四川省小型水利工程質(zhì)量監(jiān)督指導(dǎo)手冊（試行）

質(zhì)量責(zé)任項目法人或者建設(shè)單位（以下統(tǒng)稱項目法人）對水利工程質(zhì)量承擔(dān)首要責(zé)任?？辈?、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位對水利工程質(zhì)量承擔(dān)主體責(zé)任，分別對工程的勘察質(zhì)量、設(shè)計質(zhì)量、施工質(zhì)量和監(jiān)理質(zhì)量負(fù)責(zé)。檢測、監(jiān)測單位以及原材料、中間產(chǎn)品、設(shè)備供應(yīng)商等單位依據(jù)有關(guān)規(guī)定和合同，分別對工程質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)實施的質(zhì)量監(jiān)督工作不代替項目法人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位的質(zhì)量管理工作，不參與參建各方的具體質(zhì)量管理活動。水利工程實行工程質(zhì)量終身責(zé)任制。項目法人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測、監(jiān)測等單位人員，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在工程合理使用年限內(nèi)對工程質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取抽查等方式，對水利工程建設(shè)有關(guān)單位質(zhì)量行為和工程實體質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)支持與配合，不得拒絕或者阻礙質(zhì)量監(jiān)督檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)。任何單位和個人對水利工程建設(shè)中發(fā)生的質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷和影響工程質(zhì)量的行為均有權(quán)檢舉、控告、投訴。項目法人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測、監(jiān)測等單位違反國家有關(guān)規(guī)定，將按《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號發(fā)布）追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。備注：

（資料性）

水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作計劃工程質(zhì)量監(jiān)督工作計劃說明1質(zhì)量監(jiān)督依據(jù)2質(zhì)量監(jiān)督組織3質(zhì)量監(jiān)督方式4質(zhì)量監(jiān)督內(nèi)容4.1建設(shè)準(zhǔn)備的監(jiān)督4.2建設(shè)過程的監(jiān)督4.3質(zhì)量監(jiān)督到位點(diǎn)4.4工程驗收的監(jiān)督注：監(jiān)督工作計劃應(yīng)至少包括監(jiān)督組織形式、監(jiān)督任務(wù)、工作方式、工作重點(diǎn)等內(nèi)容。

