容的有機(jī)補(bǔ)充。盡管商業(yè)銀行貸款是債權(quán)融資最普通的形式，但當(dāng)這

種融資與某種目的相結(jié)合，或在某些方面發(fā)生變化時(shí)，又會(huì)派生出一些新的融資方式。本章所

介紹的出口信貸和國(guó)際租賃，就是兩種最重要的派生方式。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過木章的學(xué)習(xí)，通過木章教學(xué)，規(guī)定應(yīng)考者掌握重要國(guó)際貿(mào)易短期融資形式的分類方法;

理解保付代理的程序、重要特性及其對(duì)出口商的作用；理解出口信貸的目的及重要形式以及國(guó)

際租賃中以融物為載體的融資方式的獨(dú)有特性等內(nèi)容。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

I.領(lǐng)略：打包放貸、跨國(guó)租賃、離岸租賃、混合信用貸款。

2.掌握：買方信貸、賣方信貸、租賃收益、信用安排限額。

3.純熟掌握：福費(fèi)廷、融資租賃、非全額清償?shù)娜谫Y租賃。

第九章國(guó)際資本市場(chǎng)之三——國(guó)際嘖券市場(chǎng)

一、課程內(nèi)容

本章與第十章的內(nèi)容，共同構(gòu)成了從宜接融資角度考察中長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)的所有內(nèi)容。

本章所探討的國(guó)際債券屬于直接融資方式中的債權(quán)融資。一方面闡述證券市場(chǎng)的基本內(nèi)容，這

部分內(nèi)容既統(tǒng)領(lǐng)著本章的邏輯結(jié)構(gòu)，也統(tǒng)領(lǐng)著第十章的邏輯結(jié)構(gòu)。另一方而根據(jù)國(guó)際債券類型

的不同，本章先以外國(guó)債券為主，闡述了其發(fā)行程序：隨后，從歐洲債券與外國(guó)債券的不同角

度,進(jìn)一步闡述了歐洲債券的發(fā)行程序。再次，本章介紹了國(guó)際債券的流通市場(chǎng)。最后，介紹

了建立在債券原生產(chǎn)品基礎(chǔ)之上的債券衍生金融市場(chǎng)的相關(guān)內(nèi)容。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，了解國(guó)際債券市場(chǎng)的發(fā)展過程及基本結(jié)構(gòu)；掌握證券市場(chǎng)的基本概念，

國(guó)際債券的類型；理解國(guó)際債券的發(fā)行條件并理解建立在國(guó)際債券基礎(chǔ)之上的債券期貨與期權(quán)

交易。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

1.領(lǐng)略：日元外國(guó)債券與歐洲日元債券、美元外國(guó)債券與歐洲美元債券。

2.掌握：普通債券、票息債券、附息債券、浮息債券。

3.純熟掌握：零息債券、雙重貨幣債券、國(guó)際債券的收益率,

第十章國(guó)際資本市場(chǎng)之四——國(guó)際股票市場(chǎng)

一、課程內(nèi)容

本章首是第九章的延續(xù)。按照證券市場(chǎng)的原理，本章先對(duì)國(guó)際股票市場(chǎng)的概念、類型和發(fā)

展予以闡述：然后根據(jù)公司發(fā)行國(guó)際股票的基本途徑的不同，分析了每一種途徑的利弊及相關(guān)

的發(fā)行程序：最后，從國(guó)際股票流通的角度，探討了國(guó)際股票流通方式及建立在此基礎(chǔ)上的股

票衍生市場(chǎng)。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，了解國(guó)際股票市場(chǎng)與一國(guó)國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)的基本關(guān)系，了解國(guó)際股票市場(chǎng)

在國(guó)際資本市場(chǎng)上的地位和作用，掌握國(guó)際股票市場(chǎng)的各類劃分方法和基本特性；掌握公司境

外上市的重要途徑和基本程序；可以分析公司選擇不同上市途徑的因素。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

1.領(lǐng)略：外國(guó)股票、歐洲股票。

2.掌握：二板市場(chǎng)、GDR、ADR。

3.純熟掌握：交叉上市發(fā)行、股票價(jià)格指數(shù)。

第十一章國(guó)際黃金市場(chǎng)

一、課程內(nèi)容

本章一方面介紹了黃金與金融資產(chǎn)的關(guān)系，然后由國(guó)際黃金市場(chǎng)概述和世界上重要的國(guó)際

黃金交易中心兩個(gè)部分分別介紹國(guó)際黃金市場(chǎng)的起源與發(fā)展以及目前國(guó)際黃金市場(chǎng)體系。

二、學(xué)習(xí)規(guī)定

通過本章的學(xué)習(xí)，規(guī)定應(yīng)考者了解黃金作為金融資產(chǎn)的具體形態(tài)與貨幣發(fā)行的基礎(chǔ)；了解

黃金市場(chǎng)的含義和變革情況：了解黃金市場(chǎng)交易的主體與客體：掌握國(guó)際黃金交易方式的基本

內(nèi)容，如：黃金現(xiàn)貨交易和黃金期貨交易。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核規(guī)定

I.領(lǐng)略：黃分的自然屬性與社會(huì)屈件、黃令市場(chǎng)的含義、1廿界卜重要的黃殺交易中心.

