實(shí)驗(yàn)室檢測結(jié)果超標(biāo)異常管理規(guī)程OOS、OOT

制定部門制定人簽名日期質(zhì)控部審核審核人簽名日期技術(shù)審核質(zhì)控部質(zhì)保部審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)人簽名日期質(zhì)量受權(quán)人頒發(fā)部門質(zhì)保部分發(fā)部門部門份數(shù)部門份數(shù)生產(chǎn)部物料部質(zhì)控部人力部工程部銷售部研發(fā)部質(zhì)保部一、目的規(guī)范調(diào)查檢測結(jié)果超標(biāo)、異常的程序，保證檢驗(yàn)工作中出現(xiàn)的超標(biāo)結(jié)果能得到全面分析與正確處理；保證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)可靠、有效。范圍適用于使用已批準(zhǔn)的檢驗(yàn)規(guī)程檢驗(yàn)時(shí)出現(xiàn)的超標(biāo)、異常結(jié)果調(diào)查、分析。三、職責(zé)1、試驗(yàn)人員負(fù)責(zé)出現(xiàn)超標(biāo)或結(jié)果異常時(shí)及時(shí)控制樣品并通知實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，與實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查并完成調(diào)查記錄。2、檢測項(xiàng)目復(fù)核人2.1對(duì)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)可能的原因進(jìn)行客觀及時(shí)的評(píng)估。2.2確認(rèn)發(fā)生OOS試驗(yàn)人員的經(jīng)驗(yàn)和能正確使用方法的能力。2.3檢查計(jì)算、溶液、檢驗(yàn)用材料、儀器和玻璃器具，確定有無異常和可疑信息。2.4檢查檢驗(yàn)用儀器的性能、校驗(yàn)情況及使用記錄。2.5檢查質(zhì)控品、試劑、溶劑和其它用到的溶液，應(yīng)滿足質(zhì)量控制的要求。2.6保存整個(gè)調(diào)查過程中的記錄和相關(guān)證據(jù)。3、實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人3.1安排、指導(dǎo)工作人員按照要求進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室調(diào)查與分析，對(duì)調(diào)查過程及相關(guān)記錄進(jìn)行檢查，并及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)調(diào)查進(jìn)展。3.2決定是否進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室調(diào)查，如需要調(diào)查，則要組織、參與調(diào)查過程，并協(xié)助QA的全面調(diào)查。3.3如果為實(shí)驗(yàn)室差錯(cuò)（培訓(xùn)、儀器、工作不仔細(xì)等），應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行根本原因分析，確定差錯(cuò)的來源，對(duì)調(diào)查出的問題采取糾正預(yù)防措施以避免再次發(fā)生，并監(jiān)督處理過程。若屬檢驗(yàn)人員錯(cuò)誤，則需對(duì)檢驗(yàn)人員進(jìn)行再培訓(xùn)。3.4將OOS調(diào)查記錄上報(bào)QA及質(zhì)控經(jīng)理審批。4、質(zhì)保部人員監(jiān)督執(zhí)行。四、正文1、結(jié)果超標(biāo)、異常的情況1.1超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果（OOS）：檢測結(jié)果超出設(shè)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)包括注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)。1.2超出趨勢(shì)（OOT）的實(shí)驗(yàn)結(jié)果:檢測結(jié)果雖在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，但是仍然比較反常，與長期觀察到的趨勢(shì)或者預(yù)期結(jié)果不一致。1.3異常數(shù)據(jù)（AD）:指超出標(biāo)準(zhǔn)及超趨勢(shì)以外的異常數(shù)據(jù)或來自異常測試過程的數(shù)據(jù)或事件。例如：儀器設(shè)備停機(jī)、人為差錯(cuò)、系統(tǒng)適用性不合格、樣品（或溶液）異常等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)或事件。2、結(jié)果超標(biāo)、異常的處理要求2.1一般要求2.1.1當(dāng)超規(guī)或異常結(jié)果發(fā)生時(shí)，需進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室調(diào)查，并通知QA。2.1.2所有實(shí)驗(yàn)室調(diào)查都需要有實(shí)驗(yàn)室調(diào)查記錄，調(diào)查記錄的調(diào)查編號(hào)應(yīng)從QA處得到；調(diào)查報(bào)告編號(hào)可采用LI-YY-MM-DD-XX規(guī)則編制，LI代表實(shí)驗(yàn)室調(diào)查，YY代表年份，MM代表月，DD代表日，XX代表流水號(hào)；如：LI-11-05-06-01表示2011年5月6日第一份實(shí)驗(yàn)室調(diào)查報(bào)告表。2.1.3實(shí)驗(yàn)室調(diào)查應(yīng)在實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人的指導(dǎo)下進(jìn)行。2.1.4當(dāng)在實(shí)驗(yàn)中出現(xiàn)明顯錯(cuò)誤時(shí)(如,突然停電造成儀器自動(dòng)關(guān)機(jī)、玻璃儀器破裂等)，應(yīng)停止試驗(yàn)，并做好相應(yīng)記錄和調(diào)查，該試驗(yàn)結(jié)果無效；應(yīng)重新實(shí)驗(yàn)獲得有效結(jié)果。2.1.5經(jīng)過調(diào)查、發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，防止以后的工作中再次出現(xiàn)。2.2調(diào)查時(shí)間要求2.2.1試驗(yàn)人員應(yīng)將超規(guī)、異常結(jié)果當(dāng)天報(bào)告實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，如果在周末/假日產(chǎn)生異常情況出現(xiàn)如當(dāng)天報(bào)告不到，可在第二個(gè)工作日之內(nèi)報(bào)告；實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到報(bào)告之后的一個(gè)工作日內(nèi)通知QA。