（資料性）

水利工程參建單位質(zhì)量檢查表表D.1參建單位質(zhì)量體系建立情況檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1項目法人是否建立質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、明確質(zhì)量主要負(fù)責(zé)人，是否設(shè)置質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和配備質(zhì)量管理人員2項目法人質(zhì)量管理制度中是否包括質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、責(zé)任追究制和質(zhì)量獎懲制度，是否明確各質(zhì)量崗位職責(zé)，是否制定質(zhì)量缺陷管理制度3勘察、設(shè)計單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書是否滿足要求4勘察、設(shè)計單位派駐現(xiàn)場的設(shè)代人員、專業(yè)是否符合合同要求5勘察、設(shè)計單位是否在體系文件中明確設(shè)置執(zhí)行和檢查強(qiáng)制性條文的環(huán)節(jié)，是否設(shè)置外委成果的質(zhì)量把關(guān)環(huán)節(jié)6監(jiān)理單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書是否滿足要求7監(jiān)理單位是否制定質(zhì)量管理體系8派駐現(xiàn)場監(jiān)理人員數(shù)量、專業(yè)、資格是否符合合同約定或滿足工程建設(shè)需要要求，主要監(jiān)理人員變更是否報項目法人批準(zhǔn)9施工單位營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證是否滿足要求10施工單位主要管理人員變更是否履行變更審批手續(xù)11施工單位是否制定質(zhì)量目標(biāo)和保證措施，是否制定質(zhì)量管理制度，是否配備專職的質(zhì)量管理人員12檢測單位行業(yè)主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書和市場監(jiān)督管理局頒發(fā)的檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書是否滿足要求13檢測單位檢測人員資格是否滿足要求，是否建立質(zhì)量管理制度14主要設(shè)備制造安裝單位的營業(yè)執(zhí)照是否滿足要求15主要設(shè)備制造安裝單位現(xiàn)場人員配備是否滿足要求；是否建立質(zhì)量管理制度16安全監(jiān)測單位人員配備是否滿足要求；是否建立質(zhì)量管理制度17其他被檢查單位代表簽名項目法人勘察單位設(shè)計單位監(jiān)理單位施工單位質(zhì)量檢測單位主要設(shè)備制造安裝單位安全監(jiān)測單位檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.2項目法人（建設(shè)單位）質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1是否落實質(zhì)量責(zé)任終身制，簽訂質(zhì)量責(zé)任書；是否在施工現(xiàn)場設(shè)置公示質(zhì)量責(zé)任主體和主要責(zé)任人的標(biāo)牌2質(zhì)量管理責(zé)任人駐現(xiàn)場時間是否滿足要求；是否對存在的明顯質(zhì)量問題視而不見，導(dǎo)致工程存在質(zhì)量隱患3是否組織施工圖審查4是否及時辦理測量基準(zhǔn)點(diǎn)的交接手續(xù)；提供的測量控制基準(zhǔn)點(diǎn)精度是否滿足要求5是否制定具體的設(shè)計變更管理辦法；是否按管理辦法進(jìn)行設(shè)計變更管理6是否對主要原材料、中間產(chǎn)品和實體質(zhì)量組織必要的抽檢；是否明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量；對設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的行為是否及時制止；對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等發(fā)現(xiàn)的問題是否及時組織有關(guān)單位整改到位或進(jìn)行相關(guān)責(zé)任追究7發(fā)生質(zhì)量事故是否按規(guī)定及時報告；是否按規(guī)定對質(zhì)量事故進(jìn)行認(rèn)定或初步認(rèn)定；是否按照“三不放過”原則對質(zhì)量事故及時進(jìn)行處理8是否及時組織各參建單位按有關(guān)規(guī)定對工程進(jìn)行項目劃分；是否參加重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程驗收、簽證；是否按規(guī)定及時進(jìn)行質(zhì)量檢驗與評定9是否按規(guī)定及時驗收；提交的驗收資料是否真實、完整；驗收結(jié)論是否正確；是否對不合格的工程按照合格工程驗收；工程驗收中發(fā)現(xiàn)問題是否提出處理意見；是否存在未組織完工驗收或驗收不合格即擅自交付使用的情況10是否及時組織研究或落實初步設(shè)計審查意見中確定需要解決的問題；是否按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；是否委托質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量抽檢工作；委托的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)是否符合要求；是否壓縮合理工期；是否強(qiáng)令施工單位使用不合格的設(shè)備和原材料；是否配合上級部門質(zhì)量檢查工作；是否對發(fā)現(xiàn)的問題推諉扯皮；是否存在不按要求提交資料或銷毀、隱匿資料的情形；是否按要求編制“年度度汛方案”和“超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案”11其他被檢查單位代表簽名檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.3勘察設(shè)計單位質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1是否落實質(zhì)量責(zé)任終身制，簽訂質(zhì)量責(zé)任書和公示質(zhì)量責(zé)任人2初步設(shè)計審查批復(fù)意見是否落實或結(jié)果是否具有適用性；環(huán)保、水保、移民等專業(yè)設(shè)施設(shè)計深度是否滿足要求；專業(yè)設(shè)計成果是否存在缺陷；設(shè)計文件是否存