2024年投資理財(cái)顧問協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資理財(cái)顧問協(xié)議本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（理財(cái)顧問）1.3甲方資產(chǎn)第二條：理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3資產(chǎn)配置2.4定期報(bào)告第三條：服務(wù)期限3.1起始日期3.2結(jié)束日期第四條：服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用計(jì)算與支付時(shí)間第五條：保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3例外情況第六條：違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任承擔(dān)第七條：爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑第八條：合同的變更與終止8.1合同變更8.2合同終止8.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理第九條：合同的效力9.1合同生效9.2合同無效9.3合同解除第十條：法律適用10.1合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律第十一條：其他條款11.1甲方授權(quán)代理人簽字11.2乙方蓋章11.3合同附件第十二條：合同的簽署與生效12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3合同生效日期第十三條：雙方聲明13.1甲方聲明13.2乙方聲明第十四條：聯(lián)系方式14.1甲方聯(lián)系方式14.2乙方聯(lián)系方式第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）：指具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織，接受乙方提供的理財(cái)顧問服務(wù)，按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的主體。1.2乙方（理財(cái)顧問）：指具有合法資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，按照本合同約定為甲方提供投資理財(cái)顧問服務(wù)的乙方。1.3甲方資產(chǎn)：指甲方所有的、乙方根據(jù)本合同約定進(jìn)行投資理財(cái)?shù)呢?cái)產(chǎn)。第二條：理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資期限等實(shí)際情況，為甲方提供投資建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種、投資時(shí)機(jī)等。2.2市場(chǎng)分析：乙方對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行分析，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，為甲方的投資決策提供依據(jù)。2.3資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定合適的資產(chǎn)配置方案。2.4定期報(bào)告：乙方按照約定時(shí)間，向甲方提供投資組合的運(yùn)行情況、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)凈值等信息。第三條：服務(wù)期限3.1起始日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，起始日期為____年____月____日。3.2結(jié)束日期：本合同的服務(wù)期限為____年，自起始日期起計(jì)算，結(jié)束日期為____年____月____日。第四條：服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方按照甲方的資產(chǎn)規(guī)模，按比例收取服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)率雙方協(xié)商確定。4.2支付方式：甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式可以為銀行轉(zhuǎn)賬、支票等，具體方式由雙方協(xié)商確定。4.3費(fèi)用計(jì)算與支付時(shí)間：甲方應(yīng)在本合同起始日期后的五個(gè)工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用，以后每月/每季度/每年支付一次服務(wù)費(fèi)用。具體支付時(shí)間由雙方協(xié)商確定。第五條：保密條款5.1保密內(nèi)容：雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，包括但不限于投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)信息等。5.2保密期限：本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢之日止。5.3例外情況：法律要求透露或者雙方另有約定的情況除外。第六條：違約責(zé)任6.1違約行為：包括但不限于甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方未按照約定提供服務(wù)等。6.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約責(zé)任由雙方協(xié)商確定。第七條：爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可以請(qǐng)求第三方進(jìn)行調(diào)解。7.3仲裁解決：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。7.4法律途徑：如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條：合同的變更與終止8.1合同變更：本合同履行過程中，如雙方同意對(duì)合同條款進(jìn)行修改或補(bǔ)充，可以書面形式簽訂變更協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。8.2合同終止：有下列情形之一的，本合同終止：（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）甲方違反本合同約定，乙方催告后仍不改正，甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用超過____天；（4）法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。8.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理：合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的指示，妥善處理剩余資產(chǎn)，并將資產(chǎn)凈值、投資收益等相關(guān)信息一次性告知甲方。雙方應(yīng)對(duì)合同終止前的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行清算，如有爭(zhēng)議，按照第七條的爭(zhēng)議解決方式處理。第九條：合同的效力9.1合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十條：法律適用10.1合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條：其他條款11.1甲方授權(quán)代理人簽字：11.2乙方蓋章：11.3合同附件：包括但不限于甲方的資產(chǎn)證明、乙方提供的投資策略報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告等。第十二條：合同的簽署與生效12.1簽署日期：____年____月____日。12.2簽署地點(diǎn)：________________________。12.3合同生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十三條：雙方聲明13.1甲方聲明：甲方已充分了解并同意本合同的條款，自愿簽訂本合同，并按照本合同約定履行相關(guān)義務(wù)。13.2乙方聲明：乙方已充分了解并同意本合同的條款，自愿簽訂本合同，并按照本合同約定履行相關(guān)義務(wù)。第十四條：聯(lián)系方式14.1甲方聯(lián)系方式：14.2乙方聯(lián)系方式：第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入情形1.1甲方授權(quán)代理人：甲方可以授權(quán)代理人代表其與乙方進(jìn)行合同履行過程中的溝通與協(xié)商。