上市或擬上市公司獨(dú)立董事聘任合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

上市或擬上市公司獨(dú)立董事聘任合同本合同目錄一覽1.獨(dú)立董事聘任1.1聘任條件1.2聘任程序1.3聘任期限2.獨(dú)立董事職責(zé)2.1出席董事會(huì)會(huì)議2.2提供專業(yè)意見(jiàn)2.3監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)3.獨(dú)立董事權(quán)利3.1薪酬待遇3.2信息獲取權(quán)3.3知情權(quán)4.獨(dú)立董事義務(wù)4.1遵守法律法規(guī)4.2保持獨(dú)立性4.3保密義務(wù)5.合同的終止與解除5.1終止條件5.2解除程序5.3經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任6.3違約解決方式7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議范圍7.2協(xié)商解決7.3調(diào)解解決7.4法律途徑8.合同的生效、修改與解除8.1生效條件8.2修改程序8.3解除條件9.合同的履行地點(diǎn)和法院9.1履行地點(diǎn)9.2法院管轄10.其他約定10.1保密協(xié)議10.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)10.3強(qiáng)制性規(guī)定11.合同的簽署11.1簽署程序11.2簽署日期11.3簽署地點(diǎn)12.附件12.1獨(dú)立董事候選人說(shuō)明書12.2獨(dú)立董事提名書12.3薪酬方案13.合同的份數(shù)13.1正本份數(shù)13.2副本份數(shù)14.合同的生效日期14.1生效日期14.2試用期第一部分：合同如下：獨(dú)立董事聘任1.1聘任條件(1)具有較高的政治素質(zhì)和道德品質(zhì)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司章程；(5)未曾受到過(guò)刑事處罰或者與公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等發(fā)生過(guò)重大糾紛；(6)公司章程規(guī)定的其他條件。1.2聘任程序(1)董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)候選人進(jìn)行篩選和評(píng)估；(2)董事會(huì)對(duì)提名委員會(huì)推薦的候選人進(jìn)行審議；(3)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的獨(dú)立董事候選人進(jìn)行表決；(4)董事會(huì)與當(dāng)選的獨(dú)立董事進(jìn)行協(xié)商，確定聘任事宜；(5)公司公告獨(dú)立董事的聘任情況。1.3聘任期限獨(dú)立董事的聘任期限由公司章程規(guī)定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)三年。獨(dú)立董事連選可以連任。獨(dú)立董事職責(zé)2.1出席董事會(huì)會(huì)議獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)出席董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，并對(duì)公司的重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)積極參與董事會(huì)決策，并對(duì)董事會(huì)的決策提出質(zhì)疑和建議。2.2提供專業(yè)意見(jiàn)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面提供專業(yè)意見(jiàn)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司的合規(guī)性問(wèn)題，并及時(shí)向董事會(huì)提出合規(guī)建議。2.3監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，確保其合法合規(guī)地履行職責(zé)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)定期或者不定期對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，并向董事會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。獨(dú)立董事權(quán)利3.1薪酬待遇獨(dú)立董事的薪酬由公司根據(jù)市場(chǎng)情況和公司實(shí)際支付能力確定，并與公司其他董事薪酬相當(dāng)。獨(dú)立董事的薪酬應(yīng)當(dāng)包括固定薪酬和績(jī)效薪酬兩部分，具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由公司章程規(guī)定或者董事會(huì)決定。3.2信息獲取權(quán)獨(dú)立董事有權(quán)獲得公司經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)信息，包括但不限于公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告等。公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的信息渠道和工具，確保獨(dú)立董事能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況。3.3知情權(quán)獨(dú)立董事有權(quán)查閱公司的相關(guān)文件和資料，包括但不限于公司章程、股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議等。獨(dú)立董事有權(quán)要求公司的高級(jí)管理人員或者其他董事、監(jiān)事提供相關(guān)信息和解釋。獨(dú)立董事義務(wù)4.1遵守法律法規(guī)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)。4.2保持獨(dú)立性獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與公司存在利益沖突。獨(dú)立董事在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中不得持有公司股份，不得擔(dān)任公司的其他職務(wù)，不得參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。