在缺項或漏項；是否按合同要求或供圖協(xié)議及時提供施工圖和設(shè)計文件；施工圖紙是否存在“錯、缺、碰、漏”現(xiàn)象3土建、金結(jié)、機(jī)電等專業(yè)交叉時，設(shè)代服務(wù)銜接是否到位，是否發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題；是否按合同要求組織開展施工期地質(zhì)勘察工作；地質(zhì)勘測設(shè)計工作能否滿足工程需要；是否按要求進(jìn)行建基面地質(zhì)編錄；對工程施工中出現(xiàn)的特殊地質(zhì)問題是否及時作出地質(zhì)預(yù)報和提出處理方案；工程建設(shè)條件發(fā)生較大變化時，是否及時提出處理方案或調(diào)整設(shè)計，調(diào)整后是否進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度等的影響分析4設(shè)計變更是否履行變更程序5是否根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計；是否按照工程建設(shè)強(qiáng)制性條文進(jìn)行勘察設(shè)計工作；前期地質(zhì)勘察工作深度是否滿足要求；是否按規(guī)定參加質(zhì)量事故調(diào)查、分析和處理6是否按要求參加相關(guān)驗收工作；提交的驗收資料是否真實、完整；是否存在將不合格工程、不合格項目按合格處理的情況7對質(zhì)量監(jiān)督、檢查、巡查和稽察等發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題是否及時整改，整改是否到位8其他被檢查單位代表簽名檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.4監(jiān)理單位質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1是否落實質(zhì)量責(zé)任終身制，簽訂質(zhì)量責(zé)任書和公示質(zhì)量責(zé)任人；監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要人員駐工地時間是否滿足合同約定；總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師等主要監(jiān)理人員是否存在掛名、不履職或長期不在崗現(xiàn)象2是否制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則；是否按規(guī)定對施工單位的測量方案、成果進(jìn)行批準(zhǔn)和實地復(fù)核；是否對不具備開工條件的分部工程批準(zhǔn)或默認(rèn)開工；是否組織設(shè)計技術(shù)交底會議；是否按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計變更管理程序3是否對施工單位地質(zhì)和土料場復(fù)勘、自檢檢測工作、混凝土拌和質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督檢查；是否簽證未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的材料、構(gòu)配件、設(shè)備和工程；是否與施工單位串通降低工程質(zhì)量等級；平行（跟蹤）檢測工作是否符合規(guī)范要求；是否委托不具備資質(zhì)的試驗檢測單位；是否批準(zhǔn)或默認(rèn)使用錯誤的混凝土（砂漿）配合比或配料單；是否按合同和規(guī)范規(guī)定進(jìn)行旁站、巡視監(jiān)理；是否對施工單位的質(zhì)量評定資料進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核；是否按規(guī)程規(guī)范要求組織單元工程質(zhì)量驗收；對明顯的質(zhì)量問題是否及時發(fā)現(xiàn)，并督促施工單位進(jìn)行處理；應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽字的文件是否由他人代簽4是否對安全監(jiān)測設(shè)備安裝工程需要變更的方案提出審批意見；是否按合同約定開展安全監(jiān)測安裝工程的監(jiān)理工作；是否按規(guī)程規(guī)范進(jìn)行安全監(jiān)測設(shè)備安裝工程質(zhì)量評定和驗收5是否按合同約定對金屬結(jié)構(gòu)、設(shè)備進(jìn)行駐廠監(jiān)造；是否對項目檢測實施全過程監(jiān)督；是否實行旁站監(jiān)理；是否對金屬結(jié)構(gòu)件和設(shè)備的加工、安裝、調(diào)試、試運(yùn)轉(zhuǎn)等進(jìn)行監(jiān)督檢查；是否對設(shè)備制造質(zhì)量檢驗和試驗記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)；是否規(guī)范開展出廠驗收和進(jìn)場驗收6是否對變電所址、線路路徑進(jìn)行復(fù)核和檢查處理；是否檢查特殊工種人員資質(zhì)；是否對重要項目、隱蔽工程和關(guān)鍵部位設(shè)置見證點(diǎn)、待檢點(diǎn)，并實行旁站監(jiān)理7是否制定或明確工程質(zhì)量缺陷管理制度；對質(zhì)量缺陷的處理是否實施監(jiān)督、檢查及驗收8對工程質(zhì)量事故是否按規(guī)定及時報告；是否有與實際情況相符的質(zhì)量事故記錄；是否按要求參加工程質(zhì)量事故調(diào)查、分析；對工程質(zhì)量事故處理是否實施監(jiān)督及驗收9對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等提出的整改意見是否落實到位10主持的分部工程驗收是否符合規(guī)范要求；是否提交各時段工程驗收監(jiān)理工作報告；提交的驗收資料是否真實、完整；驗收結(jié)論是否正確11監(jiān)理日志、日記等資料是否真實填寫；監(jiān)理單位與施工單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位是否有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；是否安排專人負(fù)責(zé)信息管理，是否制定監(jiān)理收發(fā)文管理辦法，文檔管理是否規(guī)范12其他被檢查單位代表簽名檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.5施工單位質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1是否落實質(zhì)量責(zé)任終身制，簽訂質(zhì)量責(zé)任書和公示質(zhì)量責(zé)任人2項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