2024年度金融服務(wù)與投資咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服務(wù)與投資咨詢合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.1.1投資市場分析2.1.2投資策略建議2.1.3投資風(fēng)險評估2.2財務(wù)規(guī)劃2.2.1財務(wù)狀況分析2.2.2財務(wù)目標(biāo)設(shè)定2.2.3財務(wù)規(guī)劃方案制定2.3資產(chǎn)管理2.3.1資產(chǎn)配置建議2.3.2資產(chǎn)增值策略2.3.3資產(chǎn)風(fēng)險控制第三條投資咨詢服務(wù)的具體事項3.1投資項目選擇3.2投資金額及投資期限3.3投資收益分配3.4投資風(fēng)險承擔(dān)第四條合同期限4.1合同生效日期4.2合同到期日期第五條費用及支付方式5.1咨詢費用5.2服務(wù)費用5.3費用支付方式及期限第六條保密條款6.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密6.2保密期限第七條違約責(zé)任7.1雙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任7.2違約責(zé)任的計算方式第八條爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟第九條合同的變更、解除和終止9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止第十條法律適用及爭議解決10.1本合同適用中華人民共和國法律10.2爭議解決方式按照第八條約定執(zhí)行第十一條合同的生效、附則11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效11.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第十二條其他約定12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項第十三條附件13.1投資咨詢方案13.2財務(wù)規(guī)劃報告13.3其他與合同相關(guān)的文件第十四條合同的修訂及更新14.1雙方同意，合同的有效期屆滿后，如需繼續(xù)合作，可按照本合同的基本框架進(jìn)行修訂和更新。第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3本合同所述“雙方”是指甲方和乙方；1.4本合同所述“金融服務(wù)與投資咨詢”是指乙方根據(jù)甲方的需求，為甲方提供的投資市場分析、投資策略建議、投資風(fēng)險評估、財務(wù)規(guī)劃、資產(chǎn)管理等服務(wù)；1.5本合同所述“合同期限”是指本合同的有效期，自合同簽字（或蓋章）之日起至合同到期日期止。第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.1.1投資市場分析：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，對投資市場進(jìn)行全面的分析，包括但不限于市場規(guī)模、行業(yè)趨勢、競爭格局等；2.1.2投資策略建議：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，為甲方提供具體的投資策略建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、投資時機等；2.1.3投資風(fēng)險評估：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，對投資風(fēng)險進(jìn)行評估，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等；2.2財務(wù)規(guī)劃2.2.1財務(wù)狀況分析：乙方應(yīng)對甲方的財務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等；2.2.2財務(wù)目標(biāo)設(shè)定：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財務(wù)狀況和需求，為甲方設(shè)定合理的財務(wù)目標(biāo)，包括但不限于資產(chǎn)增值、財富傳承、退休規(guī)劃等；2.2.3財務(wù)規(guī)劃方案制定：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財務(wù)目標(biāo)和需求，為甲方制定具體的財務(wù)規(guī)劃方案，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、儲蓄計劃等；2.3資產(chǎn)管理2.3.1資產(chǎn)配置建議：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險承受能力，為甲方提供資產(chǎn)配置建議，包括但不限于資產(chǎn)種類、資產(chǎn)比例、投資期限等；2.3.2資產(chǎn)增值策略：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險承受能力，為甲方提供資產(chǎn)增值策略，包括但不限于投資品種選擇、投資時機等；2.3.3資產(chǎn)風(fēng)險控制：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險承受能力，為甲方提供資產(chǎn)風(fēng)險控制措施，包括但不限于風(fēng)險分散、止損策略等。第三條投資咨詢服務(wù)的具體事項3.1投資項目選擇：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，為甲方選擇合適的投資項目，包括但不限于股票、債券、基金、房地產(chǎn)等；3.2投資金額及投資期限：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，為甲方確定投資金額和投資期限，包括但不限于一次性投資、定期定額投資等；3.3投資收益分配：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，為甲方制定投資收益分配方案，包括但不限于收益分配方式、收益分配時間等；3.4投資風(fēng)險承擔(dān)：乙方應(yīng)明確告知甲方投資過程中可能面臨的風(fēng)險，并協(xié)助甲方制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。