2024版股權(quán)投資協(xié)議：創(chuàng)業(yè)公司的Pre-A輪股權(quán)投資

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024版股權(quán)投資協(xié)議：創(chuàng)業(yè)公司的PreA輪股權(quán)投資本合同目錄一覽1.股權(quán)投資概述1.1投資金額1.2投資股份1.3投資階段2.股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)分配2.2股權(quán)變更2.3股權(quán)鎖定期3.投資款項(xiàng)及支付方式3.1投資款項(xiàng)3.2支付方式3.3投資款項(xiàng)的用途4.估值及定價(jià)4.1企業(yè)估值4.2定價(jià)原則4.3估值調(diào)整機(jī)制5.股東權(quán)益及義務(wù)5.1股東權(quán)益5.2股東義務(wù)5.3股東大會(huì)6.股權(quán)投資協(xié)議的生效與終止6.1生效條件6.2終止條件6.3終止后的處理7.股權(quán)投資的保護(hù)與退出7.1股權(quán)投資的保護(hù)7.2股權(quán)退出的方式7.3股權(quán)退出的條件8.股權(quán)投資的管理參與8.1管理權(quán)的分配8.2投資者參與管理8.3管理決策機(jī)制9.股權(quán)投資的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)9.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)9.2優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)9.3行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的條件10.股權(quán)投資的保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約保密條款11.股權(quán)投資的爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2仲裁地點(diǎn)11.3適用法律12.股權(quán)投資的其他條款12.1信息披露12.2非競(jìng)爭(zhēng)條款12.3排他性條款13.股權(quán)投資的附件13.1附件清單13.2附件的有效性13.3附件的修改與補(bǔ)充14.股權(quán)投資的簽署與備案14.1簽署程序14.2簽署主體14.3備案程序第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資概述1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】萬(wàn)元（大寫(xiě)：【】萬(wàn)元整），投資款以實(shí)際到賬為準(zhǔn)。1.2投資股份甲方投資后，將獲得乙方【】%的股權(quán)。1.3投資階段本次投資為乙方PreA輪股權(quán)投資。第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)分配投資后，乙方現(xiàn)有股東的股權(quán)比例調(diào)整為：【】%，甲方的股權(quán)比例為：【】%。2.2股權(quán)變更未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得進(jìn)行任何形式的股權(quán)變更，包括但不限于轉(zhuǎn)讓、設(shè)定抵押、擔(dān)保等。2.3股權(quán)鎖定期甲方的股權(quán)鎖定期為【】年，自投資款項(xiàng)實(shí)際到賬之日起計(jì)算。第三條投資款項(xiàng)及支付方式3.1投資款項(xiàng)甲方應(yīng)于【】日內(nèi)，將投資款項(xiàng)支付給乙方指定的賬戶。3.2支付方式投資款項(xiàng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。3.3投資款項(xiàng)的用途乙方應(yīng)按照甲方的要求，合理使用投資款項(xiàng)，確保投資款項(xiàng)用于乙方的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。第四條估值及定價(jià)4.1企業(yè)估值雙方確認(rèn)，本次投資前，乙方企業(yè)估值為人民幣【】萬(wàn)元。4.2定價(jià)原則甲方投資價(jià)格按照乙方的企業(yè)估值及甲方的投資金額計(jì)算，具體為每份股權(quán)價(jià)值人民幣【】元。4.3估值調(diào)整機(jī)制如乙方在投資后的下一輪融資中，估值低于本次投資前的估值，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行估值調(diào)整。第五條股東權(quán)益及義務(wù)5.1股東權(quán)益甲方作為乙方股東，享有《公司法》及乙方公司章程規(guī)定的股東權(quán)益，包括但不限于分紅、決策權(quán)等。5.2股東義務(wù)甲方應(yīng)遵守乙方公司章程規(guī)定，不得從事?lián)p害乙方利益的行為。5.3股東大會(huì)甲方有權(quán)參加乙方股東大會(huì)，并按照甲方的股權(quán)比例行使表決權(quán)。第六條股權(quán)投資協(xié)議的生效與終止6.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件有下列情形之一，本協(xié)議終止：（一）雙方協(xié)商一致終止；（二）乙方發(fā)生重大違約行為，甲方有權(quán)要求解除本協(xié)議；（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。6.3終止后的處理本協(xié)議終止后，甲方應(yīng)按照投資款項(xiàng)的原始投資回報(bào)，一次性退還乙方。如甲方的股權(quán)價(jià)值發(fā)生增值，甲方應(yīng)按照實(shí)際股權(quán)價(jià)值退還乙方。第八條股權(quán)投資的保護(hù)與退出8.1股權(quán)投資的保護(hù)乙方應(yīng)采取一切合理措施，保障甲方的股權(quán)安全，防止第三方侵犯甲方的股權(quán)權(quán)益。8.2股權(quán)退出的方式（一）通過(guò)乙方上市或轉(zhuǎn)讓的方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出；（二）與其他股東協(xié)商收購(gòu)股權(quán)；（三）按照本協(xié)議約定的估值調(diào)整機(jī)制，要求乙方進(jìn)行股權(quán)回購(gòu)。8.3股權(quán)退出的條件甲方要求退出的，應(yīng)提前【】個(gè)月書(shū)面通知乙方。乙方應(yīng)在收到通知后【】個(gè)月內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)。第九條股權(quán)投資的管理參與9.1管理權(quán)的分配乙方應(yīng)保證甲方在董事會(huì)中至少占有【】名董事席位。9.2投資者參與管理甲方有權(quán)指派【】名代表參與乙方的日常經(jīng)營(yíng)管理。9.3管理決策機(jī)制乙方的重大決策應(yīng)提交董事會(huì)討論，甲方董事應(yīng)按照甲方的股權(quán)比例行使表決權(quán)。第十條股權(quán)投資的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)10.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)如乙方對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，甲方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。10.2優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)如乙方新增發(fā)行股權(quán)，甲方享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。10.3行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的條件甲方行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)應(yīng)在收到乙方通知后【】日內(nèi)答復(fù)。