2.2.2初步的實(shí)驗(yàn)室調(diào)查必須在兩個(gè)工作日內(nèi)完成（檢測周期較長實(shí)驗(yàn)除外，如微生物實(shí)驗(yàn)）。2.2.3如果不能識(shí)別或無法確定明確的原因，在將超規(guī)、異常結(jié)果通知QA之日起，實(shí)驗(yàn)室需進(jìn)行深入調(diào)查，一般調(diào)查時(shí)間應(yīng)不超過15天（檢測周期較長實(shí)驗(yàn)除外，如無菌檢查）。2.2.4如果需要更多的時(shí)間來繼續(xù)或完成調(diào)查，在延長的時(shí)間內(nèi)，應(yīng)有調(diào)查階段總結(jié)報(bào)告提交QA。2.3糾正及預(yù)防實(shí)施要求2.3.1如明確是實(shí)驗(yàn)室原因的，應(yīng)在新的樣品測試之前完成實(shí)驗(yàn)室的糾正工作；且所有需要重新取樣或復(fù)試的實(shí)驗(yàn)室調(diào)查都應(yīng)是糾正過的結(jié)果。2.3.2糾正及預(yù)防行動(dòng)應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，在確定的時(shí)間內(nèi)完成；且所有行動(dòng)措施應(yīng)有記錄追蹤至完成。2.3.3當(dāng)糾正及預(yù)防行動(dòng)完成后，應(yīng)經(jīng)QA人員確認(rèn)。3、結(jié)果超標(biāo)、異常的處理步驟（處理流程圖見附件1）。3.1報(bào)告：3.1.1當(dāng)檢驗(yàn)人員的檢測結(jié)果出現(xiàn)超規(guī)或異常時(shí)，該檢驗(yàn)人員應(yīng)如實(shí)記錄，保存樣品，并立即向?qū)嶒?yàn)室負(fù)責(zé)人報(bào)告。3.1.2當(dāng)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人對(duì)某一合格檢驗(yàn)結(jié)果產(chǎn)生質(zhì)疑時(shí)，也可立即報(bào)告啟動(dòng)調(diào)查。3.2調(diào)查：實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人安排技術(shù)人員和發(fā)生超規(guī)或異常的檢驗(yàn)人員，共同按照超標(biāo)檢驗(yàn)結(jié)果調(diào)查記錄逐項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。3.2.1初步調(diào)查3.2.1.1實(shí)驗(yàn)室調(diào)查應(yīng)從初步調(diào)查開始，首先對(duì)檢驗(yàn)過程中涉及到的各個(gè)因素進(jìn)行檢查，可以仔細(xì)檢查實(shí)驗(yàn)相關(guān)的人員、樣品、儀器、設(shè)備、試劑、內(nèi)控品、標(biāo)準(zhǔn)、分析方法、計(jì)算方法、環(huán)境等是否存在問題。3.2.1.2對(duì)于滴定、分光光度法、色譜法等分析方法，可將保留的試樣重新進(jìn)樣分析，以證明是否為偶然誤差所致，排除對(duì)系統(tǒng)的懷疑。3.2.1.3實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人接到超標(biāo)、異常結(jié)果報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)與試驗(yàn)人員討論分析方法，確認(rèn)有無操作及理解方面的問題，檢查包括圖譜在內(nèi)的原始記錄，查找異?；蚩梢傻男畔?，檢查儀器狀態(tài)及操作過程是否有差錯(cuò)。3.2.1.4實(shí)驗(yàn)分析時(shí)，實(shí)驗(yàn)人員由于某種誤差中斷測試，則初步調(diào)查應(yīng)記錄測試中斷的原因，經(jīng)分析調(diào)查后對(duì)結(jié)果無影響后，實(shí)驗(yàn)人員可繼續(xù)進(jìn)行測試。如有可確定的原因，實(shí)驗(yàn)室調(diào)查至這個(gè)步驟即可完成。3.2.2深入的調(diào)查3.2.2.1當(dāng)實(shí)驗(yàn)室初步調(diào)查不能識(shí)別或確認(rèn)確切原因，可進(jìn)入深入的調(diào)查以識(shí)別或查找出可能的原因；可以通過具體的調(diào)查測試方案，嘗試操作測試系統(tǒng)以再現(xiàn)與得到原始超規(guī)、異常結(jié)果時(shí)相同類型的問題。3.2.2.2調(diào)查測試方案一般采用原樣品復(fù)驗(yàn)、重新取樣復(fù)驗(yàn)等方法；當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在非取樣原因的實(shí)驗(yàn)室偏差或不能排除存在實(shí)驗(yàn)室偏差可能性時(shí)，采用原樣復(fù)驗(yàn)；當(dāng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)初檢樣品有誤或樣品本身不具有代表性，采用重新取樣復(fù)驗(yàn)。3.2.2.3復(fù)驗(yàn)時(shí)若調(diào)查發(fā)現(xiàn)確有實(shí)驗(yàn)室偏差時(shí)，應(yīng)安排原試驗(yàn)人員排除偏差后自行復(fù)驗(yàn)（必要時(shí)測定兩次），以復(fù)驗(yàn)結(jié)果報(bào)告即可；若調(diào)查未發(fā)現(xiàn)確切的偏差原因并且不能排除存在實(shí)驗(yàn)室偏差可能性時(shí)，應(yīng)安排原試驗(yàn)人員和具有一定資質(zhì)的專職復(fù)檢人員共同進(jìn)行原樣復(fù)檢(必須進(jìn)行平行測試)，復(fù)檢過程注意核對(duì)試劑、試液是否異常，是否在有效期內(nèi)，儀器及量器是否經(jīng)過校正，操作是否正確。確認(rèn)無誤則復(fù)檢有效，復(fù)檢合格則判斷為合格，不合格按首次檢驗(yàn)不合格處理。3.2.2.4發(fā)現(xiàn)超標(biāo)原因并復(fù)檢合格后，用復(fù)檢結(jié)果取代原結(jié)果，同時(shí)保留原不合格結(jié)果的記錄，并由調(diào)查人員注明“該結(jié)果無效”，并簽名和記錄日期。3.3調(diào)查結(jié)論根據(jù)調(diào)查結(jié)果，寫出調(diào)查結(jié)論；并由QA對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。若是非實(shí)驗(yàn)室原因的，QA應(yīng)組織人員對(duì)超標(biāo)、異常結(jié)果所涉及的產(chǎn)品進(jìn)行偏差分析與調(diào)查，以確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室超規(guī)結(jié)果/異常結(jié)果產(chǎn)生的任何非實(shí)驗(yàn)室因素。3.4糾正與預(yù)防若是實(shí)驗(yàn)室原因引起的超標(biāo)、異常結(jié)果，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)對(duì)引起的原因進(jìn)行糾正，并采取有效的措施防止以后類似情況再次出現(xiàn)。