要人員變更是否滿足變更條件，是否經(jīng)項目法人同意；主要管理人員駐工地時間是否滿足合同要求3施工組織設(shè)計、施工方案及措施計劃等是否編制和經(jīng)過審批；是否存在無圖紙施工或按草圖施工情形；施工工藝試驗或生產(chǎn)性試驗是否按規(guī)范規(guī)定或合同要求進(jìn)行，試驗是否滿足要求；是否擅自施工；是否按規(guī)定進(jìn)行地質(zhì)和料場復(fù)勘；料場分區(qū)規(guī)劃是否規(guī)范，最大干密度取值是否具有代表性；測量儀器、設(shè)備儀表等是否按規(guī)定進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)；涉及施工質(zhì)量控制的各類儀器、儀表等設(shè)備是否滿足施工要求4是否未經(jīng)監(jiān)理批準(zhǔn)擅自變更施工方案；是否按工程設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)范施工；是否錯誤使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程規(guī)范；在施工中是否使用未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等；是否按規(guī)定進(jìn)行見證取樣檢測；混凝土、砂漿、灌漿漿液、水泥改性土等配合比設(shè)計是否符合規(guī)程規(guī)范要求，配料通知單材料用量是否符合要求，是否經(jīng)監(jiān)理審核；土石方填筑擊實試驗最大干密度取值是否準(zhǔn)確；檢驗、檢測結(jié)果是否按規(guī)定上報監(jiān)理審核；是否委托無資質(zhì)或資質(zhì)不符合要求的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程檢測；檢驗評定資料是否真實；隱蔽工程（部位）是否按規(guī)定驗收；是否存在未經(jīng)驗收（批準(zhǔn)），或上道工序不合格未處理即進(jìn)行下道工序施工情形；粗粒料填筑相對密度試驗是否規(guī)范、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確5提交的驗收評定資料是否真實、完整6是否擅自處理質(zhì)量缺陷或自行掩蓋；質(zhì)量缺陷處理結(jié)果是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否通過驗收；質(zhì)量缺陷處理記錄資料是否真實、完整；是否進(jìn)行質(zhì)量缺陷記錄和備案7是否按“三不放過”原則對質(zhì)量事故進(jìn)行處理，質(zhì)量事故是否按規(guī)定報告8對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等發(fā)現(xiàn)的問題是否整改到位9施工記錄、施工日志填寫是否真實、及時、完整10其他被檢查單位代表簽名檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.6金屬結(jié)構(gòu)及機(jī)電設(shè)備安裝單位質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1是否進(jìn)行施工工藝試驗或設(shè)備調(diào)試2是否對原材料（鋼材、涂料、止水等）進(jìn)行檢驗3是否對影響結(jié)構(gòu)安全的原材料和工程部位進(jìn)行見證取樣檢測4對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等發(fā)現(xiàn)的問題是否整改到位5其他被檢查單位代表簽名檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.7安全監(jiān)測單位質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1是否按規(guī)定開展日常、年度巡視檢查2安全監(jiān)測二次測量儀器儀表是否按規(guī)定檢定3檢驗檢測中是否存在偽造數(shù)據(jù)、出具虛假檢驗檢測報告等弄虛作假行為；是否對電纜、測壓管等進(jìn)行見證取樣檢測；在施工中是否使用不合格的儀器設(shè)備、材料4是否編制安全監(jiān)測施工方案；儀器埋設(shè)位置和方向是否符合設(shè)計要求；儀器埋設(shè)方法是否符合規(guī)范要求；埋設(shè)儀器過程中是否因保護(hù)不當(dāng)，造成儀器損壞；儀器電纜牽引是否滿足設(shè)計或規(guī)范要求5是否應(yīng)開展而未開展安全監(jiān)測；數(shù)據(jù)精度是否符合規(guī)范要求；是否按規(guī)定及時確定儀器基準(zhǔn)值或初始值；有無月報和監(jiān)測報告，月報和監(jiān)測報告是否對異常值進(jìn)行判識、分析、預(yù)警，分析結(jié)論是否正確；內(nèi)觀儀器設(shè)備成活率是否滿足合同要求6對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等發(fā)現(xiàn)的問題是否整改到位7其他被檢查單位代表簽名檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.8質(zhì)量檢測單位質(zhì)量行為檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1現(xiàn)場試驗室是否經(jīng)檢測單位授權(quán)或超出授權(quán)范圍；質(zhì)量檢測單位是否做到獨(dú)立公正開展檢測業(yè)務(wù)2儀器設(shè)備是否按規(guī)定檢定、校準(zhǔn)；危險化學(xué)試劑運(yùn)輸、儲存、使用、廢棄處置等管理是否符合規(guī)定3設(shè)備使用與維護(hù)、試驗環(huán)境、樣品管理、試驗檢測等記錄是否真實；試驗檢測人員是否承擔(dān)超出本人授權(quán)范圍和資格的試驗檢測工作；試驗檢測過程是否符合相關(guān)規(guī)定；試驗檢測是否使用錯誤或失效的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)范；檢測報告的檢測項目是否在資質(zhì)認(rèn)定或授權(quán)范圍內(nèi)；是否出具虛假質(zhì)量檢測報告，纂改、偽造或隨意抽撤質(zhì)量檢測報告；是否將存在工程安全問題、可能形成質(zhì)量隱患或影響工程正常運(yùn)行的檢測結(jié)果及時報告委托方；是否違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包檢測業(yè)務(wù)6對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等發(fā)現(xiàn)的問題是否整改到位7其他被檢查單位代表簽名檢查單位人員簽名檢查日期年月日