第四條合同期限4.1合同生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；4.2合同到期日期：本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計算，到期日期為____年__月__日。第五條費用及支付方式5.1咨詢費用：乙方應(yīng)向甲方收取咨詢費用，費用金額為人民幣____元整（大寫：_______________________元整），支付方式為____支付；5.2服務(wù)費用：乙方應(yīng)向甲方收取服務(wù)費用，費用金額為人民幣____元整（大寫：_______________________元整），支付方式為____支付；5.3費用支付方式及期限：甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式向乙方支付費用，費用支付期限為自合同生效之日起____個工作日內(nèi)。第六條保密條款6.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露；6.2保密期限：本合同項下的保密義務(wù)自合同簽字（或蓋章）之日起生效，至合同終止或履行完畢之日止。第八條違約責(zé)任8.1雙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的計算方式如下：8.1.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為合同總金額的____%；8.1.2違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；8.1.3違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因追究違約責(zé)任而產(chǎn)生的相關(guān)費用，包括但不限于律師費、訴訟費等。第九條合同的變更、解除和終止9.1合同變更9.1.1雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)；9.1.2合同變更的內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反公平、公正的原則；9.1.3合同變更后的內(nèi)容取代原合同相關(guān)內(nèi)容，原合同相關(guān)內(nèi)容無效。9.2合同解除9.2.1雙方同意，合同解除應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)；9.2.2合同解除的原因包括但不限于：甲方嚴(yán)重違約、乙方無法履行合同義務(wù)、合同約定的解除條件成就等；9.2.3合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于費用結(jié)算、資產(chǎn)處置等。9.3合同終止9.3.1雙方同意，合同終止應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)；9.3.2合同終止的原因包括但不限于：合同到期、雙方協(xié)商一致、不可抗力等；9.3.3合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于費用結(jié)算、資產(chǎn)處置等。第十條法律適用及爭議解決10.1本合同適用中華人民共和國法律；10.2爭議解決方式按照第八條約定執(zhí)行；10.3雙方同意，爭議解決地點為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的生效、附則11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；11.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；11.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條其他約定12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項。第十三條附件13.1投資咨詢方案；13.2財務(wù)規(guī)劃報告；13.3其他與合同相關(guān)的文件。第十四條合同的修訂及更新14.1雙方同意，合同的有效期屆滿后，如需繼續(xù)合作，可按照本合同的基本框架進(jìn)行修訂和更新；14.2合同修訂和更新后的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)，取代原合同相關(guān)內(nèi)容。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義及范圍1.1第三方是指非甲乙雙方的自然人、法人或其他組織；1.2第三方介入包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等；1.3第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，確保合同的順利實施。第二條第三方介入的方式及責(zé)任2.1第三方介入方式包括但不限于提供專業(yè)意見、進(jìn)行評估、審計、監(jiān)管等；2.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨立、客觀、公正地履行介入職責(zé)；2.3第三方在介入過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益；2.4第三方對甲乙雙方提供的資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向第三方泄露。第三條第三方介入的合同補充條款3.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面介入?yún)f(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；3.2介入?yún)f(xié)議應(yīng)包括但不限于介入范圍、介入期限、費用支付、保密義務(wù)等條款；3.3甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同履行情況，及時與第三方溝通，確保第三方能夠有效履行介入職責(zé)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方在介入過程中，因故意或過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；4.2第三方賠償責(zé)任限額不超過其介入費用總額的____倍；4.3第三方如因不可抗力或法律變化等原因?qū)е聼o法履行介入職責(zé)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任；4.4甲乙雙方認(rèn)為需要約定的其他責(zé)任限額事項。