4.3保密義務(wù)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息保密，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行個(gè)人交易或者泄露給第三方。獨(dú)立董事在任期結(jié)束后仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。合同的終止與解除5.1終止條件獨(dú)立董事的任期屆滿或者提前辭職，或者發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的終止情形的，獨(dú)立董事的聘任關(guān)系終止。5.2解除程序公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立董事任期屆滿前至少三個(gè)月，或者在獨(dú)立董事辭職生效后，啟動(dòng)獨(dú)立董事的續(xù)聘或者新任程序。5.3經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償獨(dú)立董事因任期屆滿或者提前辭職而終止聘任的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定向獨(dú)立董事支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由公司章程規(guī)定或者董事會(huì)決定。違約責(zé)任6.1違約情形獨(dú)立董事違反合同約定或者法律法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約責(zé)任獨(dú)立董事違反合同約定或者法律法規(guī)規(guī)定的，公司有權(quán)要求獨(dú)立董事承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償公司因此遭受的損失。6.3違約解決方式獨(dú)立董事與公司在違約責(zé)任方面的糾紛，可以通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依法向公司所在地的人民法院提起訴訟。合同的生效、修改與解除8.1生效條件本合同自獨(dú)立董事簽字確認(rèn)后生效。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向獨(dú)立董事提供本合同的正式文本，并由獨(dú)立董事簽字確認(rèn)。8.2修改程序本合同的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式訂立。修改后的合同自雙方簽字確認(rèn)后生效。8.3解除條件本合同的解除應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式訂立。解除合同后，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)立即停止履行獨(dú)立董事職責(zé)，公司不再向獨(dú)立董事支付任何薪酬。爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議范圍本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，包括但不限于合同的履行、解除、終止、違約責(zé)任等，均適用本合同的爭(zhēng)議解決條款。9.2協(xié)商解決雙方應(yīng)當(dāng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起十日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟。9.3調(diào)解解決雙方同意，可以向第三方調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解不成的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟。9.4法律途徑本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行合同義務(wù)。合同的履行地點(diǎn)和法院10.1履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為公司所在地。10.2法院管轄雙方同意，本合同爭(zhēng)議由公司所在地人民法院管轄。其他約定11.1保密協(xié)議獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保守公司的商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行個(gè)人交易或者泄露給第三方。獨(dú)立董事在任期結(jié)束后仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立董事在履行職務(wù)過(guò)程中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸公司所有。獨(dú)立董事不得侵犯公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.3強(qiáng)制性規(guī)定本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。如果本合同的任何條款與法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相沖突，該條款將失效，但不影響其他條款的效力。合同的份數(shù)12.1正本份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。12.2副本份數(shù)本合同可以制作副本，副本具有同等法律效力，但不得用于履行合同義務(wù)。合同的生效日期13.1生效日期本合同自雙方簽字確認(rèn)之日起生效。13.2試用期獨(dú)立董事的試用期為三個(gè)月。試用期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)約。第二部分：第三方介入后的修正14.1第三方概念本合同所稱第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，在獨(dú)立董事聘任過(guò)程中或者在獨(dú)立董事履行職務(wù)過(guò)程中涉及的除甲乙方以外的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。14.2第三方介入情形當(dāng)本合同的履行需要第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方充分協(xié)商，并依法簽訂相關(guān)協(xié)議。