同惠定向合同

編號：西藏同信證券-寧波銀行 2 3 4 6 8 12 14 17 18 19十、交易及交收清算安排 22 23 24 25 27 28 30 31 32 33會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。承受能力調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。金不受損失或取得最低收益的承諾。產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。）：注冊地址：聯(lián)系電話：傳真號碼：注冊地址：中國浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：《管理辦法》《實(shí)施細(xì)則》元指人民幣元。指中國證券監(jiān)督管理委員會。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事和委托人。委托人、管理人和托管人簽署的本定向資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效補(bǔ)充及變更。指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。指專門為定向資產(chǎn)管理計(jì)劃開立，保管委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)的賬戶。指以委托人名義開立，用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。指根據(jù)本合同，委托人首次交付給管理人的資金以及追加的資金。處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入委托指委托人合法擁有的，根據(jù)本合同約定在不同日期交付給管理人的每一筆單獨(dú)運(yùn)用及核算的資金。的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入第i期委托財(cái)產(chǎn)。每期委托財(cái)產(chǎn)均獨(dú)立核算。指管理人管理、運(yùn)用和處分委托財(cái)產(chǎn)取得的收益。指管理人管理、運(yùn)用和處分委托財(cái)產(chǎn)取得的收益，在扣除投資管理費(fèi)用、應(yīng)繳納的稅費(fèi)及對第三人的負(fù)債后的剩余部分，可向委托人分配的收益。指管理人管理、運(yùn)用和處分第i期委托財(cái)產(chǎn)取得的收益。觀情況。不可抗力包括但不限于以下情況：1、自然力量引起的事故如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；2、政府的行動(dòng)如頒布禁令、調(diào)整法律、法規(guī)、制度或事件；5、銀行清算系統(tǒng)故障，證券交易所交易平臺非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?，管理人、托管人交易系統(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。似約定的理解均以此為準(zhǔn)。（一）委托人的聲明與保證定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。如發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知管理人及托管人；業(yè)務(wù)的委托資金均為本人自有資金，不存在籌集的他人資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況；金提供方發(fā)生糾紛或者引起政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何監(jiān)管措施，均由委托人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決，與管理人無關(guān)；訂和履行本合同所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記；收益特征，已簽署了管理人制作的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是管理人或托管人的保證；（證監(jiān)許可〔2009〕1292號《關(guān)于核準(zhǔn)西藏同信證券有限責(zé)任公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并已通過了解委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估；身份、合同編號、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。（三）托管人的聲明與保證理人投資行為等職責(zé)；依據(jù)從管理人、委托人或第三方處獲得的數(shù)據(jù)而編制的，則托管人保證編制過程的完整、真實(shí)、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。（1）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；（2）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；（3）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取定向資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；（4）享有委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（1）在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，委托人應(yīng)于相關(guān)變更發(fā)生后作日內(nèi)書面通知管理人、托管人；（2）及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；（3）授權(quán)并協(xié)助托管人辦理托管賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將前述賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（4）依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)合規(guī)運(yùn)作產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用；（5）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉管理人的投資行為；（7）委托人交付的委托資產(chǎn)凈值不得低于人民幣壹佰萬元；（8）委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，委托人有義務(wù)對本定向計(jì)劃可能投資的票據(jù)資產(chǎn)對應(yīng)的票據(jù)的真實(shí)合價(jià)值、合法性、真實(shí)性等狀況做好相應(yīng)的盡職調(diào)查；（9）若票據(jù)資產(chǎn)、信托計(jì)劃等投資品種的付款義務(wù)人未能按照相關(guān)約定及時(shí)給委托資產(chǎn)各個(gè)相應(yīng)資產(chǎn)承擔(dān)；（10）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理；（2）依據(jù)合同約定，及時(shí)、足額收取管理費(fèi)；（3）按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會；（5）經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（6）經(jīng)委托人事先書面同意，將委托資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券；（7）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（1）辦理本合同備案及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，以誠實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)；（3）配備具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作委托資產(chǎn)，委托人向管理人發(fā)出投資指令或投資通知書等明確具體投資標(biāo)的的事項(xiàng)除外。