2024年度分公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度協(xié)議_第1頁(yè)
2024年度分公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度協(xié)議_第2頁(yè)
2024年度分公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度協(xié)議_第3頁(yè)
2024年度分公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度協(xié)議_第4頁(yè)
2024年度分公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度協(xié)議_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩12頁(yè)未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

甲方:XXX乙方:XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方:XXX乙方:XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度分公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度協(xié)議本合同目錄一覽1.風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與范圍1.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)1.2風(fēng)險(xiǎn)管理范圍2.內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施2.1內(nèi)控制度設(shè)計(jì)2.2內(nèi)控制度實(shí)施3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與報(bào)告4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理5.內(nèi)控制度的有效性評(píng)價(jià)5.1內(nèi)控制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)5.2內(nèi)控制度評(píng)價(jià)流程6.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度培訓(xùn)與溝通6.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式6.2溝通機(jī)制與渠道7.風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處理7.1應(yīng)急處理流程7.2應(yīng)急處理資源配置8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容與方式8.2報(bào)告對(duì)象與周期9.合同的履行與違約責(zé)任9.1合同履行原則9.2違約責(zé)任認(rèn)定與處理10.爭(zhēng)議解決方式與法律適用10.1爭(zhēng)議解決方式10.2法律適用11.合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同終止條件與后續(xù)處理12.保密條款12.1保密信息范圍12.2保密義務(wù)與期限13.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)13.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬13.2侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定與處理14.其他條款14.1不可抗力14.2合同的解釋權(quán)14.3合同的修訂歷史記錄第一部分:合同如下:第一條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與范圍1.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)1.1.1確保公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。1.1.2預(yù)防和減少經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn),保障公司資產(chǎn)安全。1.1.3提升公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力,確保公司業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。1.2風(fēng)險(xiǎn)管理范圍1.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)層面,包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。1.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理范圍包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。第二條內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施2.1內(nèi)控制度設(shè)計(jì)2.1.1內(nèi)控制度設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況,確保內(nèi)控制度的有效性和適應(yīng)性。2.1.2內(nèi)控制度設(shè)計(jì)應(yīng)包括組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的內(nèi)容。2.2內(nèi)控制度實(shí)施2.2.1分公司應(yīng)根據(jù)總公司的內(nèi)控制度設(shè)計(jì),制定具體的實(shí)施細(xì)則,并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.2.2分公司應(yīng)定期對(duì)內(nèi)控制度的實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估,確保內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行。第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.1.1分公司應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法,對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。3.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定。3.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制3.2.1分公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理。第四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與報(bào)告4.1.1分公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和報(bào)告工作。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)、影響范圍、可能造成的損失和應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理4.2.1分公司應(yīng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和應(yīng)對(duì)策略。4.2.2對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件,分公司應(yīng)立即報(bào)告總公司,并按照總公司的指示采取相應(yīng)措施。第五條內(nèi)控制度的有效性評(píng)價(jià)5.1內(nèi)控制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)5.1.1內(nèi)控制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括內(nèi)控制度的完整性、合理性、有效性等方面。