投資顧問合同書

投資顧問合同書合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問，就甲方投資事宜提供專業(yè)服務(wù)，甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、乙方的義務(wù)1.乙方作為甲方的投資顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資金狀況，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資策略。2.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令，協(xié)助甲方進(jìn)行投資操作，并實(shí)時(shí)跟蹤投資組合的表現(xiàn)，為甲方提供必要的投資建議和調(diào)整方案。3.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資組合的運(yùn)作情況，包括資產(chǎn)配置、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，以便甲方了解投資狀況并作出相應(yīng)的決策。4.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守我國有關(guān)投資管理的法律法規(guī)，遵循職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和建議。5.乙方應(yīng)對甲方的投資秘密和商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。二、甲方的權(quán)利與義務(wù)1.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，包括但不限于投資目標(biāo)、投資期限、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資金狀況等。2.甲方應(yīng)按照乙方的投資建議和投資策略進(jìn)行投資操作，并按時(shí)支付投資顧問費(fèi)用。3.甲方應(yīng)授權(quán)乙方代為執(zhí)行投資指令，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.甲方應(yīng)對乙方提供的投資信息和建議保密，不得未經(jīng)乙方書面同意向第三方披露。5.甲方應(yīng)按照我國有關(guān)投資管理的法律法規(guī)，履行相應(yīng)的投資報(bào)批和備案手續(xù)。三、投資顧問費(fèi)用1.乙方提供的投資顧問服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元/年。2.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和方式向乙方支付投資顧問費(fèi)用。3.投資顧問費(fèi)用的支付方式為：【】四、合同的解除和終止1.甲乙雙方同意，下列情況下，雙方可協(xié)商解除或終止本合同：（1）雙方達(dá)成書面一致解除或終止本合同；（2）合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽；（3）一方嚴(yán)重違反本合同的約定，對方有權(quán)解除或終止本合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除或終止本合同。2.合同解除或終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理投資組合的后續(xù)事宜，并退還剩余的投資顧問費(fèi)用。五、違約責(zé)任1.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。2.乙方違反本合同第四條的約定，泄露甲方的投資秘密和商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.甲方投資需求說明書2.乙方投資策略報(bào)告3.投資組合跟蹤報(bào)告4.投資顧問費(fèi)用支付憑證5.投資報(bào)批和備案手續(xù)相關(guān)文件6.甲方和乙方簽署的保密協(xié)議7.甲方和乙方簽署的違約金支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，導(dǎo)致投資損失。2.甲方未按照乙方的投資建議和投資策略進(jìn)行投資操作，造成投資損失。3.乙方未按照約定向甲方報(bào)告投資組合的運(yùn)作情況，導(dǎo)致甲方無法了解投資狀況。4.乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方的投資秘密和商業(yè)秘密。5.乙方未遵守我國有關(guān)投資管理的法律法規(guī)，提供不實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的投資信息和建議。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指為投資者提供投資建議和投資策略的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.投資組合：指投資者根據(jù)投資顧問的建議，將資金分配到不同的投資項(xiàng)目中形成的資產(chǎn)配置。3.投資風(fēng)險(xiǎn)：指投資者在投資過程中可能遭受的損失。4.投資報(bào)批：指投資者在進(jìn)行投資前，按照法律法規(guī)向有關(guān)部門報(bào)告并獲得批準(zhǔn)的程序。5.投資備案：指投資者在投資后，按照法律法規(guī)向有關(guān)部門報(bào)告并備案的程序。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。2.問題：甲方未按照乙方的投資建議和投資策略進(jìn)行投資操作。解決辦法：甲方應(yīng)按照乙方的投資建議和投資策略進(jìn)行投資操作。3.問題：乙方未按照約定向甲方報(bào)告投資組合的運(yùn)作情況。解決辦法：乙方應(yīng)按照約定，定期向甲方報(bào)告投資組合的運(yùn)作情況。4.問題：乙方泄露甲方的投資秘密和商業(yè)秘密。解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露甲方的投資秘密和商業(yè)秘密。5.問題：乙方未遵守我國有關(guān)投資管理的法律法規(guī)，提供不實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的投資信息和建議。解決辦法：乙方應(yīng)遵守我國有關(guān)投資管理的法律法規(guī)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和建議。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個(gè)人投資者，尋求專業(yè)的投資顧問服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，需要投資顧