表D.9工程實體質(zhì)量檢查表序號檢查項目及內(nèi)容檢查情況備注1、基礎(chǔ)處理工程質(zhì)量地基變形、不均勻沉陷等是否按設(shè)計要求進(jìn)行處理，承載力是否滿足設(shè)計要求，是否存在局部失穩(wěn)導(dǎo)致建筑物出現(xiàn)傾斜、開裂現(xiàn)象灌注樁（攪拌樁等）樁位偏差、樁徑、樁項高程、孔深、孔徑等是否符合設(shè)計和規(guī)范要求；鋼筋籠保護(hù)層厚度、鋼筋規(guī)格、數(shù)量及預(yù)留長度是否符合規(guī)范和設(shè)計要求；混凝土試塊強(qiáng)度是否符合設(shè)計要求；樁身完整性、承載力檢測是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求防滲墻墻體質(zhì)量（墻體完整性、連續(xù)性、均勻性，墻體材料強(qiáng)度、抗?jié)B、彈模等，墻體深度、厚度、軸線、墻頂高程）是否滿足要求；鋼筋規(guī)格、數(shù)量及儀器埋設(shè)數(shù)量、位置、方向是否滿足設(shè)計要求水泥灌漿材料或漿液配比、灌漿結(jié)束條件、壓水試驗、透水率、巖體波速、靜彈性模量、鉆孔取芯、槽檢等是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求；混凝土壩接縫灌漿系統(tǒng)是否暢通，巖層或混凝土面是否出現(xiàn)抬動破壞2、土石方工程質(zhì)量巖石邊坡開挖坡面是否穩(wěn)定，超、欠挖處理質(zhì)量是否滿足設(shè)計要求；巖石地基開挖斷層及裂隙密集帶，多組切割的不穩(wěn)定巖體，不良地質(zhì)、超挖部位處理等是否滿足設(shè)計要求；膨脹巖開挖爆破震動是否導(dǎo)致建基面大面積滑坡；是否按合同要求設(shè)置臨時防護(hù)及排水設(shè)施，已開挖的永久邊坡面及附近建筑物的基礎(chǔ)是否遭受沖刷或侵蝕破壞，永久性排水溝槽的坡度和尺寸是否符合規(guī)程規(guī)范或合同技術(shù)要求巖石洞室開挖、淺埋暗挖地質(zhì)弱面處理是否符合設(shè)計要求；洞室開挖軸線偏差或貫通誤差是否及時進(jìn)行調(diào)整；洞身段由于支護(hù)不及時等非地質(zhì)原因造成局部塌方，超挖、欠挖處理質(zhì)量是否滿足設(shè)計要求；漿液配合比、灌漿壓力是否符合設(shè)計要求，灌漿結(jié)束標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)范要求基面清理和處理中墳?zāi)埂⒍囱?、水井、泉眼、溝槽、有害裂隙等是否按?guī)定處理，是否清理基面土層；基坑（槽）、渠道長、寬、底部標(biāo)高、邊坡偏差是否符合規(guī)范和設(shè)計要求，邊坡是否出現(xiàn)失穩(wěn)、滑塌，渠基承載力是否滿足設(shè)計要求；頂涵施工是否帶水作業(yè)，是否存在超挖、局部失穩(wěn)、坍塌現(xiàn)象，節(jié)間接縫是否按設(shè)計要求進(jìn)行防水處理土石方填筑壓實度是否符合設(shè)計要求；土方（碎石土）填筑中土料、砂礫料、堆石料等填筑料材質(zhì)、粒徑、土石比例、級配等質(zhì)量指標(biāo)是否合格，含水率、鋪設(shè)厚度等參數(shù)是否符合碾壓試驗要求，是否夾雜草根、樹根、建筑垃圾等雜物，填筑層是否發(fā)生不均勻沉陷、裂縫、滑坡；結(jié)合面處理是否到位；反濾料鋪筑厚度、相對密度、透水性、級配、反濾體尺寸是否滿足設(shè)計要求，是否有混料現(xiàn)象，分段施工時是否層間錯位、缺斷；高密度聚乙烯（HDPE）土工格柵檢測指標(biāo)是否符合規(guī)范要求；水泥改性土平均水泥含量、均勻度和標(biāo)準(zhǔn)差是否滿足施工技術(shù)要求，水泥品種和強(qiáng)度等級、土料的自由膨脹率是否符合設(shè)計要求；堤、壩工程是否存在坡面及邊坡變形、沉陷、滑塌或存在縱、橫向裂縫，反濾體是否出現(xiàn)塌陷、土體流失，穿渠建筑物與填土接觸面是否出現(xiàn)土體沖刷、流失破壞3、混凝土及鋼筋混凝土工程質(zhì)量模板拆除時間是否滿足規(guī)范或設(shè)計要求，是否有拆模記錄鋼筋材質(zhì)、規(guī)格、種類、鋼號、鋼筋的代換、電弧焊使用的焊條型號與鋼筋的級別、受力鋼筋安裝的位置與數(shù)量等是否符合規(guī)范或設(shè)計要求混凝土施工縫是否存在乳皮、未成毛面或未露粗沙、清理不徹底、縫內(nèi)夾渣，新舊混凝土結(jié)合質(zhì)量是否滿足規(guī)范要求，是否形成冷縫預(yù)埋件的結(jié)構(gòu)形式、位置、尺寸以及所用材料的品種、規(guī)格、性能指標(biāo)是否滿足規(guī)范或設(shè)計要求；變形（伸縮）是否滲（漏）水，縫面填料的材料、厚度是否滿足設(shè)計要求；止水片（帶）的安裝是否符合規(guī)范或設(shè)計要求，交叉接頭處理是否滿足要求；內(nèi)部觀測儀器及其附件