5.1.2內(nèi)控制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部要求進(jìn)行制定。5.2內(nèi)控制度評(píng)價(jià)流程5.2.1分公司應(yīng)定期組織內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作,確保內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行。5.2.2內(nèi)控制度評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為改進(jìn)內(nèi)控制度和內(nèi)部管理的重要依據(jù)。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度培訓(xùn)與溝通6.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式6.1.1分公司應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度培訓(xùn),提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控意識(shí)。6.1.2培訓(xùn)方式可以包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)和網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)等。6.2溝通機(jī)制與渠道6.2.1分公司應(yīng)建立健全內(nèi)部溝通機(jī)制,確保風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度相關(guān)信息能夠在公司內(nèi)部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞。6.2.2溝通渠道可以包括會(huì)議、報(bào)告、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)等多種形式。第八條信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容與方式8.1.1分公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。8.1.2信息披露方式可以包括公告、報(bào)告、會(huì)議等多種形式。8.2報(bào)告對(duì)象與周期8.2.1分公司應(yīng)按照總公司要求,定期向總公司報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況。8.2.2報(bào)告周期可以根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行確定。第九條合同的履行與違約責(zé)任9.1合同履行原則9.1.1雙方應(yīng)按照公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則,履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。9.1.2雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī),尊重社會(huì)公德,不得損害社會(huì)公共利益。9.2違約責(zé)任認(rèn)定與處理9.2.1雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定,對(duì)違約行為進(jìn)行認(rèn)定和處理。9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第十條爭(zhēng)議解決方式與法律適用10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2法律適用10.2.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2本合同的生效不代表雙方對(duì)合同以外的其他事項(xiàng)的認(rèn)可。11.2合同變更程序11.2.1任何一方欲變更合同內(nèi)容,應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方,并經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.2.2合同變更應(yīng)采用書(shū)面形式,并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。11.3合同終止條件與后續(xù)處理11.3.1在合同有效期內(nèi),如一方未履行合同義務(wù),另一方有權(quán)終止合同。11.3.2合同終止后,雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定,處理合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)。第十二條保密條款12.1保密信息范圍12.1.1雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等,均屬于保密信息。12.1.2保密信息不包括公眾已知的信息或雙方自愿公開(kāi)的信息。12.2保密義務(wù)與期限12.2.1雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密,不得向任何第三方泄露。12.2.2保密義務(wù)自合同生效之日起計(jì)算,至合同終止后五年止。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)13.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬13.1.1雙方在合同履行過(guò)程中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán),歸創(chuàng)造方所有。13.1.2雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán),不得侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。13.2侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定與處理13.2.1如一方侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán),應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.2.2雙方應(yīng)共同維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán),防止侵權(quán)行為的發(fā)生。第十四條其他條款14.1不可抗力14.1.1因不可抗力導(dǎo)致一方無(wú)法履行合同義務(wù)的,該方應(yīng)立即通知對(duì)方,并提供相關(guān)證明文件。14.1.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力對(duì)合同履行造成的影響,協(xié)商確定合同的履行方式、時(shí)間等。14.2合同的解釋權(quán)14.2.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.2.2任何一方不得單獨(dú)解釋合同,對(duì)合同的解釋?xiě)?yīng)由雙方共同進(jìn)行。14.3合同的修訂歷史記錄14.3.1合同的修訂應(yīng)采用書(shū)面形式,并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。14.3.2合同修訂的歷史記錄應(yīng)由雙方共同保存,以備查閱。第二部分:第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入1.1.1本合同所述第三方介入,包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等,以及雙方同意的其他第三方主體。1.1.2第三方介入旨在協(xié)助甲乙方履行合同義務(wù),提升合同履行效率,確保合同條款的落實(shí)。1.2第三方介入范圍1.2.1第三方介入的范圍包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控制度設(shè)計(jì)、信息披露、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)。1.2.2第三方介入的具體范圍和職責(zé)由甲乙雙方根據(jù)合同履行情況具體確定。