第三方介入的情形包括但不限于獨(dú)立董事的選任程序、薪酬待遇的評(píng)估、合同的解除與終止等。14.3第三方責(zé)任第三方在介入本合同過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)地履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的信息、意見(jiàn)或者服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第三方不得利用其介入本合同之機(jī)，損害甲乙雙方的合法權(quán)益。14.4第三方責(zé)任限額甲乙雙方與第三方簽訂的相關(guān)協(xié)議中，應(yīng)當(dāng)明確第三方的責(zé)任限額。責(zé)任限額包括但不限于第三方在提供服務(wù)過(guò)程中發(fā)生的失誤、疏忽或者違法行為所造成的損失賠償限額。14.5第三方義務(wù)第三方在介入本合同過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和甲乙雙方的約定，履行如下義務(wù)：(1)客觀、公正地提供服務(wù)，不得有任何偏頗或者利益沖突；(2)保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不得泄露給第三方；(3)按照約定的時(shí)間和質(zhì)量要求，完成介入事項(xiàng)；(4)接受甲乙雙方的監(jiān)督和評(píng)價(jià)，及時(shí)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。14.6第三方與甲乙方的關(guān)系第三方介入本合同，不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲乙雙方與第三方之間的糾紛，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立解決，不得影響甲乙雙方履行本合同。14.7第三方退出第三方在介入本合同過(guò)程中，如需退出，應(yīng)當(dāng)提前通知甲乙雙方，并依法辦理相關(guān)手續(xù)。甲乙雙方應(yīng)當(dāng)在第三方退出后，繼續(xù)履行本合同的剩余義務(wù)。14.8第三方替代如果第三方未能按照約定履行其職責(zé)，或者未能達(dá)到甲乙雙方的質(zhì)量要求，甲乙雙方可以協(xié)商替代第三方。替代第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂相關(guān)協(xié)議，并明確新的第三方的責(zé)任限額。14.9第三方合規(guī)性甲乙雙方與第三方簽訂的相關(guān)協(xié)議，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定。第三方在介入本合同過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得有任何違法行為。14.10第三方信息披露第三方在介入本合同過(guò)程中，如需披露甲乙雙方的個(gè)人信息或者商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)事先取得甲乙雙方的同意，并保證信息的安全和保密。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：獨(dú)立董事候選人說(shuō)明書詳細(xì)說(shuō)明獨(dú)立董事候選人的個(gè)人背景、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格等信息，以及是否符合獨(dú)立董事的任職條件。附件2：獨(dú)立董事提名書提名書應(yīng)包括提名人的信息、被提名人的信息、提名理由等，以及提名人對(duì)其符合獨(dú)立董事任職條件的聲明。附件3：薪酬方案詳細(xì)說(shuō)明獨(dú)立董事的薪酬構(gòu)成、薪酬標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等信息，以及薪酬方案的審批程序。附件4：獨(dú)立董事職責(zé)范圍說(shuō)明明確獨(dú)立董事的職責(zé)范圍，包括出席董事會(huì)會(huì)議、提供專業(yè)意見(jiàn)、監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)等方面的具體內(nèi)容。附件5：獨(dú)立董事提名、選舉和更換程序詳細(xì)說(shuō)明獨(dú)立董事的提名、選舉和更換的程序，包括提名人的資格、提名程序、選舉方式、更換條件等。附件6：獨(dú)立董事薪酬與福利制度詳細(xì)說(shuō)明獨(dú)立董事的薪酬待遇、福利制度，以及薪酬與福利的調(diào)整機(jī)制。附件7：獨(dú)立董事考核與評(píng)價(jià)機(jī)制說(shuō)明獨(dú)立董事的考核與評(píng)價(jià)機(jī)制，包括考核指標(biāo)、考核程序、評(píng)價(jià)結(jié)果的使用等。附件8：保密協(xié)議明確獨(dú)立董事與公司之間的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限、保密措施等。附件9：知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議明確獨(dú)立董事在履行職務(wù)過(guò)程中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施。附件10：強(qiáng)制性規(guī)定清單列出本合同履行過(guò)程中需要遵守的強(qiáng)制性規(guī)定，包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.獨(dú)立董事未能履行其職責(zé)，如未能出席董事會(huì)會(huì)議、未能提供專業(yè)意見(jiàn)等。2.獨(dú)立董事違反保密義務(wù)，泄露公司商業(yè)秘密或內(nèi)幕信息。3.獨(dú)立董事利用內(nèi)幕信息進(jìn)行個(gè)人交易，或者與公司存在利益沖突。4.獨(dú)立董事在任期結(jié)束后，未能遵守保密義務(wù)。5.公司未能按時(shí)支付獨(dú)立董事的薪酬，或者未能提供獨(dú)立董事履行職務(wù)所需的信息和資源。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)于獨(dú)立董事的違約行為，公司有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償公司因此遭受的損失。2.對(duì)于公司的違約行為，獨(dú)立董事有權(quán)要求公司承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限