代理人應(yīng)向乙方提供甲方的授權(quán)書，授權(quán)書中應(yīng)明確代理人的姓名、授權(quán)范圍、授權(quán)期限等相關(guān)信息。1.2調(diào)解機(jī)構(gòu)：如雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，可以請(qǐng)求第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)由雙方共同選定，或根據(jù)法律規(guī)定確定。1.3仲裁機(jī)構(gòu)：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)由雙方共同選定，或根據(jù)法律規(guī)定確定。1.4法院：如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第二條：第三方責(zé)任限額2.1第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院在處理爭(zhēng)議過程中，應(yīng)當(dāng)依法、公正、公平地處理案件，保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。2.2第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院在處理案件過程中，因故意或者重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.3第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院的責(zé)任限于其自身的處理行為，不包括甲乙雙方在履行本合同過程中的行為。2.4第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院的責(zé)任限于其職權(quán)范圍內(nèi)的行為，不包括超出職權(quán)范圍的行為。第三條：第三方與甲乙方的關(guān)系3.1第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院與甲乙雙方是獨(dú)立的合同主體，彼此之間不存在任何隸屬或者其他法律關(guān)系。3.2甲乙雙方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守國(guó)家的法律法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得損害社會(huì)公共利益，不得損害第三方的合法權(quán)益。3.3甲乙雙方在履行本合同過程中，應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)，履行義務(wù)的行為不得違反國(guó)家的法律法規(guī)，不得損害第三方的合法權(quán)益。第四條：第三方介入后的權(quán)利義務(wù)處理4.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照第三方的要求提供相關(guān)證據(jù)、資料等，并接受第三方的調(diào)查、調(diào)解、仲裁或者審判。4.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)遵守第三方的決定，履行第三方的調(diào)解、仲裁或者判決。4.3第三方介入后，甲乙雙方對(duì)第三方的決定有異議的，可以依法申請(qǐng)?jiān)賹徎蛘咛岢錾显V。第五條：第三方介入后的費(fèi)用承擔(dān)5.1甲乙雙方應(yīng)按照第三方的要求支付相應(yīng)的費(fèi)用，包括但不限于調(diào)解費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)等。5.2甲乙雙方支付的費(fèi)用應(yīng)按照第三方的規(guī)定或者甲乙雙方的約定承擔(dān)。5.3甲乙雙方因第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用，不影響甲乙雙方在本合同中的其他權(quán)利義務(wù)。第六條：第三方介入后的保密義務(wù)6.1第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院對(duì)甲乙雙方提供的證據(jù)、資料等保密，不得泄露給無關(guān)的第三方。6.2甲乙雙方對(duì)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院的決定保密，不得泄露給無關(guān)的第三方。6.3第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院對(duì)甲乙雙方的保密義務(wù)，限于本合同爭(zhēng)議處理過程中所涉及的證據(jù)、資料等。第七條：其他事項(xiàng)7.1本合同的第三方介入條款，不影響甲乙雙方在本合同中的其他權(quán)利義務(wù)。7.2本合同的第三方介入條款，不影響甲乙雙方在其他合同中的權(quán)利義務(wù)。7.3本合同的第三方介入條款，不限制甲乙雙方在其他合同中約定類似第三方介入的條款。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方資產(chǎn)證明附件二：乙方提供的投資策略報(bào)告附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告附件四：甲方授權(quán)書附件五：調(diào)解協(xié)議附件六：仲裁裁決書附件七：法院判決書附件一：甲方資產(chǎn)證明附件一為甲方資產(chǎn)證明，應(yīng)包括但不限于甲方的身份證復(fù)印件、財(cái)產(chǎn)證明、投資證明等，以證明甲方的資產(chǎn)規(guī)模和投資能力。附件二：乙方提供的投資策略報(bào)告附件二為乙方提供的投資策略報(bào)告，應(yīng)包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、資產(chǎn)配置方案等內(nèi)容，以便甲方了解乙方的服務(wù)內(nèi)容和方式。附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告附件三為市場(chǎng)分析報(bào)告，應(yīng)包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)趨勢(shì)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，以幫助甲方了解市場(chǎng)情況，做出投資決策。附件四：甲方授權(quán)書附件四為甲方授權(quán)書，應(yīng)包括但不限于代理人的姓名、授權(quán)范圍、授權(quán)期限等信息，以證明代理人的授權(quán)資格和授權(quán)范圍。附件五：調(diào)解協(xié)議附件五為調(diào)解協(xié)議，應(yīng)包括但不限于調(diào)解機(jī)構(gòu)名稱、調(diào)解日期、調(diào)解結(jié)果等內(nèi)容，以證明雙方通過調(diào)解達(dá)成的一致意見。附件六：仲裁裁決書附件六為仲裁裁決書，應(yīng)包括但不限于仲裁機(jī)構(gòu)名稱、仲裁日期、裁決結(jié)果等內(nèi)容，以證明雙方通過仲裁解決爭(zhēng)議的裁決結(jié)果。附件七：法院判決書附件七為法院判決書，應(yīng)包括但不限于法院名稱、審判日期、判決結(jié)果等內(nèi)容，以證明雙方通過法院訴訟解決爭(zhēng)議的判決結(jié)果。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按約定提供投資理財(cái)服務(wù)。3.甲方提供的資產(chǎn)證明不真實(shí)、不完整。4.乙方提供的投資策略報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告不準(zhǔn)確、不及時(shí)。5.甲方未按約定履行授權(quán)書所載明的授權(quán)范圍。6.第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、法院的調(diào)解、仲裁、判決結(jié)果不符合甲乙雙方的約定。違約責(zé)任認(rèn)定：1.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行的，對(duì)方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約方的違約行為給第三方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)第三方損失的賠償責(zé)任。示例說明：如甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以催告甲方支付，甲方在催告后仍不支付的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織，接受乙方提供的理財(cái)顧問服務(wù)，按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的主體。2.乙方：指具有合法資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，按照本