的規(guī)格、數(shù)量、尺寸等是否滿足設(shè)計要求，專用電纜接頭連接是否絕緣、透氣、滲水，成活率是否滿足規(guī)范或設(shè)計要求混凝土（砂漿）強(qiáng)度、抗?jié)B、抗凍融、抗沖磨指標(biāo)是否滿足設(shè)計要求混凝土出現(xiàn)初凝現(xiàn)象是否按規(guī)范要求處理，混凝土表面是否出現(xiàn)氣泡、麻面、水波紋、砂線等問題，邊角區(qū)域、鋼筋密集區(qū)域、止水帶周邊等部位是否存在骨料架空、孔洞、蜂窩等現(xiàn)象，壩體與岸坡接觸處理是否滿足設(shè)計要求，建筑物軸線偏移是否超過規(guī)范規(guī)定，混凝土外露面或迎水面是否出現(xiàn)錯臺，混凝土結(jié)構(gòu)是否出現(xiàn)貫穿性裂縫預(yù)應(yīng)力材料質(zhì)量、筋編束是否符合設(shè)計要求，波紋管安裝定位坐標(biāo)偏差是否超標(biāo)導(dǎo)致受力條件改變影響結(jié)構(gòu)安全，預(yù)應(yīng)力筋管道及進(jìn)出漿管線型、規(guī)格、質(zhì)量、固定及暢通等是否符合設(shè)計要求，張拉程序及張拉力指標(biāo)控制、每級張拉噸位與理論伸長值、張拉加載速率、超張拉和鎖定噸位等是否符合規(guī)范或設(shè)計要求，是否存在混凝土強(qiáng)度未達(dá)到設(shè)計要求即進(jìn)行張拉或放張情形，灌漿材料、工藝、漿液配合比、灌漿壓力值、灌漿量、灌漿的回漿比重和進(jìn)漿比重存在、封錨是否符合規(guī)范或設(shè)計要求，張拉過程中是否存在錨索斷絲或預(yù)應(yīng)力鋼筋斷裂現(xiàn)象預(yù)制構(gòu)件承載力、撓度、抗裂等是否滿足設(shè)計要求，混凝土預(yù)制梁、渡槽等大型構(gòu)件是否出現(xiàn)裂縫，預(yù)制件型號、尺寸偏差、安裝是否符合規(guī)范或設(shè)計要求橋梁（渡槽）伸縮縫是否出現(xiàn)局部破損、堵塞、滲漏、變形、開裂，樁柱結(jié)合部位偏移是否符合規(guī)范要求，樁柱結(jié)合部位是否出現(xiàn)爛根、夾渣、露筋、軟弱墊層，樁頂嵌入承臺長度、鋼筋錨固長度、橋面鋪裝層強(qiáng)度或壓實度是否滿足設(shè)計要求；支座材料、規(guī)格、型號及安裝等是否符合設(shè)計要求；混凝土構(gòu)件是否達(dá)到設(shè)計強(qiáng)度才吊裝；渡槽槽身撓度、沉降、變形等是否超出允許值，渡槽槽身、結(jié)構(gòu)縫等部位是否洇濕、滲漏水管（涵）頂防護(hù)設(shè)施是否嚴(yán)重沉陷、損壞、沖毀、頂部裸露，是否堆積大量渣土、石堆等；管（涵）身附近填土是否出現(xiàn)飽和狀態(tài)或出現(xiàn)大面積塌陷，管（涵）身段或結(jié)構(gòu)縫是否滲水，PCCP管道是否斷絲，管道的混凝土強(qiáng)度、水泥砂漿接口的強(qiáng)度是否滿足設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，管節(jié)表面是否出現(xiàn)斑疤、裂紋、嚴(yán)重銹蝕等缺陷，管節(jié)焊縫是否超出允許偏差值，管芯混凝土強(qiáng)度等級、纏絲強(qiáng)度是否符合要求，管內(nèi)保護(hù)層是否出現(xiàn)空鼓、裂縫及剝落4、砌、護(hù)工程及防排水工程質(zhì)量所用的水泥、砂、土工織物濾層、塊石、土工膜、防水材料、鋼筋等檢驗結(jié)果是否符合規(guī)范或設(shè)計要求，砂漿、混凝土強(qiáng)度是否滿足設(shè)計要求漿砌石結(jié)構(gòu)是否整體沉降、開裂預(yù)制板（塊）鋪砌是否平整，是否出現(xiàn)磕碰掉角、斷裂等現(xiàn)象混凝土面板襯砌是否出現(xiàn)裂縫、錯臺，襯砌板伸縮縫部位是否有雜草異物等，混凝土表面是否剝蝕或凍融破壞，襯砌板是否下滑、塌陷、拱起密封膠注膠時，是否存在縫內(nèi)雜物未清理干凈、涂膠基面潮濕，填充不飽滿、粘結(jié)不牢、未壓實抹光、邊緣不順直等現(xiàn)象排水設(shè)施安裝數(shù)量是否滿足設(shè)計要求，排水管是否暢通渠基排水中逆止閥是否堵塞、損壞，接頭連接是否符合規(guī)范要求，軟式透水管、無砂管、逆止閥管徑等是否滿足設(shè)計要求土工膜是否受損嚴(yán)重或大面積老化，土工膜與防滲墻或墩、柱、墻等穿渠交叉建筑物連接處是否滲漏，鋪設(shè)方向、搭接順序是否滿足規(guī)范或設(shè)計要求，焊縫和接頭是否存在焊洞和漏氣現(xiàn)象，搭接、鋪設(shè)方式是否錯誤，粘結(jié)接頭拉伸強(qiáng)度是否滿足規(guī)程規(guī)范或設(shè)計要求錨噴支護(hù)中的錨桿錨固深度、抗拔力、錨孔孔徑等是否滿足設(shè)計或規(guī)范要求，預(yù)應(yīng)力錨桿的張拉力是否符合規(guī)程規(guī)范或設(shè)計要求，鋼拱架（格柵）加工是否符合設(shè)計要求，鋼拱架（格柵