借殼上市財務交易協議（2024年版）

借殼上市財務交易協議（2024年版）合同/協議編號：__________________

本合同（以下簡稱“本協議”）由以下雙方簽訂：

甲方：_________________________

乙方：_________________________

鑒于：

1.甲方擬通過借殼上市的方式實現資本運作，優(yōu)化企業(yè)資本結構，提高企業(yè)市場競爭力。

2.乙方愿意為甲方提供借殼上市過程中的財務交易支持。

3.雙方經友好協商，就借殼上市財務交易事宜達成如下共識：

甲乙雙方本著平等互利、誠實信用的原則，就借殼上市財務交易事宜達成如下協議：

主要條款內容：

一、服務內容

1.1乙方應協助甲方進行借殼上市過程中的財務交易，包括但不限于財務顧問、審計、資產評估、稅務籌劃等。

1.2乙方應按照甲方要求，提供專業(yè)的財務分析報告，并對甲方的財務狀況進行評估。

1.3乙方應協助甲方與相關中介機構溝通，確保財務交易順利進行。

二、質量標準

2.1乙方提供的財務服務應達到行業(yè)規(guī)范和標準，確保甲方利益不受損害。

2.2乙方應確保財務數據的準確性和真實性，為甲方提供可靠的財務分析。

2.3乙方應按照甲方要求，及時完成財務報告的編制和提交。

三、價格支付

3.1本協議服務費用為人民幣______元（大寫：______元整），分為______期支付，具體支付方式如下：

（1）首期支付：合同簽訂后______個工作日內，支付總金額的______%；

（2）第二期支付：財務交易完成后，支付總金額的______%；

（3）尾期支付：自第二期支付之日起______個月后，支付剩余總金額的______%。

3.2甲方應在約定的時間內按照約定方式支付服務費用，逾期未支付的，應向乙方支付______%的違約金。

四、保密條款

4.1雙方對本協議內容以及借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本協議簽訂之日起至合同終止之日起______年。

五、違約責任

5.1如乙方未按約定履行服務義務，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2如甲方未按約定支付服務費用，乙方有權要求甲方支付違約金，并有權終止本協議。

5.3雙方違反保密義務，導致商業(yè)秘密泄露的，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協議過程中發(fā)生爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本協議有效期為______年，自合同生效之日起計算。

7.3在合同有效期內，如雙方協商一致，可以終止本協議。合同終止后，雙方應按照約定辦理相關事宜。

八、其他

8.1本協議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

8.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

乙方（蓋章）：_________________________

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.1甲方有權要求乙方按照本協議約定提供專業(yè)、高效的財務交易服務。

1.2甲方有權要求乙方及時、準確地完成財務分析報告，并對甲方的財務狀況進行評估。

1.3甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督，確保服務質量符合行業(yè)標準。

1.4甲方有義務按照本協議約定支付服務費用，并保證支付方式的合規(guī)性。

1.5甲方有義務向乙方提供真實、完整的財務資料，以便乙方進行財務分析。

1.6甲方有義務配合乙方與相關中介機構的溝通，確保財務交易順利進行。

二、乙方權利與義務

2.1乙方有權要求甲方按照本協議約定提供真實、完整的財務資料，以便乙方進行財務分析。

2.2乙方有權要求甲方配合乙方與相關中介機構的溝通，確保財務交易順利進行。

2.3乙方有權根據甲方的要求，提供專業(yè)的財務分析報告，并對甲方的財務狀況進行評估。

2.4乙方有義務按照甲方要求，在約定的時間內完成財務報告的編制和提交。

2.5乙方有義務確保提供的財務服務達到行業(yè)規(guī)范和標準，維護甲方的合法權益。

2.6乙方有義務對甲方提供的服務進行保密，不得向任何第三方泄露甲方商業(yè)秘密。

2.7乙方有義務在甲方違約時，按照本協議約定追究甲方違約責任。

三、合作方式

3.1雙方應通過正式的書面溝通渠道進行合作，包括但不限于電子郵件、信函、會議等。

3.2雙方應定期召開會議，就財務交易進展、存在問題及解決方案進行溝通。

3.3雙方應建立有效的信息共享機制，確保雙方能夠及時了解對方的工作進展和需求。

3.4雙方應按照本協議約定，共同推進借殼上市財務交易的各項工作。

3.5雙方在合作過程中，應遵循誠實信用原則，共同維護雙方的合法權益。

四、合同執(zhí)行過程中權利與義務

4.1甲方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現乙方存在違約行為，有權要求乙方立即糾正，并承擔相應違約責任。