3.5總結(jié)調(diào)查報(bào)告：實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人審核調(diào)查報(bào)告，并對(duì)近階段（前1個(gè)月）檢驗(yàn)完畢的樣品重新進(jìn)行評(píng)估，確定是否需要復(fù)驗(yàn)，以排除可能的檢測結(jié)果錯(cuò)誤；填寫完畢實(shí)驗(yàn)室調(diào)查報(bào)告后，經(jīng)QC負(fù)責(zé)人及QA相關(guān)人員簽字后，本次調(diào)查工作結(jié)束。4、調(diào)查記錄的歸檔及存放完成調(diào)查后，填寫相關(guān)調(diào)查記錄，檢驗(yàn)項(xiàng)目分類調(diào)查記錄見附件2～附件12，調(diào)查記錄復(fù)印一份；原件隨該檢品檢驗(yàn)報(bào)告匯集至QA處保管；復(fù)印件留存至實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，以備回顧分析使用。五、相關(guān)文件無六、相關(guān)記錄《血漿檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《一般化學(xué)檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《薄層色譜檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《總有機(jī)碳檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《微生物檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《細(xì)菌內(nèi)毒素檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《紅外光譜檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《紫外分光度計(jì)法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《氣相色譜檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》《液相色譜檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄》七、參考文件無八、變更歷史序號(hào)版本號(hào)變更描述生效日期012012-01首版2012.02.01022012-02規(guī)范用語2013.03.01附件1：處理流程圖實(shí)驗(yàn)結(jié)果實(shí)驗(yàn)結(jié)果OOS/OOT/異常數(shù)據(jù)？實(shí)驗(yàn)報(bào)告出具通知責(zé)任人OOS/OOT/異常數(shù)據(jù)？實(shí)驗(yàn)報(bào)告出具通知責(zé)任人是初步調(diào)查：明顯的分析錯(cuò)誤（檢查表）計(jì)算是否正確？初步調(diào)查：明顯的分析錯(cuò)誤（檢查表）計(jì)算是否正確？文件復(fù)核，公式復(fù)核文件復(fù)核，公式復(fù)核樣品是否正確？樣品是否正確？外觀，取樣過程調(diào)查外觀，取樣過程調(diào)查重新進(jìn)樣分析是否正確？重新進(jìn)樣分析是否正確？檢驗(yàn)方案深入調(diào)查：不明顯的分析錯(cuò)誤檢驗(yàn)方案深入調(diào)查：不明顯的分析錯(cuò)誤或其它錯(cuò)誤進(jìn)一步調(diào)查重新取樣初始樣品復(fù)檢進(jìn)一步調(diào)查重新取樣初始樣品復(fù)檢初始樣品復(fù)檢調(diào)查結(jié)論調(diào)查結(jié)論？樣品錯(cuò)誤產(chǎn)品錯(cuò)誤未知錯(cuò)誤分析錯(cuò)誤樣品錯(cuò)誤產(chǎn)品錯(cuò)誤未知錯(cuò)誤分析錯(cuò)誤實(shí)驗(yàn)室調(diào)查報(bào)告調(diào)查報(bào)告（包括改進(jìn)和預(yù)防措施）實(shí)驗(yàn)室調(diào)查報(bào)告調(diào)查報(bào)告（包括改進(jìn)和預(yù)防措施）預(yù)防措施的實(shí)施與監(jiān)控預(yù)防措施的實(shí)施與監(jiān)控附件2：血漿檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄血漿檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記:報(bào)告號(hào): 登記者:日期:2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱血液制品生產(chǎn)用人血漿批次樣品來源樣品類型○原輔材料○其它超標(biāo)描述超標(biāo)項(xiàng):限度:實(shí)際結(jié)果:質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因○超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)○其它:所涉及的原始記錄超標(biāo)類型○非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)○預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果樣品1.樣品的儲(chǔ)存是否正常？2.樣品的外觀是否正常？3.樣品的送檢過程是否對(duì)其質(zhì)量產(chǎn)生影響？試劑1.試劑是否按規(guī)定儲(chǔ)存并在有效期內(nèi)使用？2.試劑是否已確認(rèn)，并經(jīng)批準(zhǔn)使用？3.目測試劑液是否有變質(zhì)現(xiàn)象？血漿檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：檢驗(yàn)1.檢驗(yàn)人員是否經(jīng)過培訓(xùn)認(rèn)證合格后上崗？2.檢驗(yàn)人員對(duì)此檢品是否有足夠的檢驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)？3.檢驗(yàn)過程是否嚴(yán)格按SOP規(guī)定進(jìn)行？4.加樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物）5.檢驗(yàn)用品是否清潔且在有效期內(nèi)使用？6.樣品的稀釋、混勻是否正確？7.空白對(duì)照、陰性/陽性對(duì)照、室內(nèi)質(zhì)控是否正常？8.加入的試劑是否正確？9.微孔板孔內(nèi)是否有異物、氣泡，板底是否有污漬、擦痕？10.結(jié)果計(jì)算是否正確？檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算1.檢驗(yàn)所使用的標(biāo)準(zhǔn)/方法是否正確？2.有效數(shù)字的取舍是否正確？3.有無數(shù)字抄寫錯(cuò)誤，計(jì)算是否錯(cuò)誤？4.是否符合相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)管理規(guī)范要求?內(nèi)控品1.內(nèi)控品項(xiàng)目是否正確？2.內(nèi)控品領(lǐng)用記錄是否完善？3.內(nèi)控品配制是否正確？4.內(nèi)控品是否按規(guī)定儲(chǔ)存并在有效期內(nèi)使用？儀器設(shè)備1.是否使用正確的儀器設(shè)備？