（4）應(yīng)當(dāng)為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會計(jì)核算，與托管人定期對賬，及時(shí)準(zhǔn)確辦理委托資產(chǎn)的清算交收；（5）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供對賬單等資料，說明報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況；（6）發(fā)生可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在上述重大事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作托人；（7）按照合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；（8）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；未經(jīng)委托人事前書面同意不得委托第三人運(yùn)作委托資產(chǎn)；（10）依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；資運(yùn)作等情況做出說明，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（13）保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會計(jì)資料，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的合同、委托人資料，（14）公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（15）本合同終止時(shí)，及時(shí)將委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)返還給委托人；（16）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（1）按照本合同約定，依法保管委托資產(chǎn)；（2）按照本合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（3）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（1）安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)，非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同（2）按照法律法規(guī)及本合同的約定監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會；（3）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)托管事宜；（4）按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的托管賬戶；對委托人委托的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托資產(chǎn)的完整（5）按照本合同約定，根據(jù)管理人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（6）妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)賬冊、憑證、合同等資料；（7）按照本合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；（8）編制委托資產(chǎn)年度托管報(bào)告；（9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用委托資產(chǎn)為托管人及任何第三人謀取非法利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)；（10）公平對待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。單獨(dú)開立的銀行結(jié)算賬戶，并開通網(wǎng)上銀行。銀行結(jié)算賬戶作為本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管賬戶，由托管人管理。和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。何行為。必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。（1）本合同生效后，托管人負(fù)責(zé)以“管理人-托管人-資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，后，由托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備。開戶所需的相關(guān)資料。管理人為委托人開立基金賬戶時(shí)，應(yīng)將托管賬戶作為該基金賬戶贖回款指定收款賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方均不得采取使得該基金賬戶無效的任何行為。人留存。展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。產(chǎn)相互獨(dú)立。托管人自行保管。低于100萬元人民幣。3、在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約金額按照本合同約定計(jì)算。文件資料加蓋業(yè)務(wù)章后交付托管人留存。（1）委托人身份證明：身份證復(fù)印件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）銀行結(jié)算賬戶的開戶資料復(fù)印件；托管人負(fù)責(zé)查詢，經(jīng)核實(shí)無誤后向管理人發(fā)送《初始現(xiàn)金委托資產(chǎn)到賬通知書》。3、管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，應(yīng)于當(dāng)日書》。4、管理人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》，委托人和托管人確的當(dāng)日作為資產(chǎn)委托起始日。前屆滿。后一方確認(rèn)日的當(dāng)日）計(jì)入委托資產(chǎn)并開始運(yùn)作。提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。提取通知書》。管理人同意后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時(shí)間的基礎(chǔ)上至少提前一個(gè)工作日向托管人發(fā)送形式通知管理人，并由管理人通知委托人。不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。入其固有資產(chǎn)。3、管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。4、本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知委托人。5、本合同有效期內(nèi)，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金理人和托管人對委托資產(chǎn)的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。（七）委托期限屆滿時(shí)資產(chǎn)清算和返還的期人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。即視為管理人已經(jīng)充分、勤勉、盡責(zé)的履行完畢管理人職責(zé)和義務(wù)，本定向合同終止。托資產(chǎn)無法轉(zhuǎn)移的，托管人和管理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。定資產(chǎn)的收益權(quán)及委托人認(rèn)可的其他投資品種；投資比例為0-100%。證明其已與委托人就相關(guān)事項(xiàng)約定一致的相關(guān)文件資料。