4.2乙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現甲方存在違約行為，有權要求甲方立即糾正，并承擔相應違約責任。

4.3雙方在合同執(zhí)行過程中，如遇不可抗力因素導致合同無法履行，應按照《中華人民共和國合同法》的相關規(guī)定進行處理。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中，應遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2合同期滿前，雙方如需繼續(xù)合作，應提前______個月以書面形式協商續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內，如因國家法律法規(guī)、政策調整或市場環(huán)境變化等原因，導致合同內容需要變更的，雙方應協商一致，簽訂書面變更協議，變更后的協議與本合同具有同等法律效力。

2.2變更協議應明確變更內容、變更期限、變更后的權利義務等事項。

三、合同的終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿，且雙方未簽訂續(xù)簽協議；

（2）合同約定的終止條件成就；

（3）雙方協商一致，簽訂書面終止協議；

（4）因不可抗力導致合同無法履行；

（5）任何一方違約，經對方催告后______日內仍未糾正；

（6）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

3.2合同終止后，雙方應按照約定辦理相關事宜，包括但不限于財務結算、資料交接等。

四、爭議解決機制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決。

4.2協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.3訴訟過程中，雙方應保持合作，積極配合法院審理，不得采取影響案件審理的行為。

五、法律適用和管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國法律。

5.2雙方因本合同發(fā)生的爭議，應提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。

6.4本合同未盡事宜，按國家法律法規(guī)執(zhí)行。

”

雙方需要準備的附件：

雙方需要準備的附件如下，以確保合同的順利執(zhí)行和信息的完整性：

雙方需要準備的附件：

一、甲方提供的附件

1.1公司注冊證明文件

1.2公司營業(yè)執(zhí)照副本

1.3近三年的財務報表及審計報告

1.4公司章程及相關規(guī)章制度

1.5借殼上市的相關文件和資料

1.6公司重大合同、協議及承諾函

1.7公司資產評估報告

1.8公司員工名單及薪酬福利制度

1.9公司內部控制制度及風險評估報告

二、乙方提供的附件

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照副本

2.2乙方專業(yè)資質證書

2.3乙方近年來的業(yè)績報告

2.4乙方財務報表及審計報告

2.5乙方專業(yè)團隊介紹

2.6乙方與相關中介機構的合作案例

2.7乙方保密協議樣本

2.8乙方風險評估報告

三、雙方共同提供的附件

3.1雙方就本合同簽訂的補充協議及附件

3.2雙方就借殼上市過程中產生的相關文件、資料及溝通記錄

3.3雙方就合同履行過程中的重要會議紀要

3.4雙方就合同履行過程中產生的法律文件、通知、函件等

3.5雙方就合同履行過程中產生的財務憑證、發(fā)票等

3.6雙方就合同履行過程中產生的其他重要文件

四、其他附件

4.1任何一方認為與本合同履行相關的其他文件和資料

4.2任何一方要求對方提供的與本合同履行相關的其他文件和資料

雙方簽字、蓋章位置及日期：

為確保合同的完整性和有效性，以下為雙方簽字、蓋章的具體位置及日期要求：

一、甲方簽字、蓋章位置及日期

1.1甲方授權代表在本合同“甲方（蓋章）：”處的空白處簽字。

1.2甲方應在簽字后____個工作日內，在本合同上加蓋公司公章。

1.3甲方簽字、蓋章日期應與合同簽訂日期一致。

二、乙方簽字、蓋章位置及日期

2.1乙方授權代表在本合同“乙方（蓋章）：”處的空白處簽字。

2.2乙方應在簽字后____個工作日內，在本合同上加蓋公司公章。

2.3乙方簽字、蓋章日期應與合同簽訂日期一致。

三、合