第十一條股權(quán)投資的保密條款11.1保密內(nèi)容雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的條款和與投資相關(guān)的商業(yè)秘密予以保密。11.2保密期限保密期限為【】年，自本協(xié)議簽署之日起計(jì)算。11.3違約保密條款如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十二條股權(quán)投資的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。12.2仲裁地點(diǎn)如雙方同意仲裁，仲裁地點(diǎn)為【】。12.3適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條股權(quán)投資的附件13.1附件清單本協(xié)議附件包括：（一）乙方的公司章程；（二）乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表；（三）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。13.2附件的有效性附件與本協(xié)議具有同等效力。13.3附件的修改與補(bǔ)充如附件需修改或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。第十四條股權(quán)投資的簽署與備案14.1簽署程序本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效。14.2簽署主體本協(xié)議由甲方的授權(quán)代表與乙方的法定代表人或授權(quán)代表簽署。14.3備案程序本協(xié)議簽署后，乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門備案。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本協(xié)議有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人和其他組織。1.2第三方介入的情形包括但不僅限于：中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的程序2.1甲乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署后【】日內(nèi)，向第三方披露與本協(xié)議有關(guān)的信息。2.2第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)，并按照本協(xié)議的約定履行職責(zé)。2.3第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證其提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三條第三方介入后的責(zé)任分配3.1第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，甲乙方不承擔(dān)第三方服務(wù)過(guò)程中的任何責(zé)任。3.2甲乙方應(yīng)按照約定向第三方支付服務(wù)費(fèi)用，第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在甲乙方協(xié)商確定后支付。3.3第三方如因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方介入的合同修正4.1如本協(xié)議的履行需要第三方介入，甲乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合同，并按照本協(xié)議的約定履行。4.2甲乙方與第三方簽訂的合同，應(yīng)提交給對(duì)方進(jìn)行備案，但不對(duì)對(duì)方產(chǎn)生任何法律約束力。4.3甲乙方與第三方簽訂的合同，如與本協(xié)議有沖突，以本協(xié)議為準(zhǔn)。第五條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)5.1第三方介入的費(fèi)用，包括但不限于中介費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，由甲乙方按照約定的比例承擔(dān)。5.2甲乙方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式向第三方支付費(fèi)用。5.3第三方如因故未能提供服務(wù)的，應(yīng)退還已收取的費(fèi)用。第六條第三方介入的保密義務(wù)6.1第三方應(yīng)對(duì)其知悉的甲乙方的商業(yè)秘密予以保密，保密期限自本協(xié)議簽署之日起計(jì)算。6.2第三方如違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙方因此遭受的損失。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。7.2第三方如為中介方，如發(fā)生爭(zhēng)議，可提交中介機(jī)構(gòu)所在地仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第八條第三方介入的適用法律8.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條第三方介入的附件9.1第三方介入的相關(guān)文件，應(yīng)作為本協(xié)議的附件。9.2附件與本協(xié)議具有同等效力。9.3附件的修改與補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。第十條第三方介入的簽署與備案10.1本協(xié)議自甲乙方簽字蓋章后生效。10.2本協(xié)議由甲乙方的授權(quán)代表簽署。10.3本協(xié)議簽署后，乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門備案。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：乙方的公司章程詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件應(yīng)詳細(xì)列出乙方的公司章程的內(nèi)容，包括但不限于股東大會(huì)的召開(kāi)方式、董事會(huì)的組成方式、經(jīng)營(yíng)管理方式等。附件二：乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件應(yīng)包括乙方的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。附件三：其他雙方認(rèn)為需要附加的文件詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件應(yīng)包括雙方認(rèn)為需要附加的其他文件，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析報(bào)告、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)分析報(bào)告等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲乙任何一方未履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；2.甲乙任何一方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；3.甲乙任何一方未按照約定時(shí)間履行義務(wù)；4.甲乙任何一方未按照約定方式履行義務(wù)；5.甲乙任何一方未按照約定支付價(jià)款或費(fèi)用；6.甲乙任何一方未按照約定保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密；7.甲乙任何一方違反本協(xié)議的其他條款。責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙任何一方違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；2.甲乙任何一方未履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)未履行義務(wù)的責(zé)任；3.甲乙任何一方提供的信息不真