2.是否經(jīng)校驗(yàn)合格且在有效期內(nèi)使用？3.是否嚴(yán)格按SOP規(guī)定正確使用儀器設(shè)備？4.儀器設(shè)備相關(guān)參數(shù)設(shè)置是否正確？5.儀器設(shè)備自檢和使用中是否正常？血漿檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：檢驗(yàn)環(huán)境1.室內(nèi)溫濕度是否符合檢驗(yàn)要求？2.是否在有揮發(fā)性物質(zhì)、次氯酸類消毒劑及粉塵的環(huán)境中進(jìn)行檢驗(yàn)？其它1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？2.同時(shí)檢測的其它樣品是否正常，有無類似情況？實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：○確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效?！鹜ㄟ^實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤。○其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃：○再分析○再取樣○再檢驗(yàn)○其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期：再檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告：報(bào)告者：日期:QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件3：一般化學(xué)檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄一般化學(xué)檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記：報(bào)告號(hào)： 登記者：日期：2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)□半成品□成品□原輔材料□包裝材料□工藝用水□其它超標(biāo)描述超標(biāo)項(xiàng)：限度：實(shí)際結(jié)果：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因□超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□其它：所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)□非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)□預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果取樣檢查1.取樣員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是□否□NA□2.取樣員是否按照SOP規(guī)定進(jìn)行取樣？是□否□NA□3.取樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物等）是□否□NA□樣品檢查1.樣品的品名、批號(hào)是否正確？是□否□NA□2.樣品的外觀、儲(chǔ)存是否正常？是□否□NA□3.樣品使用時(shí)是否有偏差因素？是□否□NA□檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算1.檢驗(yàn)所使用的標(biāo)準(zhǔn)/方法是否正確？是□否□NA□2.有效數(shù)字的取舍是否正確？是□否□NA□3.有無數(shù)字抄寫錯(cuò)誤，計(jì)算是否錯(cuò)誤？是□否□NA□4.是否符合相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)管理規(guī)范要求?是□否□NA□標(biāo)準(zhǔn)品及實(shí)驗(yàn)用品1.標(biāo)準(zhǔn)品、對(duì)照品、比色液等使用是否正確？是□否□NA□2.以上標(biāo)準(zhǔn)用品是否按規(guī)定儲(chǔ)存，并在有效期內(nèi)使用？是□否□NA□3.標(biāo)準(zhǔn)或?qū)φ杖芤菏欠衽渲普_（如：稱量、稀釋等）？是□否□NA□4.使用的試劑或其它試驗(yàn)用品是否正確？是□否□NA□5.以上使用的試驗(yàn)用品是否按要求儲(chǔ)存并在有效期內(nèi)？是□否□NA□儀器1.是否使用正確的儀器（如:型號(hào)、精度等）和玻璃儀器？是□否□NA□2.儀器設(shè)備是否在校驗(yàn)有效期內(nèi)并處于正常狀態(tài)？是□否□NA□3.所使用的檢驗(yàn)儀器設(shè)備及參數(shù)設(shè)置是否正確？是□否□NA□4.所用的儀器使用中是否正常？是□否□NA□5.稱量所用的天平是否按規(guī)定進(jìn)行了校驗(yàn)與自檢，放置是否水平？是□否□NA□檢驗(yàn)1.檢驗(yàn)人員是否經(jīng)過培訓(xùn)認(rèn)證合格后上崗？是□否□NA□2.檢驗(yàn)人員對(duì)此檢品是否有足夠的檢驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)？是□否□NA□3.試驗(yàn)操作是否完全依照檢驗(yàn)方法進(jìn)行？是□否□NA□4.供試品是否進(jìn)行預(yù)混合？是□否□NA□5.供試品稱樣量及方式是否正確？是□否□NA□6.加入的試劑是否正確？是□否□NA□7.加入的試劑量、濃度及配制是否正確？是□否□NA□8.轉(zhuǎn)移及定量稀釋或定容是否正確？是□否□NA□9.比色時(shí)使用的比色管高度與顏色是否一致，比色方式是否正確？是□否□NA□10.攪拌或混勻是否合適？是□否□NA□11.臨用新制試液是否根據(jù)臨用新制的要求進(jìn)行操作？是□否□NA□12恒重的稱量時(shí)間是否一致/正確，是否用同一干燥器，干燥劑是否失效？是□否□NA□13.是否在必要時(shí)進(jìn)行空白校正，空白試驗(yàn)是否正常？是□否□NA□其它1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？是□否□NA□2.同時(shí)檢測的其它檢品是否正常，有無類似情況？是□否□NA□實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：□確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效。□通過實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤?！