第二條第三方介入的程序與責(zé)任2.1第三方介入程序2.1.1甲乙雙方應(yīng)共同選定第三方介入主體,并簽訂書(shū)面協(xié)議,明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。2.1.2第三方介入主體應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定,開(kāi)展相關(guān)介入工作。2.2第三方介入責(zé)任2.2.1第三方介入主體應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地完成介入工作,并對(duì)介入工作的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。2.2.2第三方介入主體不得泄露甲乙雙方的保密信息,不得利用介入工作獲取不正當(dāng)利益。第三條第三方介入的額外條款與說(shuō)明3.1額外條款3.1.1甲乙雙方應(yīng)在與第三方介入主體簽訂的協(xié)議中,明確額外條款,包括但不限于費(fèi)用支付、工作期限、成果交付等。3.1.2額外條款應(yīng)符合本合同的精神和原則,不得與本合同內(nèi)容相抵觸。3.2說(shuō)明3.2.1第三方介入主體應(yīng)向甲乙雙方說(shuō)明介入工作的進(jìn)展、成果和存在的問(wèn)題。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的確定4.1.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方介入工作的性質(zhì)、難度和風(fēng)險(xiǎn),協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額。4.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確,并得到甲乙雙方的認(rèn)可。4.2第三方責(zé)任限額的適用4.2.1第三方介入主體在履行介入職責(zé)過(guò)程中,如因過(guò)失導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問(wèn)題,應(yīng)根據(jù)協(xié)議承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.2.2第三方介入主體在履行介入職責(zé)過(guò)程中,如因故意行為導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問(wèn)題,應(yīng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系5.1.1第三方介入主體應(yīng)視為甲乙方的合作伙伴,共同推進(jìn)合同履行。5.1.2第三方介入主體不應(yīng)干預(yù)甲乙雙方的商業(yè)決策和內(nèi)部管理。5.2第三方與中介方的關(guān)系5.2.1如第三方介入主體為中介方,中介方應(yīng)遵守中介行業(yè)的法律法規(guī)和職業(yè)道德,提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息和服務(wù)。5.2.2中介方應(yīng)按照合同約定收取中介費(fèi)用,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條第三方介入的終止與后續(xù)處理6.1第三方介入終止6.1.1第三方介入主體在完成介入工作后,應(yīng)向甲乙雙方提交介入報(bào)告,并經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)。6.1.2第三方介入主體在甲乙雙方同意的情況下,可以提前終止介入工作。6.2第三方介入終止后的后續(xù)處理6.2.2甲乙雙方應(yīng)與第三方介入主體就終止后的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商,包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、成果歸屬等。第七條第三方介入的保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.1保密7.1.1第三方介入主體應(yīng)對(duì)在介入工作中獲取的甲乙雙方的保密信息予以保密,不得向任何第三方泄露。7.1.2保密義務(wù)應(yīng)自第三方介入工作開(kāi)始之日起計(jì)算,至合同終止后五年止。7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.2.1第三方介入主體應(yīng)尊重甲乙雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán),不得侵犯甲乙雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。7.2.2如第三方介入主體在介入工作中創(chuàng)造新的知識(shí)產(chǎn)權(quán),應(yīng)與甲乙雙方協(xié)商確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用權(quán)。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8第三部分:其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一:附件列表:1.附件一:風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與范圍詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)描述了風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和范圍,包括風(fēng)險(xiǎn)管理的具體內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)等。2.附件二:內(nèi)控制度設(shè)計(jì)與實(shí)施指南本附件提供了內(nèi)控制度設(shè)計(jì)的具體指南,包括內(nèi)控組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、信息系統(tǒng)建設(shè)等方面的內(nèi)容。3.附件三:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)操作手冊(cè)本附件詳細(xì)介紹了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)的操作流程,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定等。4.附件四:風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施模板本附件提供了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施的模板,用于指導(dǎo)甲乙雙方在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)對(duì)行動(dòng)。5.附件五:內(nèi)控制度的有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)本附件明確了內(nèi)控制度有效性評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo),用于指導(dǎo)甲乙雙方對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。6.附件六:風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度培訓(xùn)資料本附件包含了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度的培訓(xùn)資料,用于指導(dǎo)甲乙雙方進(jìn)行員工培訓(xùn)。7.附件七:信息披露與報(bào)告模板本附件提供了信息披露與報(bào)告的模板,包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和要求等。8.附件八:合同履行與違約責(zé)任規(guī)定本附件詳細(xì)說(shuō)明了合同履行過(guò)程中甲乙雙方的義務(wù)和違約責(zé)任,包括違約行為的界定和責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等。9.附件九:爭(zhēng)議解決方式與法律適用說(shuō)明本附件詳細(xì)描述了爭(zhēng)議解決的方式和法律適用的相關(guān)

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論