（1）委托人應(yīng)先以傳真的方式向管理人發(fā)送投資指令，管理人應(yīng)按照委托人的投資指令操作，委托人應(yīng)將投資指令原件交管理人保管，管理人應(yīng)妥善保管委托人的投資指令的原件。（2）在投資過程中若與交易對手發(fā)生糾紛時(shí)，由委托人負(fù)責(zé)通過與交易對手進(jìn)行協(xié)商、訴訟或者仲裁的方式解決糾紛。費(fèi)用由委托資產(chǎn)承擔(dān)。管理人應(yīng)給予必要的協(xié)助。管理人簽署相關(guān)交易合同之前，委托人應(yīng)對相關(guān)合同的內(nèi)容和擔(dān)保方式進(jìn)行及委托人保證已詳閱并充分認(rèn)可管理人為管理運(yùn)用本定向資產(chǎn)管理合同的委托資產(chǎn)而與相關(guān)方簽署的合同。管理人將根據(jù)委托人認(rèn)可的投資范圍運(yùn)作委托資產(chǎn)，具體內(nèi)容以實(shí)際簽訂的業(yè)務(wù)合同的準(zhǔn)。本合同委托資產(chǎn)的投資禁止行為包括：不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。工作日內(nèi)通知委托人。管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。托管人根據(jù)管理人指定的被授權(quán)人出具的劃款指令書通過網(wǎng)銀（常規(guī)方式）或其它雙方人的資產(chǎn)托管部網(wǎng)銀集團(tuán)，不可撤銷地授權(quán)委托托管人根據(jù)劃款指令對其網(wǎng)上銀行進(jìn)行管理和使用。其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。期，授權(quán)通知自托管人收到的日期起開始生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)乙方。寸充足的劃款指令。資金劃撥指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表管理人用傳真的方式或其他托管人和管理人書指令。托管人不承擔(dān)。成損失的責(zé)任。管理人發(fā)送指令時(shí)應(yīng)同時(shí)向托管人發(fā)送必要的投資合同、費(fèi)用發(fā)票等劃款證明文件的復(fù)印件。指令，則應(yīng)與管理人電話說明。成的損失，托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。相關(guān)指令。管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正。資產(chǎn)托管人按資產(chǎn)管理人最后確認(rèn)的正確指令執(zhí)行。管理人若變更授權(quán)通知（包括但不限于變更指令發(fā)送人員、預(yù)留印鑒、簽章樣本等應(yīng)當(dāng)至少提何人泄露。指令原件未寄達(dá)托管人之前，傳真件效力等同于原件，如其與原件不一致，以傳真件為準(zhǔn)。十、交易及交收清算安排資金清算為場外投資的，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥。（若有）進(jìn)行資金劃撥。關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會。資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第九條規(guī)定的程序辦理。對托管資產(chǎn)的資金由管理人和托管人根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求進(jìn)行對賬，管理人和托管人協(xié)商一致后對指定日期的資金余額和交易清算金額等進(jìn)行核對，確保雙方賬賬相符。人應(yīng)協(xié)助托管人辦理電子對賬功能的開通。越權(quán)交易是指管理人的投資交易指令違反法律法規(guī)及本合同約定禁止的超買、超賣投資限制行為。應(yīng)報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會。投資范圍及投資比例”約定的投資限制進(jìn)行監(jiān)督。提示后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式向托管人進(jìn)行解釋或舉證。人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會。完整、準(zhǔn)確，但會盡勤勉義務(wù)督促外部數(shù)據(jù)提供商盡量保證所提供數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整。管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。的審計(jì)費(fèi)用，如涉及訴訟、仲裁，還有案件受理、律師代理、申請執(zhí)行或公證等相關(guān)費(fèi)用。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)算方法如下：（1）方式一：管理費(fèi)和托管費(fèi)由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)/托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托資產(chǎn)交付當(dāng)（2）方式二：第i期委托資金的管理費(fèi)及托管費(fèi)按照委托資金認(rèn)購/追加申請書（第i期見附件）中的約定支付。則認(rèn)為管理人不收取業(yè)績報(bào)酬。4、上述(一)中4到6項(xiàng)費(fèi)用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。資產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費(fèi)率和資產(chǎn)托管費(fèi)率。委托資產(chǎn)和委托人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。管理人應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》的規(guī)定向委托人進(jìn)行信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會的要求履行其他報(bào)告義務(wù)。委托人可于每月月初通過托管人網(wǎng)上銀行（若有）查詢托管賬戶資金余額及變動(dòng)情況。本合同自委托人、管理人和托管人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章之日成立。本合同成立后，自委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起生效。無異議，則本合同在下一個(gè)合同周期內(nèi)自動(dòng)順延生效。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（四）本合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤消證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整盡管本合同有其他約定，但如因監(jiān)管政策變化、監(jiān)管機(jī)關(guān)書面或者口頭要求停止本合同項(xiàng)下業(yè)務(wù)承接。約定外，未經(jīng)委托人事先書面同意，不得以任何方式披露或利用該信息。于本合同外的目的，不得告知非本合同當(dāng)事方或與允許非本合同當(dāng)事方使用，法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管及審計(jì)要求或本合同另有約定的除外。該方簽訂保密合同。（四）本保密義務(wù)不因本合同的終止而終止。（一）任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，構(gòu)成違約。對因此給守約方造失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如屬當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情形，當(dāng)事人可以免責(zé)：來的損失不承擔(dān)責(zé)任。