第五條第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分5.1第三方應(yīng)獨立履行介入職責(zé)，不受甲乙雙方不正當(dāng)影響；5.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和信息；5.3第三方如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方提供的資料和信息存在虛假、誤導(dǎo)等情況，應(yīng)及時告知甲乙雙方；5.4甲乙雙方對第三方的介入結(jié)果負(fù)有最終決定權(quán)，第三方僅提供專業(yè)建議。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入終止的條件包括但不限于：合同履行完畢、第三方職責(zé)履行完畢、甲乙雙方共同同意等；6.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)與第三方辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于費用結(jié)算、資料歸檔等；6.3第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)對第三方的工作成果進(jìn)行評價，并向第三方支付相應(yīng)的報酬。第七條第三方介入的違約責(zé)任7.1第三方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；7.2第三方違約責(zé)任的計算方式如下：7.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為合同總金額的____%；7.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；7.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因追究違約責(zé)任而產(chǎn)生的相關(guān)費用，包括但不限于律師費、訴訟費等。第八條爭議解決8.1雙方與第三方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同及介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國法律；9.2爭議解決方式按照第八條約定執(zhí)行；9.3雙方同意，爭議解決地點為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、附則10.1本合同及介入?yún)f(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；10.2本合同及介入?yún)f(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力；10.3本合同及介入?yún)f(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同及介入?yún)f(xié)議具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資咨詢方案附件2：財務(wù)規(guī)劃報告附件3：資產(chǎn)管理計劃附件4：第三方介入?yún)f(xié)議附件5：評估報告附件6：審計報告附件7：監(jiān)管報告附件8：費用支付憑證附件9：保密協(xié)議附件10：其他與合同相關(guān)的文件附件1：投資咨詢方案的詳細(xì)要求和說明附件1.1：投資市場分析報告附件1.2：投資策略建議書附件1.3：投資風(fēng)險評估報告附件2：財務(wù)規(guī)劃報告的詳細(xì)要求和說明附件2.1：財務(wù)狀況分析報告附件2.2：財務(wù)目標(biāo)設(shè)定方案附件2.3：財務(wù)規(guī)劃實施計劃附件3：資產(chǎn)管理計劃的詳細(xì)要求和說明附件3.1：資產(chǎn)配置建議書附件3.2：資產(chǎn)增值策略方案附件3.3：資產(chǎn)風(fēng)險控制措施附件4：第三方介入?yún)f(xié)議的詳細(xì)要求和說明附件4.1：第三方介入范圍和職責(zé)附件4.2：第三方介入期限和費用附件4.3：第三方保密義務(wù)和責(zé)任限制附件5：評估報告的詳細(xì)要求和說明附件5.1：評估對象和評估標(biāo)準(zhǔn)附件5.2：評估方法和評估程序附件5.3：評估結(jié)果和評估報告附件6：審計報告的詳細(xì)要求和說明附件6.1：審計對象和審計范圍附件6.2：審計標(biāo)準(zhǔn)和審計程序附件6.3：審計結(jié)果和審計報告附件7：監(jiān)管報告的詳細(xì)要求和說明附件7.1：監(jiān)管對象和監(jiān)管范圍附件7.2：監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管程序附件7.3：監(jiān)管結(jié)果和監(jiān)管報告附件8：費用支付憑證的詳細(xì)要求和說明附件8.1：費用支付方式和支付期限附件8.2：費用支付憑證的形式和內(nèi)容附件9：保密協(xié)議的詳細(xì)要求和說明附件9.1：保密信息的范圍和內(nèi)容附件9.2：保密義務(wù)的期限和范圍附件9.3：違約責(zé)任和違約后果附件10：其他與合同相關(guān)的文件的詳細(xì)要求和說明附件10.1：與合同相關(guān)的文件的形式和內(nèi)容附件10.2：與合同相關(guān)的文件的提交方式和提交期限附件10.3：與合同相關(guān)的文件的保管和使用規(guī)定說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定支付咨詢費用或服務(wù)費用；2.乙方未按約定提供投資咨詢、財務(wù)規(guī)劃或資產(chǎn)管理服務(wù)；3.第三方未按約定獨立、客觀、公正地履行介入職責(zé)；4.甲方未按約定提供必要的資料和信息；5.乙方未按約定提供保密信息；6.第三方未按約定保密甲方和乙方的商業(yè)秘密和個人隱私；7.甲方和乙方未按約定配合第三方的工作；8.第三方未按約定提供評估、審計或監(jiān)管報告；9.甲方和乙方未按約定支付第三方費用；10.雙方未按約定終止第三方介入。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金金額為合同總金額的____%；2.違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.