跗渌赫{(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃□再分析□再取樣□再檢驗(yàn)□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期及檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告報(bào)告者：日期:QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件4：薄層色譜檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄薄層色譜法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：QC登記：報(bào)告號(hào)： 登記者：日期：2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)□原輔材料□其它超標(biāo)描述質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因□超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□其它：所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)□非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)□預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果取樣檢查1.取樣員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是□否□NA□2.取樣員是否按照SOP規(guī)定進(jìn)行取樣？是□否□NA□3.取樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物等）是□否□NA□樣品檢查1.樣品的品名、物料代碼、批號(hào)是否正確？是□否□NA□2.樣品的外觀、儲(chǔ)存是否正常？是□否□NA□3.樣品使用時(shí)是否有偏差因素？是□否□NA□樣品制備及前準(zhǔn)備1.是否使用正確的薄層板？是□否□NA□2．點(diǎn)樣針是否不存在可能的交叉污染？是□否□NA□3．供試品稱樣量是否正確？是□否□NA□4．加入試劑及次序是否正確？是□否□NA□5．加入試劑的量、濃度及配制是否正確？是□否□NA□6．轉(zhuǎn)移及定量稀釋或定容是否規(guī)范？是□否□NA□7．展開劑配制是否準(zhǔn)確？是□否□NA□8．必要時(shí)對(duì)照溶液是否按照要求臨用新制？是□否□NA□9．點(diǎn)樣是否正確（點(diǎn)樣量、點(diǎn)樣直徑等）？是□否□NA□10．是否在必要時(shí)同行空白溶劑試驗(yàn)確保無干擾？是□否□NA□11．展開劑混溶是否良好？是□否□NA□儀器設(shè)備及操作1．比移值同標(biāo)準(zhǔn)參考值比較是否在正常范圍內(nèi)？是□否□NA□2．顯色是否正確？（熒光、碘蒸汽、化學(xué)噴霧顯色劑）是□否□NA□3．須分離的斑點(diǎn)是否分離完全？展開距離是否正確？是□否□NA□4．斑點(diǎn)是否有拖尾現(xiàn)象？是□否□NA□5．操作是否完全依照檢驗(yàn)方法執(zhí)行？是□否□NA□6．薄層板是否經(jīng)過必要的活化處理？是□否□NA□7．所用試劑是否根據(jù)臨用新制的要求進(jìn)行操作？是□否□NA□8．展開方式是否正確？是□否□NA□9．檢測靈敏度是否足夠？是□否□NA□其他1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？是□否□NA□2.同時(shí)檢測的其它檢品是否正常，有無類似情況？是□否□NA□實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：□確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效?！跬ㄟ^實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤?！跗渌赫{(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃：□再分析□再取樣□再檢驗(yàn)□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期及檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告：報(bào)告者：日期:QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件5：總有機(jī)碳檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄總有機(jī)碳檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記：報(bào)告號(hào)： 登記者：日期：2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)□工藝用水□其它超標(biāo)描述限度：實(shí)際結(jié)果：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因□超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□超出趨勢(shì)□其它：所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)□非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)□預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果取樣檢查1.取樣員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是□否□NA□2.取樣員是否按照SOP規(guī)定進(jìn)行取樣？是□否□NA□3.取樣使用的器具及容器是否清潔？是□否□NA□4.取樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物等）是□否□NA□樣品檢查1.樣品的品名、批號(hào)是否正確？是□否□NA□2.樣品的外觀、儲(chǔ)存是否正常？是□否□NA□3.樣品接收后是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行檢驗(yàn)？是□否□NA□檢驗(yàn)用品1.酸劑是否在有效期？是□否□NA□2.氧化劑是否在有效期？是□否□NA□3.無機(jī)碳驅(qū)除試劑是否在有效期？是□否□NA□4.取樣瓶是否專用、完好？是□否□NA□儀器設(shè)備1.是否使用正確的儀器？是□否□NA□2.儀器是否在檢驗(yàn)有效期內(nèi)，并處于正常工作狀態(tài)？是□否□NA□3.所使用的儀器設(shè)備及參數(shù)設(shè)置是否正確？是□否□NA□4.紫外燈是否在規(guī)定使用壽命內(nèi)使用？是□否□NA□5.樣品采集器工作是否正常？是□否□NA□6.儀器管路是否有氣泡出現(xiàn)？是□否□NA□7.儀器是否提前開機(jī)預(yù)熱？是□否□NA□檢驗(yàn)1.檢驗(yàn)人員是否經(jīng)過培訓(xùn)且合格后上崗？是□否□NA□2.檢驗(yàn)所使用的標(biāo)準(zhǔn)是否正確？是□否□NA□3.檢驗(yàn)過程是否嚴(yán)格按SOP規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)?是□否□NA□4.樣品是否有混淆的可能？是□否□NA□5.樣品序列是否和自動(dòng)進(jìn)樣器中對(duì)應(yīng)無誤？是□否□NA□6.系統(tǒng)適應(yīng)性試驗(yàn)是否符合要求？是□否□NA□7.錄入數(shù)據(jù)是否正確？