（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，本合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。（三）本合同當(dāng)事一方造成違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒有施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合（四）由于定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)計(jì)安排、管理和運(yùn)承擔(dān)任何責(zé)任。本合同適用中華人民共和國法律。因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議，合同當(dāng)事方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心調(diào)解；調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。爭議處理期間，合同當(dāng)事人仍應(yīng)履行本合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。如將來中國證監(jiān)會對資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式有其他要求的，委托人、管理人和托管人應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。本合同項(xiàng)下委托人、管理人、托管人之間相互發(fā)送的書面文件、傳真、信函等（如各類通知書、投資指令、投資方向說明等）應(yīng)加蓋的印章，三方一致同意使用預(yù)留印鑒，預(yù)留印鑒樣本見附件二。本合同一式八份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，其余二份分別報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，并抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對委托人資損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充合同、修改合同等任何方式，約定管理人保證委托資產(chǎn)投資收益或承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。法定代表人或授權(quán)簽字人：法定代表人或授權(quán)簽字人：法定代表人或授權(quán)簽字人：尊敬的客戶：首先感謝您基于對西藏同信證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“西藏同信證券有限責(zé)任公理合同及相關(guān)文件前，請仔細(xì)閱讀資產(chǎn)管理合同以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書和其他相關(guān)信息，險(xiǎn)承受能力后獨(dú)立做出是否簽署資產(chǎn)管理合同及相關(guān)文件的決定。西藏同信證券作為本計(jì)劃的管理人，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)具有資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取證券公司對相關(guān)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。相匹配的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。二、本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍：投資范圍為國債、企業(yè)債券、公司債券、次級債、混合資本債、中央銀行票據(jù)、短期融資基金、債券基金；債權(quán)類資產(chǎn)；信托計(jì)劃；信托貸款；委托貸款；票據(jù)資產(chǎn)；金融衍生品、作為有限合伙人投資有限合伙企業(yè)、特定資產(chǎn)的收益權(quán)及委托人認(rèn)可的其他投資品種；投資比例策略與資產(chǎn)配置組合，從而產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。三、委托人投資于本定向計(jì)劃可能面臨包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)，可能因下述風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致委托人本金或收益損失：管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用定向計(jì)劃資產(chǎn)，管理人與托管人均制定并執(zhí)行相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能，管理人不保證定向計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。市場風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括：一定的影響，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資收益下降。貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)際收益下降。下降面臨資金再投資的收益率低于原來收益率，從而對本計(jì)劃產(chǎn)生再投資風(fēng)險(xiǎn)。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場價(jià)格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)葘⒂绊懚ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來源可以分為兩類：某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。在市場流動(dòng)性相對不足時(shí)，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)造成不利影響。市場流動(dòng)性比較好的情況下，一些個(gè)股和個(gè)券的流動(dòng)性可能仍然較差，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在進(jìn)行個(gè)股和個(gè)券操作時(shí)，可能難以按計(jì)劃買入或賣出相應(yīng)的數(shù)量，或買入賣出行為對個(gè)股和個(gè)券價(jià)格產(chǎn)生較大影響，增加個(gè)股和個(gè)券的建倉成本或變現(xiàn)成本。信用風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者交易對手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級降低時(shí)，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對手的信用風(fēng)易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人倒閉、信用評級被降低到期本息的情況，從而導(dǎo)致定向計(jì)劃資產(chǎn)損失。指定向計(jì)劃管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者定向計(jì)劃投資違反《定向資產(chǎn)管理合同》有關(guān)約定的風(fēng)險(xiǎn)。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。本定向計(jì)劃以郵寄或者電子郵件方式向委托人提供對賬單，可能由于委托人提息不準(zhǔn)確，或者投遞系統(tǒng)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法正常收到對賬單。劃終止的風(fēng)險(xiǎn)。令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。定向計(jì)劃或定向計(jì)劃委托人利益受損。