2.掌握：黃金作為金融資產(chǎn)的具體表現(xiàn)形式、黃金現(xiàn)貨交易■:

3.純熟掌握：黃金期貨交易。

m有關(guān)說(shuō)明和實(shí)行規(guī)定

一、關(guān)于“課程內(nèi)容與考核目的”中的有關(guān)說(shuō)明

在大綱的考核規(guī)定中，提出了“領(lǐng)略”、“掌握”、"純熟掌握''等三個(gè)能力層次的規(guī)定，它們

的含義是：

I.領(lǐng)略：規(guī)定應(yīng)考者可以記憶規(guī)定的有關(guān)知識(shí)點(diǎn)的重要內(nèi)容，并可以歸納和理解規(guī)定的有

關(guān)知識(shí)點(diǎn)的內(nèi)涵與外延，熟悉其內(nèi)容要點(diǎn)和它們之間的區(qū)別與聯(lián)系，并能根據(jù)考核的不同規(guī)定,

作出對(duì)的的解釋、說(shuō)明和闡述。

2.掌握：規(guī)定應(yīng)考者掌握有關(guān)的知識(shí)點(diǎn)，對(duì)的理解和記憶相關(guān)內(nèi)容的原理、方法環(huán)節(jié)等。

3.純熟掌握：規(guī)定應(yīng)考者必須熟記并掌握的課程中的核心內(nèi)容和重要知識(shí)點(diǎn)。

二、自學(xué)教材

本課程使用教材為：《國(guó)際金融市場(chǎng)（第二版）》，史燕平主編，中國(guó)人民大學(xué)出版社，

2023年。

三、自學(xué)方法的指導(dǎo)

本課程作為一門的專業(yè)課程，綜合性強(qiáng)、內(nèi)容多、難度大，自學(xué)者在自學(xué)過程中應(yīng)當(dāng)注意

以下幾點(diǎn)：

1.學(xué)習(xí)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀課程大綱的第一部分，了解課程的性質(zhì)、地位和任務(wù)，熟悉課程的

基本規(guī)定以及本課程與有關(guān)課程的聯(lián)系，使以后的學(xué)習(xí)緊緊圍繞課程的基本規(guī)定。

2.在閱讀某一章教材內(nèi)容前，應(yīng)先認(rèn)真閱讀大綱中該章的考核知識(shí)點(diǎn)、自學(xué)規(guī)定和考核規(guī)

定，注意對(duì)各知識(shí)點(diǎn)的能力層次規(guī)定，以便在閱讀教材時(shí)做到心中有數(shù)。

3.閱讀教材時(shí)，應(yīng)根據(jù)大綱規(guī)定，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每個(gè)知識(shí)點(diǎn)。

對(duì)基本概念必須深刻理解，基本原理必須牢固掌握，在閱讀中碰到個(gè)別細(xì)節(jié)問題不清楚，在不

影響繼續(xù)學(xué)習(xí)的前提下，可暫時(shí)擱置。

4.學(xué)完教材的每一章節(jié)內(nèi)容后，應(yīng)認(rèn)真完畢教材中的習(xí)題和思考題，這一過程可有效地幫

助自學(xué)者理解、消化和鞏固所學(xué)的知識(shí)，增長(zhǎng)分析問題、解決問題的能力。

四、對(duì)社會(huì)助學(xué)的規(guī)定

I.應(yīng)熟知考試大綱時(shí)課程所提出的總的規(guī)定和各章的知識(shí)點(diǎn)C

2.應(yīng)掌握各知識(shí)點(diǎn)規(guī)定達(dá)成的層次，并深刻理解各知識(shí)點(diǎn)的考核規(guī)定。

3.相應(yīng)考者進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)以指定的教材為基礎(chǔ)，以考試大綱為依據(jù)，不要隨意增刪內(nèi)容，

以免與考試大綱脫節(jié)。

4.輔導(dǎo)時(shí)應(yīng)相應(yīng)考者進(jìn)行學(xué)習(xí)方法的指導(dǎo)，提倡應(yīng)考者“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，積

極提出問題，依靠自己學(xué)懂”的學(xué)習(xí)方法。

5.輔導(dǎo)時(shí)要注意基礎(chǔ)、突出重點(diǎn)，要幫助應(yīng)考者對(duì)課程內(nèi)容建立一個(gè)整體的概念，相應(yīng)考

者提出的問題，應(yīng)以啟發(fā)引導(dǎo)為主。

6.注意相應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)應(yīng)考者逐步學(xué)會(huì)獨(dú)立學(xué)習(xí)，

在自學(xué)過程中善于提出問題、分析問題、作出判斷和解決問題。

7.要使應(yīng)考者了解試題難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個(gè)能力層次中都存

在著不同難度的試題。

五、關(guān)于命題和考試的若干規(guī)定

I.本大綱各章所提到的考核規(guī)定中，各條細(xì)目都是考試的內(nèi)容，試題覆蓋到章，適當(dāng)突出

重點(diǎn)章節(jié)，加大重點(diǎn)內(nèi)容的覆