是□否□NA□8.結(jié)果計(jì)算是否正確？是□否□NA□其它1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？是□否□NA□2.同時(shí)檢測的其它檢品是否正常，有無類似情況？是□否□NA□實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：□確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效?！跬ㄟ^實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤?！跗渌赫{(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃：□再分析□再取樣□再檢驗(yàn)□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期及檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告：報(bào)告者：日期:QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件6：微生物檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄微生物檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記：報(bào)告號(hào)： 登記者：日期：2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)□半成品□成品□原輔材料□包裝材料□工藝用水□其它超標(biāo)描述超標(biāo)項(xiàng)：限度：實(shí)際結(jié)果：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因□超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□其它：所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)□非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)□預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果取樣檢查1.取樣員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是□否□NA□2.取樣員是否按照SOP規(guī)定進(jìn)行取樣？是□否□NA□3.取樣使用的器具及容器是否滅菌有效，并在有效期內(nèi)？是□否□NA□4.取樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物等）是□否□NA□樣品檢查1.樣品的品名、批號(hào)是否正確？是□否□NA□2.樣品是外觀、儲(chǔ)存是否正常？是□否□NA□3.樣品接收后是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行檢驗(yàn)？是□否□NA□檢驗(yàn)用品1.使用的培養(yǎng)基、稀釋液、試劑是否正確？是□否□NA□2.培養(yǎng)基配制及滅菌是否符合要求，是否經(jīng)過適用性測試？是□否□NA□3.培養(yǎng)基是否在有效期內(nèi)？是□否□NA□4.試驗(yàn)用具是否無菌且在有效期內(nèi)？（如鑷子、過濾器、剪刀等）是□否□NA□儀器設(shè)備1.是否使用正確的儀器？是□否□NA□2.儀器是否在檢驗(yàn)有效期內(nèi)，并處于正常工作狀態(tài)？是□否□NA□3.所使用的儀器設(shè)備及參數(shù)設(shè)置是否正確？是□否□NA□檢驗(yàn)1.檢驗(yàn)人員是否經(jīng)過培訓(xùn)且合格后上崗？是□否□NA□2.微生物限度試驗(yàn)室環(huán)境檢測是否合格？是□否□NA□3.檢驗(yàn)操作前的清潔、消毒是否有效？是□否□NA□4.陰性對(duì)照是否正常？是□否□NA□5.是否有樣品混淆的可能？是□否□NA□6.檢驗(yàn)過程是否嚴(yán)格按SOP規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)，且保證無菌操作?是□否□NA□7.結(jié)果計(jì)算是否正確？是□否□NA□其它1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？是□否□NA□2.同時(shí)檢測的其它檢品是否正常，有無類似情況？是□否□NA□實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：□確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效。□通過實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤。□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃：□再分析□再取樣□再檢驗(yàn)□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期及檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告：報(bào)告者：日期：QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件7：細(xì)菌內(nèi)毒素檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄細(xì)菌內(nèi)毒素檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記：報(bào)告號(hào)： 登記者：日期：2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)□工藝用水□其它超標(biāo)描述超標(biāo)項(xiàng)：限度：實(shí)際結(jié)果：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因□超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□其它：所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)□非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)□預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果取樣檢查1.取樣員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是□否□NA□2.取樣員是否按照SOP規(guī)定進(jìn)行取樣？是□否□NA□3.取樣使用的器具及容器是否清潔，是否在清潔有效期內(nèi)？是□否□NA□4.取樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物）等是□否□NA□樣品檢查1.樣品的品名、批號(hào)是否正確？是□否□NA□2.樣品的外觀、儲(chǔ)存是否正常？是□否□NA□3.樣品接收后是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行檢驗(yàn)？