其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見克服的事件或因素，包括但不限于以下情形：（1）提前提取委托資產(chǎn)或定向計(jì)劃終止時(shí)，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)的情形；（2）相關(guān)法律法規(guī)的變更，直接影響定向計(jì)劃運(yùn)行；（3）交易場所停市、上市證券停牌，直接影響定向計(jì)劃運(yùn)行；（4）無法預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障；能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)。4.委托人通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)由其自行履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公告、收購等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時(shí)履行義務(wù)的法律責(zé)任。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資偏好，與管理人共同制定與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。由上可見，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，您存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。市場有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、資產(chǎn)管理合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。資產(chǎn)管理合同對未來的收益預(yù)測僅供投資者參考，不構(gòu)成管理人、托管人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不以任何方式對投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。：（為履行西藏同信證券同惠15號定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：西藏同信證券-寧波銀號委托人、管理人及托管人在此確認(rèn)，本方向其他兩方發(fā)出的指令、確認(rèn)函、通知書以及其他形式的文書在加蓋本方公章或以下預(yù)留業(yè)務(wù)章時(shí)生效。各方預(yù)留業(yè)務(wù)章樣章如下：委托人預(yù)留業(yè)務(wù)章（樣章）：管理人預(yù)留業(yè)務(wù)章（樣章）：托管人預(yù)留業(yè)務(wù)章（樣章）：西藏同信證券有限責(zé)任公司經(jīng)研究決定指定楊甦華_為《西藏同信證券同惠15號定向資產(chǎn)管定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員。西藏同信證券有限責(zé)任公司（簽章）：畢業(yè)于中央財(cái)政金融學(xué)院財(cái)會專業(yè)，高級經(jīng)濟(jì)師；20年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾任國泰君安河南分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理；民生證券固定收益部副總經(jīng)理；從事銀行間業(yè)務(wù)多年，積累廣泛的銀行間業(yè)務(wù)資源和經(jīng)驗(yàn)。因工作需要，西藏同信證券有限責(zé)任公司決定，自即日起任命先生/女士為定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦，原投資主辦人不再擔(dān)任本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦的職務(wù)。特此通知。西藏同信證券有限責(zé)任公司（簽章）：西藏同信證券有限責(zé)任公司：本托管人向貴部確認(rèn)，根據(jù)三方簽訂的編號為（西藏同信證券-寧波銀行-DX-2013第15號）的《同惠委托資產(chǎn)之日起履行保管職責(zé)。寧波銀行股份有限公司（簽章）：尊敬的資產(chǎn)委托人并寧波銀行股份有限公司：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：西藏同信證券-寧波銀行-DX-2013第15號寧波銀行股份有限公司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，我司擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。年資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認(rèn)已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。西藏同信證券有限責(zé)任公司：托資產(chǎn)的金額等事項(xiàng)無異議。同時(shí)，本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人確認(rèn)，委托人和托管人簽收的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為資產(chǎn)委托起始日。西藏同信證券有限責(zé)任公司/寧波銀行股份有限公司：波銀行-DX-2013第15號以下簡稱為“定向資產(chǎn)管理合同”本委托人于年月日認(rèn)購/追加委托資產(chǎn)現(xiàn)金資產(chǎn)價(jià)值人民幣元（大寫人民幣元整本期資金投向?yàn)槲腥艘阎ぴ撏顿Y風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。本期委托資金的管理費(fèi)和托管費(fèi)按如下方式支付：支付方式：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作期初一次性支付。按照定向資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，管理人簽收后回傳至委托人。委托人（簽章）：尊敬的委托人：本管理人/托管人確認(rèn)已收悉《委托資金認(rèn)購/追加申請書（第i期）》（編號對確認(rèn)書中所列委托資產(chǎn)的金額、認(rèn)購/追加日期等事項(xiàng)無異議。西藏同信證券有限責(zé)任公司/寧波銀行股份有限公司：收款戶名：收款賬號：開戶行：大額支付系統(tǒng)號：委托人（簽章）：付款戶名：收款戶名：付款賬號：收款賬號：開戶行：開戶行：到帳時(shí)間：用途及備注：西藏同信證券經(jīng)辦人：西藏同信證券復(fù)核人：西藏同信證券預(yù)留印鑒蓋章處：托管銀行經(jīng)辦人：托管銀行復(fù)核人：托管銀行審批人：托管銀行簽章處：重要提示：接此通知后，應(yīng)按照指令立即操作。定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：）一國債、企業(yè)債券、公司債券、次級債、混合資本債、中央銀行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)；現(xiàn)金、銀行存款、托計(jì)劃；信托貸款；委托貸款；票據(jù)資產(chǎn)；金融衍生品、作為有資品種；投資比例為0-100%。不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。備注：關(guān)事項(xiàng)。授權(quán)人員及簽字樣本如下：付款指令/注：劃款指令業(yè)務(wù)公章須與被授權(quán)人的簽字或印章同時(shí)出具，劃款指令方為有效。定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：）注意：賬戶如有變更，請及時(shí)通知相關(guān)各方。 戶戶名：開戶銀行：開戶銀行：賬號：大額支付系統(tǒng)號：開戶銀行：根據(jù)委托人回復(fù)的客戶調(diào)查表（如下對其委托資產(chǎn)的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力及投資偏好分析如下：（二）委托人風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力：委托人對委托資產(chǎn)的投資范圍和投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)收益特