）與圍巖間的空腔是否填充或填充是否符合規(guī)程規(guī)范和設(shè)計要求抗滑樁長度、間距、位置、樁徑等是否能滿足設(shè)計要求隧洞初期支護(hù)與超挖巖頂、巖壁間的間隙是否及時進(jìn)行處理粘鋼施工中接觸灌漿是否飽滿，局部是否存在空腔或粘接不牢固粘碳纖維布施工中破損、老化的碳纖維布是否及時更換5、金屬結(jié)構(gòu)及機(jī)電安裝工程質(zhì)量金屬結(jié)構(gòu)制作加工尺寸誤差是否滿足設(shè)計要求，是否能正常運(yùn)行壓力鋼管安裝軸線位置、管口圓度、鋼管接縫連接偏差、焊接質(zhì)量等是否符合規(guī)范規(guī)定，鋼管內(nèi)、外壁表面臨時支撐、夾具和焊疤是否清除徹底或清除過程中損傷母材閘門及附屬結(jié)構(gòu)安裝中對門槽中心線偏差是否符合規(guī)范規(guī)定，平面閘門門楣軸線位置和高程的安裝誤差、平面閘門門軌和底坎的縱橫軸線和高程的安裝誤差、弧形閘門鉸座基礎(chǔ)螺栓中心安裝誤差、弧形閘門側(cè)軌和底坎位置和高程的安裝誤差是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求，閘門在開啟狀態(tài)下是否異常下滑或不能正常啟閉，閘門是否設(shè)置鎖定裝置，閘門吊耳板、吊座是否有裂紋，閘門埋件內(nèi)的熱油融冰裝置是否損壞、是否影響工程運(yùn)行安全，止水裝置密封是否嚴(yán)密，通過任意1m長度水封范圍內(nèi)漏水量是否超過0.1L/s液壓啟閉機(jī)運(yùn)行時兩側(cè)油缸行程差超過設(shè)計要求值時是否能實現(xiàn)自動糾偏，液壓站動力電機(jī)是否能正常啟動，貯油箱、油泵、油缸、油管路系統(tǒng)是否漏油，啟閉試驗及液壓試驗是否有滲漏，空載試驗油壓連續(xù)空轉(zhuǎn)不少于30min時是否出現(xiàn)異?，F(xiàn)象，油泵在工作壓力的25%、50%、75%和100%分別連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)15min時是否出現(xiàn)振動、雜音和溫升過高等現(xiàn)象，油泵在1.1倍工作壓力時排油是否有劇烈振動和雜音，閘門提起48h因系統(tǒng)漏油而產(chǎn)生的閘門沉降量是否大于200mm固定式卷揚(yáng)機(jī)等安裝中靜負(fù)荷升降機(jī)制動器是否能制止住1.25倍額定負(fù)荷升降或動作不平穩(wěn)、不可靠，小車停在橋架中間起吊1.25倍額定負(fù)荷停留10分鐘卸荷后、小車停在橋架中間起吊額定負(fù)荷時檢查橋架是否有變形現(xiàn)象；動負(fù)荷時升降機(jī)制動器是否能制止住1.1倍額定負(fù)荷升降或動作不平穩(wěn)、不可靠，動負(fù)荷時行走機(jī)制動器是否能剎住大車或小車、或車輪是否有打滑和引起振動及沖擊現(xiàn)象；啟閉機(jī)減速器、電力液壓推動器等設(shè)備、設(shè)施或部位是否漏油；電動葫蘆軌道梁安裝是否牢固，鋼絲繩是否磨損嚴(yán)重，滑輪是否存在裂紋或輪緣斷裂，制動器是否能正常開關(guān)或制動，大車橋架是否歪斜運(yùn)行、啃軌，小車運(yùn)行機(jī)構(gòu)啟動時是否車身扭擺或存在打滑現(xiàn)象，聯(lián)軸器鍵槽是否壓潰、發(fā)生變形，吊鉤表面是否出現(xiàn)疲勞性裂紋或開口部位和彎曲部位發(fā)生塑性變形泵站機(jī)組安裝中電動蝶閥是否能正常啟閉，測溫系統(tǒng)、冷卻系統(tǒng)、勵磁系統(tǒng)或通風(fēng)系統(tǒng)是否出現(xiàn)異常，油箱、油管路等部位是否滲漏，抽排泵站水泵是否正常啟動或使用，是否按設(shè)計要求安裝壓力表或壓力表數(shù)值與實際是否相符，基礎(chǔ)埋設(shè)件材料、型號、形狀尺寸及位置尺寸等是否符合要求，水泵安裝平面位置和高程是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求電器設(shè)備安裝工程中清污設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)故障是否影響工程運(yùn)行安全，清污系統(tǒng)功能是否失效供電系統(tǒng)施工中電線是否斷裂、脫落，電桿、電塔是否倒塌，高、低壓配電柜故障是否影響工程運(yùn)行安全，變壓器運(yùn)行時是否存在異?，F(xiàn)象，變壓器套管、瓷瓶是否有裂紋或破損或有放電痕跡，柴油發(fā)電機(jī)是否出現(xiàn)故障、能否正常運(yùn)行接地裝置施工中接地體和接地線的規(guī)格、接地裝置的布置是否滿足設(shè)計要求，重要設(shè)備的接地或避雷裝置的連接是否符合規(guī)范或設(shè)計要求、防雷裝置引下線連接是否松動或有燒傷痕跡和斷股現(xiàn)象6其他被檢查單位代表簽名項目法人勘察單位設(shè)計單位監(jiān)理單位施工單位檢查單位人員簽名檢查日期年月日