是□否□NA□檢驗(yàn)用品1.鱟試劑是否在有效期？是□否□NA□2.工作標(biāo)準(zhǔn)品是否在有效期？是□否□NA□3.無熱源吸頭是否在有效期？是□否□NA□4.取樣瓶是否保證無熱源？是□否□NA□儀器設(shè)備1.是否使用正確的儀器？是□否□NA□2.儀器是否在檢驗(yàn)有效期內(nèi)，并處于正常工作狀態(tài)？是□否□NA□3.所使用的儀器設(shè)備及參數(shù)設(shè)置是否正確？是□否□NA□檢驗(yàn)1.檢驗(yàn)人員是否經(jīng)過培訓(xùn)且合格后上崗？是□否□NA□2.檢驗(yàn)過程是否嚴(yán)格按SOP規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)?是□否□NA□3.樣品是否有混淆的可能？是□否□NA□4.陰性對(duì)照、陽性對(duì)照是否正常？是□否□NA□5.樣品稀釋、混勻時(shí)間是否正確？是□否□NA□6.結(jié)果計(jì)算是否正確？是□否□NA□其它1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？是□否□NA□2.同時(shí)檢測的其它檢品是否正常，有無類似情況？是□否□NA□實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：□確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效。□通過實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤?！跗渌赫{(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃：□再分析□再取樣□再檢驗(yàn)□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期及檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告：報(bào)告者：日期:QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件8：紅外光譜法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄紅外光譜法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記：報(bào)告號(hào)： 登記者：日期：2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)□原輔材料□包裝材料□工藝用水□其它超標(biāo)描述質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因□超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□其它：所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)□非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)□預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果取樣檢查1.取樣員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是□否□NA□2.取樣員是否按照SOP規(guī)定進(jìn)行取樣？是□否□NA□3.取樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物）等是□否□NA□樣品檢查1.樣品的品名、物料代碼、批號(hào)是否正確？是□否□NA□2.樣品的外觀、儲(chǔ)存是否正常？是□否□NA□3.樣品使用時(shí)是否有偏差因素？是□否□NA□樣品制備及前準(zhǔn)備1.壓片用溴化鉀粉是否光譜級(jí)？是□否□NA□2.溴化鉀是否已經(jīng)高溫干燥處理？研磨時(shí)是否注意防止吸潮？是□否□NA□3.樣品量是否正確？是否同時(shí)用等量溴化鉀粉制成空白片？是□否□NA□4.樣品壓片前是否研磨均勻？壓制的片是否均勻透亮？是□否□NA□5.液體樣品是否涂布均勻？是否完全覆蓋晶片？是□否□NA□6.液體槽中是否潔凈？是□否□NA□儀器設(shè)備及操作1.設(shè)備儀器參數(shù)是否正確？（掃描次數(shù)、狹縫、分辨率、速度、波長范圍等）？是□否□NA□2.測定時(shí)是否無異常（設(shè)備狀態(tài)是否為綠色標(biāo)志）？是□否□NA□3.是否已經(jīng)正確測定空白？是□否□NA□4.是否使用正確的附件？安裝是否符合要求？是□否□NA□5.使用液體附件時(shí)是否在晶片完全清潔的狀態(tài)下測定空白？是□否□NA□6.使用液體池時(shí)，是否不泄露？溴化鉀鹽片是否透亮？是□否□NA□7.是否使用正確的譜庫？是□否□NA□其他1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？是□否□NA□2.同時(shí)檢測的其它檢品是否正常，有無類似情況？是□否□NA□實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：□確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效?！跬ㄟ^實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤?！跗渌赫{(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃：□再分析□再取樣□再檢驗(yàn)□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期及檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告：報(bào)告者：日期:QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件9：紫外分光光度法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄紫外分光光度法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記：報(bào)告號(hào)： 登記者：日期：2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)□半成品□成品□原輔材料□包裝材料□其它超標(biāo)描述超標(biāo)項(xiàng)：限度：實(shí)際結(jié)果：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因□超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)□其它：所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)□非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)□預(yù)期超標(biāo)(說明)：調(diào)查項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果取樣檢查1.取樣員是否經(jīng)過培訓(xùn)？