借殼上市協(xié)議條款內(nèi)容（2024年版）

借殼上市協(xié)議條款內(nèi)容（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼乙方上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方通過(guò)借殼乙方上市的具體事宜，包括但不限于上市條件、上市程序、上市費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等，確保甲方成功實(shí)現(xiàn)借殼上市。

二、簽訂背景

鑒于甲方具備上市條件，但面臨上市過(guò)程中諸多困難，乙方擁有豐富的上市經(jīng)驗(yàn)和資源，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定達(dá)成本協(xié)議，共同推進(jìn)甲方借殼上市事宜。

三、合同內(nèi)容

（具體內(nèi)容詳見后續(xù)條款）

甲方、乙方對(duì)本合同內(nèi)容無(wú)異議，同意按照本合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于：

（1）提供上市所需的財(cái)務(wù)、法律、技術(shù)等方面的專業(yè)服務(wù)；

（2）協(xié)助甲方完成上市所需的文件準(zhǔn)備、申報(bào)、審核等環(huán)節(jié)；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露、投資者關(guān)系管理等工作。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則的要求；

2.2乙方應(yīng)保證服務(wù)的專業(yè)性、及時(shí)性和有效性，確保甲方借殼上市工作順利進(jìn)行。

第三條價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_______元，甲方應(yīng)在合同簽訂之日起________個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期費(fèi)用人民幣_(tái)_______元；

3.2乙方完成甲方上市申請(qǐng)文件申報(bào)后，甲方應(yīng)在收到乙方通知之日起________個(gè)工作日內(nèi)支付剩余費(fèi)用人民幣_(tái)_______元；

3.3如甲方因自身原因?qū)е律鲜羞M(jìn)程延誤，乙方有權(quán)按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用收取額外服務(wù)費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方在提供服務(wù)過(guò)程中所知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

4.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同內(nèi)容或任何商業(yè)秘密。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬(wàn)分之五計(jì)算；

5.2如乙方未按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方賠償因延誤上市所造成的損失；

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條合同生效及解除

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

7.2如任何一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求賠償損失。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

第九條甲方權(quán)利與義務(wù)

9.1甲方享有以下權(quán)利：

（1）要求乙方按照約定提供專業(yè)、及時(shí)、有效的上市服務(wù)；

（2）在乙方未能履行合同義務(wù)時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）在合同履行過(guò)程中，對(duì)乙方提供的服務(wù)提出意見和建議。

9.2甲方承擔(dān)以下義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）提供乙方完成上市工作所需的相關(guān)資料和信息；

（3）配合乙方完成上市申報(bào)、審核等環(huán)節(jié)；

（4）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則。

第十條乙方權(quán)利與義務(wù)

10.1乙方享有以下權(quán)利：

（1）按照合同約定收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

（2）在甲方未能履行合同義務(wù)時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密。

10.2乙方承擔(dān)以下義務(wù)：

（1）按照合同約定提供專業(yè)、及時(shí)、有效的上市服務(wù)；

（2）確保提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則的要求；

（3）對(duì)甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密；

（4）在甲方提出意見和建議時(shí)，及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)和完善；

（5）在合同履行過(guò)程中，對(duì)上市進(jìn)程進(jìn)行跟蹤管理，確保甲方借殼上市工作順利進(jìn)行。

第十一條合作方式

11.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，每月至少召開一次項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，就上市進(jìn)度、問(wèn)題及解決方案進(jìn)行討論；

11.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)日常溝通和協(xié)調(diào)工作，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；

11.3乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展，包括但不限于文件準(zhǔn)備、申報(bào)、審核等情況；

11.4甲方應(yīng)在乙方完成相關(guān)工作后，及時(shí)提供必要的反饋意見。

第十二條信息共享

12.1雙方應(yīng)共享上市過(guò)程中的相關(guān)信息，包括但不限于市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況等；

12.2雙方應(yīng)在共享信息時(shí)，確保信息的真實(shí)性和可靠性；

12.3雙方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露共享信息。

第十三條合同變更與解除

13.1本合同在履行過(guò)程中，如遇國(guó)家法律法規(guī)或上市規(guī)則發(fā)生變化，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更；

13.2如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求賠償損失；

13.3如因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可依法解除本合同。

第十四條通知

14.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，送達(dá)地址為合同約定的地址；

14.2通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。

第十五條合同解除后的處理

15.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的工作，包括但不限于資料歸檔、費(fèi)用結(jié)算等；

15.2雙方應(yīng)在本合同解除之日起________個(gè)工作日內(nèi)完成上述工作。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

第十六條合同有效期限

16.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

16.2本合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，續(xù)簽本合同。

第十七條終止條件

17.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方無(wú)續(xù)簽意向；

（2）合同約定的服務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，雙方同意終止合同；

（3）任何一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后，未在________日內(nèi)糾正；

（4）出現(xiàn)不可抗力，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（5）法律、法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

第十八條合同變更

18.1本合同在履行過(guò)程中，如遇以下情況，雙方可協(xié)商一致變更合同內(nèi)容：

（1）因國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更；

（2）因市場(chǎng)環(huán)境變化，雙方認(rèn)為有必要調(diào)整合同內(nèi)容；

（3）因不可抗力等原因，導(dǎo)致合同履行困難。

第十九條合同解除

19.1合同解除分為協(xié)議解除和法定解除：

（1）協(xié)議解除：雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成解除合同的書面協(xié)議；

（2）法定解除：任何一方在出現(xiàn)第十七條第（3）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)和第（5）項(xiàng)情形時(shí)，有權(quán)解除合同。

第二十條爭(zhēng)議解決機(jī)制

20.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

20.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第二十一條法律適用和管轄法院

21.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；

21.2雙方因履行本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交________人民法院管轄。

第二十二條合同效力

22.1本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力；

22.2如任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

22.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

一、甲方需要準(zhǔn)備的附件

1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.甲方法定代表人身份證明；

3.甲方近三年財(cái)務(wù)報(bào)表；

4.甲方上市所需的所有相關(guān)資質(zhì)證書；

5.甲方上市所需的所有內(nèi)部管理制度及流程；

6.甲方上市所需的所有投資者關(guān)系資料；

7.甲方上市所需的所有其他文件和資料。

二、乙方需要準(zhǔn)備的附件

1.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.乙方法定代表人身份證明；

3.乙方相關(guān)資質(zhì)證書；

4.乙方過(guò)往成功案例及業(yè)績(jī)證明；

5.乙方上市團(tuán)隊(duì)人員名單及簡(jiǎn)歷；

6.乙方上市所需的所有內(nèi)部管理制度及流程；

7.乙方上市所需的所有其他文件和資料。

三、雙方共同需要準(zhǔn)備的附件

1.雙方簽訂的保密協(xié)議；

2.雙方簽訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議；

3.雙方簽訂的合同履行過(guò)程中的任何補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄；

4.雙方就合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議解決方案或裁決；

5.雙方就合同終止或解除后的善后處理協(xié)議；

6.雙方認(rèn)為必要的其他文件和資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

一、甲方簽字、蓋章位置及日期

1.甲方授權(quán)代表簽字位置：在合同首頁(yè)“甲方代表簽字”處。

2.甲方公章蓋章位置：在合同首頁(yè)“甲方公章”處。

3.甲方簽字、蓋章日期：甲方代表應(yīng)在合同上簽署姓名及日期，公章應(yīng)在簽署日期后的第一個(gè)工作日內(nèi)在合同上蓋章。

二、乙方簽字、蓋章位置及日期

1.乙方授權(quán)代表簽字位置：在合