（資料性）

水利工程質(zhì)量監(jiān)督檢查整改通知單工程質(zhì)量監(jiān)督檢查整改通知單通知單編號：工程形象進(jìn)度主要檢查內(nèi)容存在問題事實描述評判依據(jù)問題性質(zhì)責(zé)任主體整改要求整改時限項目法人代表簽字監(jiān)督檢查人員簽字時間年月日備注

（資料性）

水利工程質(zhì)量監(jiān)督檢查問題臺帳工程質(zhì)量監(jiān)督檢查問題臺賬序號文件號或通知單號責(zé)任主體發(fā)現(xiàn)問題整改情況備注回復(fù)情況已整改部分整改未整改

（資料性）

承諾書資料真實性承諾書合同工程名稱報送資料內(nèi)容承諾內(nèi)容本單位填報、整編的上述資料均真實有效，承諾承擔(dān)一切后果和相應(yīng)的法律責(zé)任。

（以上承諾內(nèi)容由項目法人單位項目負(fù)責(zé)人親筆抄寫）承諾單位單位名稱：（公章）

項目負(fù)責(zé)人（簽字）：

日期：年月日

（資料性）

合同工程完工驗收前報送資料清單表合同工程完工驗收前報送資料清單表工程名稱項目法人勘察單位設(shè)計單位監(jiān)理單位施工單位其他單位預(yù)計驗收日期序號資料目錄份數(shù)1分部工程質(zhì)量評定統(tǒng)計表_____份2單位工程質(zhì)量評定統(tǒng)計表_____份3單位工程外觀質(zhì)量評定統(tǒng)計表_____份4質(zhì)量缺陷及質(zhì)量事故處理資料_____份5歷次驗收及相關(guān)鑒定提出的主要問題的處理情況_____份6自檢檢測資料_____份7平行檢測資料_____份8抽檢檢測資料_____份9安全監(jiān)測成果分析報告等資料_____份10各參建單位工作報告_____份11資料真實性承諾書_____份12其他_____份項目法人應(yīng)按表內(nèi)清單提供資料，并對報送資料的真實性負(fù)責(zé)。技術(shù)負(fù)責(zé)人：（簽字）項目法人代表：（簽字）項目法人：（蓋章）年月日質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)意見。核查人員（簽字）：負(fù)責(zé)人（簽字）:監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋章）：年月日

（資料性）

工程質(zhì)量監(jiān)督報告水利水電工程質(zhì)量監(jiān)督報告工程地點(diǎn)：工程名稱：質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)：報告日期：

批準(zhǔn)：審核：編寫：

前言一、工程概況（一）工程簡況簡述工程位置、工程布置、工程建設(shè)內(nèi)容、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等。（二）工程建設(shè)情況簡述工程設(shè)計審批情況、工程參建單位、設(shè)計變更、工程完成情況等。二、質(zhì)量監(jiān)督工作包括質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、監(jiān)督范圍、工作開展情況等。三、參建單位質(zhì)量管理體系建立及運(yùn)行情況簡述對質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行情況的檢查結(jié)果。四、工程質(zhì)量檢測簡述工程質(zhì)量檢測情況。五、工程質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷和質(zhì)量問題處理情況六、施工質(zhì)量評定、驗收情況七、工程質(zhì)量監(jiān)督意見闡述參建單位質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行情況，原材料、中間產(chǎn)品以及工程實體質(zhì)量檢測結(jié)論，施工中發(fā)生質(zhì)量缺陷與事故情況，結(jié)合日常監(jiān)督檢查情況明確是否同意參建單位質(zhì)量結(jié)論意見。八、建議

（資料性）

歸檔范圍與檔案保管期限表四川省小型水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督文件材料歸檔范圍與檔案保管期限表序號歸檔范圍保管期限1辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)文件材料1.1水利工程質(zhì)量監(jiān)督書永久1.2項目法人組建文件和質(zhì)量管理體系資料30年1.3工程項目的設(shè)計、審批文件30年1.4項目法人與勘察單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位簽訂的合同（協(xié)議）以及投標(biāo)文件（副本）10年1.5監(jiān)理、勘察、設(shè)計、施工、檢測和監(jiān)測等單位的質(zhì)量管理體系資料永久1.6質(zhì)量終身責(zé)任制承諾書永久2工程質(zhì)量監(jiān)督工作計劃材料2.1質(zhì)量監(jiān)督工作計劃、年度計劃永久2.2質(zhì)量監(jiān)督工作計劃交底相關(guān)資料永久3質(zhì)量監(jiān)督檢查文件材料3.1巡查通知30年3.2水利工程質(zhì)量監(jiān)督檢查整改通知單及回復(fù)永久3.3巡查工作影像30年3.4巡查工作會議通知、議程、報告、決定、簽到表、領(lǐng)導(dǎo)講話、總結(jié)、記錄、紀(jì)要，錄音、錄像、照片等30年4質(zhì)量結(jié)論及質(zhì)量問題處理文件材料4.1質(zhì)量結(jié)論文件材料4.1.1分部工程質(zhì)量評定表永久4.1.2單位工程質(zhì)量評定表永久4.1.3單位工程外觀質(zhì)量評定表永久4.1.4工程項目施工質(zhì)量評定表永久4.2質(zhì)量問題處理文件材料4.2.1歷次施工質(zhì)量缺陷處理相關(guān)資料永久4.2.2歷次質(zhì)量事故處理調(diào)查取證資料及調(diào)查報告永久4.3質(zhì)量結(jié)果文件材料4.3.1質(zhì)量監(jiān)督檢測成果報告永久4.3.2歷次驗收文件及相關(guān)影像資料永久4.3.4質(zhì)量監(jiān)督報告永久卷內(nèi)目錄序號資料名稱文件編號頁數(shù)備注封面式樣質(zhì)量監(jiān)督注冊號___________項目名稱：歸檔單位：日期：

水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檔案資料_____________________________________________________________________________________________________________________________水利工程建設(shè)項目質(zhì)量監(jiān)督檔案交接單移交單位（部門）接受單位（部門）工程項目名稱監(jiān)督編號載體類型紙質(zhì)檔案（卷）照片檔案（張/冊）光盤（硬盤）（張）實物（件）總盒數(shù)（盒）數(shù)量移交說明接收意見移交單位（部門）單位負(fù)責(zé)人簽字：（蓋章）年