2024股票承銷協(xié)議合同范本

?合同編號：__________甲方（承銷商）：__________乙方（發(fā)行人）：__________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方承銷乙方的股票事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條股票承銷概述1.1本協(xié)議所述股票承銷是指甲方作為承銷商，按照本協(xié)議的約定，協(xié)助乙方申請在中國證監(jiān)會辦理股票發(fā)行審批手續(xù)，并在股票發(fā)行過程中，負責(zé)組織承銷團、安排承銷工作、協(xié)調(diào)各方關(guān)系、完成股票發(fā)行工作。1.2乙方向甲方提交的股票發(fā)行申請文件應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二條承銷方式2.1甲方采取代銷方式承銷乙方的股票，代銷期為自股票上市之日起計算的______個月。2.2甲方應(yīng)在代銷期內(nèi)盡力完成股票的承銷工作，確保股票順利發(fā)行。第三條承銷數(shù)量及價格3.1乙方向甲方提交的股票發(fā)行數(shù)量為______股，每股面值人民幣______元。3.2股票發(fā)行價格由甲乙雙方協(xié)商確定，為每股人民幣______元。第四條承銷費用4.1甲方承銷乙方的股票，應(yīng)收取承銷費用，承銷費用為股票發(fā)行總額的______%。4.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后______個工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費用。第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，認(rèn)真履行承銷職責(zé)，確保股票順利發(fā)行。5.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請股票發(fā)行審批，及時向乙方提供股票發(fā)行過程中的相關(guān)信息。5.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，妥善保管乙方的股票發(fā)行文件，不得泄露乙方商業(yè)秘密。第六條乙方的權(quán)利和義務(wù)6.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方提供真實、完整、準(zhǔn)確的股票發(fā)行申請文件。6.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，配合甲方完成股票發(fā)行工作。6.3乙方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費用。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。第八條爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（承銷商）：__________乙方（發(fā)行人）：__________簽訂日期：__________注意事項及解決辦法：1.合同的合法性：確保本合同的簽訂符合《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。解決辦法為在簽訂合同前，由專業(yè)法律顧問對合同內(nèi)容進行審核，確保合同的合法性。2.合同雙方的資質(zhì)：確認(rèn)甲方為具有承銷資格的承銷商，乙方為具備發(fā)行條件的發(fā)行人。解決辦法為在簽訂合同前，對雙方的資質(zhì)進行審查，包括但不限于查看相關(guān)許可證、資質(zhì)證書等。3.股票承銷數(shù)量的準(zhǔn)確性：確保股票承銷數(shù)量的填寫準(zhǔn)確無誤。解決辦法為在簽訂合同前，由乙方提供詳細的股票發(fā)行計劃，并由甲方進行核實。4.承銷費用的合理性：確保承銷費用的收取符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，合理公正。解決辦法為參考行業(yè)慣例，由雙方協(xié)商確定合理的承銷費用。6.違約責(zé)任的明確：明確雙方在違反合同約定時的違約責(zé)任。解決辦法為在合同中詳細列明違約責(zé)任條款，包括但不限于違約金、賠償金額等。法律名詞及名詞解釋：1.證券法：是指調(diào)整證券發(fā)行、交易、投資等行為的法律規(guī)范總稱。2.合同法：是指調(diào)整合同訂立、履行、變更、解除等行為的法律規(guī)范總稱。3.承銷商：是指在股票發(fā)行過程中，負責(zé)組織承銷團、安排承銷工作、協(xié)調(diào)各方關(guān)系、完成股票發(fā)行工作的機構(gòu)。4.發(fā)行人：是指依法向中國證監(jiān)會申請發(fā)行股票的企事業(yè)單位或者其他組織。5.代銷：是指承銷商在約定的期限內(nèi)，盡力完成股票的銷售，但不負必須全部銷售完畢的責(zé)任。6.承銷費用：是指承銷商為發(fā)行人提供承銷服務(wù)，按照約定收取的費用。7.不可抗力：是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。應(yīng)用場合：1.甲方（承銷商）與乙方（發(fā)行人）簽訂的股票承銷協(xié)議。2.股票發(fā)行人尋求專業(yè)承銷商進行股票發(fā)行時的合同范本。3.承銷商與發(fā)行人之間就股票發(fā)行方式、承銷數(shù)量、承銷費用等事項達成一致時的書面協(xié)議。補充條款：1.保密條款：雙方對在股票發(fā)行過程中獲取的對方的商業(yè)秘密、財務(wù)信息等資料予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。2.盡職調(diào)查：甲方應(yīng)進行盡職調(diào)查，確保乙方的發(fā)行文件真實、完整、準(zhǔn)確。3.反洗錢：雙方應(yīng)遵守反洗錢法律法規(guī)，進行必要的客戶身份識別和交易記錄保存。4.上市保薦：如甲方擔(dān)任上市保薦人，應(yīng)遵守上市保薦的相關(guān)規(guī)定，履行保薦職責(zé)。5.股票發(fā)行失敗處理：如股票發(fā)行未能達到預(yù)定數(shù)量，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理發(fā)行失敗事宜。附件