債券承銷協(xié)議書(shū)三篇

債券承銷協(xié)議書(shū)三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________本債券承銷協(xié)議書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于____________簽訂：甲方（發(fā)行人）：____________地址：_________________________代表人：_______________________乙方（承銷商）：____________地址：_________________________代表人：_______________________甲方是一家根據(jù)中國(guó)法律合法成立的實(shí)體，擬發(fā)行債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”）；乙方是一家具備專業(yè)債券承銷資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，愿意擔(dān)任甲方債券的承銷商；雙方希望通過(guò)本協(xié)議明確雙方在債券承銷過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。基于上述情況，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息1.1債券名稱：____________________1.2債券類型：____________________1.3發(fā)行總額：____________________1.4發(fā)行價(jià)格：____________________1.5發(fā)行利率：____________________1.6債券期限：____________________1.7還本付息方式：________________1.8發(fā)行日期：____________________1.9上市交易場(chǎng)所：________________第二條承銷商的義務(wù)和責(zé)任2.1乙方作為承銷商，應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方完成債券的發(fā)行工作，包括但不限于：（1）進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，評(píng)估債券發(fā)行的可行性；（2）制定債券發(fā)行方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等；（3）組織債券發(fā)行工作，協(xié)調(diào)投資者關(guān)系，確保債券順利發(fā)行；（4）協(xié)助甲方完成債券上市交易的相關(guān)手續(xù)。2.2乙方應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第三條甲方的義務(wù)和責(zé)任3.1甲方應(yīng)當(dāng)向乙方與債券發(fā)行相關(guān)的全部資料，包括但不限于：（1）甲方的主體資格證明文件；（2）債券發(fā)行相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告；（3）債券發(fā)行預(yù)案和相關(guān)法律文件；（4）甲方章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有關(guān)文件。3.2甲方保證所的資料真實(shí)、完整、合法，不得有任何誤導(dǎo)乙方的行為。3.3甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付乙方的承銷費(fèi)用。第四條承銷費(fèi)用和支付方式4.1乙方的承銷費(fèi)用為債券發(fā)行總額的____________%，包括但不限于：（1）承銷費(fèi)用；（2）律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等發(fā)行相關(guān)費(fèi)用；（3）乙方的其他合理支出。4.2甲方應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行成功后____________個(gè)工作日內(nèi)，按照雙方約定的方式支付承銷費(fèi)用。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的具體數(shù)額由雙方約定。5.2如因政策變化、市場(chǎng)環(huán)境等原因?qū)е聜l(fā)行無(wú)法進(jìn)行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的解釋和履行均適用中國(guó)法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___________年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________代表人（簽名）：____________代表人（簽名）：____________簽訂日期：________________本協(xié)議僅為示例，。在實(shí)際操作中，您應(yīng)根據(jù)具體情況進(jìn)行修改和完善，并征求法律專業(yè)人士的意見(jiàn)?！逗贤芬?、服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量與費(fèi)用服務(wù)內(nèi)容：乙方作為甲方債券的承銷商，應(yīng)包括但不限于以下服務(wù)：（1）制定債券發(fā)行方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等；（2）組織債券發(fā)行工作，協(xié)調(diào)投資者關(guān)系，確保債券順利發(fā)行；（3）協(xié)助甲方完成債券上市交易的相關(guān)手續(xù)；（4）遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。數(shù)量：根據(jù)甲方發(fā)行的債券總額確定。質(zhì)量：乙方應(yīng)保證其的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。費(fèi)用：乙方的承銷費(fèi)用為債券發(fā)行總額的[具體比例]，包括但不限于承銷費(fèi)用、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等發(fā)行相關(guān)費(fèi)用以及乙方的其他合理支出。支付：甲方應(yīng)在債券發(fā)行成功后[具體時(shí)間]個(gè)工作日內(nèi)，按照雙方約定的方式支付承銷費(fèi)用。二、交付及驗(yàn)收乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方交付承銷服務(wù)成果。甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收，并在驗(yàn)收合格后支付承銷費(fèi)用。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)乙方在服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。甲方不得擅自使用乙方擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。四、合同變更與解除雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書(shū)面簽訂，并經(jīng)雙方代表簽字生效。合同變更或解除后，乙方應(yīng)按照變更或解除后的約定繼續(xù)服務(wù)。五、雙方權(quán)利與義務(wù)甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）與債券發(fā)行相關(guān)的全部資料，保證資料的真實(shí)、完整、合法；（2）按照約定支付承銷費(fèi)用；（3）對(duì)乙方的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收。乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定承銷服務(wù)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行；（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)；（3）對(duì)在服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。六、違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的具體數(shù)額由雙方約定。如因政策變化、市場(chǎng)環(huán)境等原因?qū)е聜l(fā)行無(wú)法進(jìn)行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋和履行均適用中國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。八、保密條款雙方在簽訂本協(xié)議過(guò)程中及本協(xié)議有效期內(nèi)所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。《合同篇三》《合同篇三》：債券承銷協(xié)議書(shū)合同編號(hào)：____________甲方（發(fā)行人）：____________地址：_________________________代表人：_______________________乙方（承銷商）：____________地址：_________________________代表人：_______________________鑒于甲方擬發(fā)行債券，乙方愿意擔(dān)任甲方債券的承銷商，雙方為明確雙方在債券承銷過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息（具體內(nèi)容同《合同篇一》第一條）第二條乙方的義務(wù)和責(zé)任2.1乙方作為承銷商，應(yīng)根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方完成債券的發(fā)行工作，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、制定發(fā)行方案、組織發(fā)行工作、協(xié)助甲方完成上市交易的相關(guān)手續(xù)等。2.2乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第三條甲方的義務(wù)和責(zé)任3.1甲方應(yīng)向乙方與債券發(fā)行相關(guān)的全部資料，保證資料的真實(shí)、完整、合法。3.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收，并在驗(yàn)收合格后支付承銷費(fèi)用。第四條承銷費(fèi)用和支付方式（具體內(nèi)容同《合同篇一》第四條）第五條違約責(zé)任（具體內(nèi)容同《合同篇一》第五條）第六條爭(zhēng)議解決（具體內(nèi)容同《合同篇一》第六條）第七條其他約定7.1雙方應(yīng)遵守合同中的約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。7.2如有任何疑問(wèn)，請(qǐng)及時(shí)提出，以便雙方進(jìn)行充分的溝通和解釋。7.3合同的修改和補(bǔ)充必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方加蓋公章和授權(quán)代表簽字后方可生效。合同簽約須