是□否□NA□2.取樣員是否按照SOP規(guī)定進(jìn)行取樣？是□否□NA□3.取樣操作時(shí)有無異常情況？（污染、混淆、異物等）是□否□NA□樣品檢查1.樣品的品名、物料代碼、批號(hào)是否正確？是□否□NA□2.樣品的外觀、儲(chǔ)存是否正常？是□否□NA□3.樣品使用時(shí)是否有偏差因素？是□否□NA□樣品制備及前準(zhǔn)備1.稱樣量少于25mg的對(duì)照品是否在微量天平上稱定？是□否□NA□2．樣品稱定前是否攪拌均勻？是□否□NA□3．加入試劑及次序是否正確？是□否□NA□4．加入試劑的濃度或配制是否正確？是□否□NA□6．加熱過的溶液是否等完全冷卻到是為后再稀釋至刻度？是□否□NA□9．對(duì)于需要稀釋的樣品，稀釋步驟是否正確？是□否□NA□10．空白溶液配制是否和樣品、對(duì)照品溶液使用同批試劑？是□否□NA□儀器設(shè)備及操作1．測定前，紫外分光光度計(jì)是否穩(wěn)定？是□否□NA□2．測定時(shí)，比色皿是否干凈？所用比色皿光程是否合適？是□否□NA□3.方法設(shè)置是否無誤？（波長、參比波長、對(duì)照品量是否未被修改）是□否□NA□4.編輯的自動(dòng)表是否合理？是□否□NA□5.對(duì)于需要測定對(duì)照品的樣品、編輯的樣品表是否正確？是□否□NA□6.測得光譜圖同對(duì)照?qǐng)D譜是否無差異？是□否□NA□其它1.該異常情況曾經(jīng)是否出現(xiàn)？是□否□NA□2.同時(shí)檢測的其它檢品是否正常，有無類似情況？是□否□NA□實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：□確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效。□通過實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤?！跗渌赫{(diào)查人員：日期：QC主管：日期：下一步行動(dòng)計(jì)劃：□再分析□再取樣□再檢驗(yàn)□其它：調(diào)查人員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期及檢驗(yàn)結(jié)果：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室調(diào)查總結(jié)報(bào)告：報(bào)告者：日期：QC主管：日期：QA人員：日期：質(zhì)量控制部經(jīng)理：日期：附件10：氣相色譜法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄氣相色譜法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：1.QC登記:報(bào)告號(hào): 登記者:日期:2.實(shí)驗(yàn)室調(diào)查：確認(rèn)OOS結(jié)果的發(fā)現(xiàn)及向主管報(bào)告檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：樣品名稱批次樣品類型(標(biāo)示出一種)○原輔材料○半成品○成品○穩(wěn)定性○環(huán)境○壓縮空氣○其它:實(shí)驗(yàn)條件(如適用)溫度:℃;濕度:%;實(shí)驗(yàn)持續(xù)時(shí)間:超標(biāo)描述超標(biāo)(趨勢(shì))項(xiàng):限度:實(shí)際結(jié)果:質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)實(shí)驗(yàn)室調(diào)查的原因○超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)○超出趨勢(shì)○其它:所涉及的原始記錄超標(biāo)類型(標(biāo)示出一種)○非預(yù)期超標(biāo)(按調(diào)查項(xiàng)目)○預(yù)期超標(biāo)(說明):樣品制備及前準(zhǔn)備調(diào)查項(xiàng)目結(jié)論對(duì)照品是否在微量天平上稱定？是○否○NA○樣品稱定前是否攪拌均勻？是○否○NA○加入試劑及次序是否正確？加入試劑的濃度或配制是否正確？是○否○NA○色譜柱是否經(jīng)過合適的老化處理？是○否○NA○加熱過的溶液是否等完全冷卻到室溫后再稀釋至刻度是○否○NA○轉(zhuǎn)移及定量稀釋或定容是否規(guī)范？是否無溶液揮發(fā)影響？是○否○NA○對(duì)于需要稀釋的樣品，稀釋步驟是否正確？是○否○NA○空白溶液配制是否和樣品、對(duì)照品溶液使用同批試劑？是○否○NA○復(fù)查使用的試劑，稀釋劑，化學(xué)藥品及標(biāo)準(zhǔn)品和對(duì)照品是否有在有效期內(nèi)是○否○NA○復(fù)查樣品的標(biāo)簽和標(biāo)識(shí)內(nèi)容是否有錯(cuò)誤是○否○NA○檢查樣品的制備、稀釋和實(shí)驗(yàn)方法是否有錯(cuò)誤是○否○NA○各必須氣源是否開啟正常？是否工作正常？凈化管是否工作正常？是○否○NA○內(nèi)標(biāo)溶液是否用同一根移液管加入？是○否○NA○檢查是否使用了合適的玻璃器材是○否○NA○氣相色譜法檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)、異常調(diào)查記錄文件編號(hào)：儀器設(shè)置及操作設(shè)置儀器參數(shù)是否正確？(柱、檢測器、進(jìn)樣口溫度、載氣流速、程序升溫是○否○NA○色譜過程保留時(shí)間是否無漂移？是○否○NA○調(diào)用方法和樣品組是否正確？是否樣品序列同錄入色譜工作站的序列一致？是○否○NA○設(shè)置自動(dòng)進(jìn)樣器洗針溶劑是否正確？洗針次數(shù)是否足夠？是○否○NA○基線是否足夠穩(wěn)定？程序升溫是否無鬼峰出現(xiàn)是○否○NA○檢查使用的儀器運(yùn)行狀態(tài)，校準(zhǔn)和再校準(zhǔn)日期及儀器維修記錄是○否○NA○是否可以排除注樣交叉污染？自動(dòng)進(jìn)樣器針容積是否設(shè)置正確是○否○NA○色譜柱是否安裝正確？柱前壓是否正常？是○否○NA○氣路、隔墊是否密封嚴(yán)密不漏氣？是○否○NA○其它檢查實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄、計(jì)算是否有錯(cuò)誤是○否○NA○復(fù)查同時(shí)檢驗(yàn)的其他樣品（如果有是○否○NA○確認(rèn)化驗(yàn)員是否被培訓(xùn)是○否○NA○玻璃器材是否經(jīng)過校準(zhǔn)是○否○NA○抄寫，計(jì)算是否有錯(cuò)誤是○否○NA○實(shí)驗(yàn)室調(diào)查結(jié)論：○確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤（見上所述）。原檢驗(yàn)結(jié)果無效?！鹜ㄟ^實(shí)驗(yàn)室調(diào)查未發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤?！鹌渌簩?shí)驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)計(jì)劃：○再分析○再取樣○再檢驗(yàn)○其它：檢驗(yàn)員：日期：QC主管：日期：實(shí)驗(yàn)室行動(dòng)完成日期：檢驗(yàn)員：