2024年度理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（理財(cái)顧問(wèn)）1.3甲方資產(chǎn)第二條：理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2資產(chǎn)配置2.3定期報(bào)告2.4市場(chǎng)分析第三條：服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四條：服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第五條：保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密義務(wù)第六條：違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任承擔(dān)第七條：爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第八條：合同的變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件第九條：合同的終止9.1合同終止條件9.2合同終止后的事宜第十條：不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的影響第十一條：合同的生效、修改和解除11.1合同生效條件11.2合同修改條件11.3合同解除條件第十二條：其他約定12.1信息披露12.2通知與送達(dá)12.3法律適用12.4合同的語(yǔ)言版本第十三條：附件13.1理財(cái)計(jì)劃書13.2投資產(chǎn)品列表第十四條：其他事項(xiàng)14.1合同的副本14.2合同的保管14.3合同的修訂歷史第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.3甲方資產(chǎn)：指甲方在乙方指導(dǎo)下進(jìn)行投資和管理的財(cái)產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、銀行存款等。第二條：理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和資產(chǎn)狀況，提供合適的投資建議。2.2資產(chǎn)配置：乙方為甲方制定合理的資產(chǎn)配置方案，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。2.3定期報(bào)告：乙方按照約定的時(shí)間向甲方提供投資組合的定期報(bào)告，包括資產(chǎn)狀況、市場(chǎng)表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.4市場(chǎng)分析：乙方對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)分析，向甲方提供最新的市場(chǎng)信息和投資機(jī)會(huì)。第三條：服務(wù)期限3.1合同生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同到期日期：本合同有效期為一年，自合同生效之日起計(jì)算。合同到期后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)約。第四條：服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方按照甲乙雙方約定的比例收取服務(wù)費(fèi)用，具體比例在附件中列明。4.2費(fèi)用支付方式：甲方按照約定的時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，支付方式可以是銀行轉(zhuǎn)賬、等。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制：如市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，乙方有權(quán)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，具體調(diào)整方式雙方協(xié)商確定。第五條：保密條款5.1保密內(nèi)容：雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他敏感信息。5.2保密期限：自合同生效之日起至合同到期之日止。5.3保密義務(wù)：雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)保密內(nèi)容予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。第六條：違約責(zé)任6.1違約行為：雙方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的行為。6.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。具體違約責(zé)任按照合同約定和法律規(guī)定執(zhí)行。第七條：爭(zhēng)議解決7.1.1提交甲方所在地的人民法院訴訟解決；7.1.2提交乙方所在地的人民法院訴訟解決。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：如選擇訴訟解決，甲方所在地或乙方所在地的人民法院為爭(zhēng)議解決的機(jī)構(gòu)。第八條：合同的變更與解除8.1合同變更條件：合同簽訂后，如雙方同意對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。8.2合同解除條件：合同履行過(guò)程中，雙方同意解除合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。解除協(xié)議應(yīng)明確解除原因、解除日期和相關(guān)責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。第九條：合同的終止9.1合同終止條件：合同到期，雙方未續(xù)約；或一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行，對(duì)方解除合同；或雙方協(xié)商一致終止合同。9.2合同終止后的事宜：合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，將投資組合調(diào)整至甲方資產(chǎn)的原始狀態(tài)，并協(xié)助甲方辦理相關(guān)手續(xù)。同時(shí)，乙方應(yīng)退還甲方已支付的尚未使用期限的服務(wù)費(fèi)用。第十條：不可抗力10.1不可抗力事件：指合同簽訂后，發(fā)生的無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。10.2不可抗力事件的影響：如不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決辦法。如不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，雙方可協(xié)商延長(zhǎng)合同履行期限。如不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行且無(wú)法協(xié)商解決，雙方可選擇解除合同，并按照本合同第七條的規(guī)定處理爭(zhēng)議。第十一條：合同的生效、修改和解除11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同修改條件：合同履行過(guò)程中，如雙方同意對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)簽訂書面修改協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。11.3合同解除條件：合同履行過(guò)程中，雙方同意解除合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。解除協(xié)議應(yīng)明確解除原因、解除日期和相關(guān)責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。第十二條：其他約定12.1信息披露：乙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，及時(shí)向甲方披露投資組合的相關(guān)信息。12.2通知與送達(dá)：雙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，通過(guò)書面形式互相通知和送達(dá)相關(guān)事項(xiàng)。如一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)立即通知對(duì)方。12.3法律適用：本合同的簽訂、履行、變更、解除和終止等事項(xiàng)，適用中華人民共和國(guó)法律。12.4合同的語(yǔ)言版本：本合同以中文為唯一有效語(yǔ)言版本。第十三條：附件13.1理財(cái)計(jì)劃書：乙方為甲方制定的詳細(xì)理財(cái)計(jì)劃書，作為本合同的附件。13.2投資產(chǎn)品列表：乙方為甲方選擇的investmentproductlist，作為本合同的附件。第十四條：其他事項(xiàng)14.1合同的副本：雙方各自保留本合同的正本和副本，副本具有同等法律效力。14.2合同的保管：雙方應(yīng)當(dāng)妥善保管本合同及相關(guān)附件，如發(fā)生合同丟失、損壞等情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。14.3合同的修訂歷史：本合同自簽訂之日起，共經(jīng)過(guò)x次修訂，修訂內(nèi)容如下：（此處列出所有修訂內(nèi)容）第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義及責(zé)任1.1第三方：指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，除甲乙方之外，參與并提供服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。包括但不限于中介方、投資產(chǎn)品提供商、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照約定提供服務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任。第三方未按約定提供服務(wù)或違反法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條：第三方介入的條件和方式2.1第三方介入條件：甲乙方在合同履行過(guò)程中，如需第三方介入，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說(shuō)明介入的原因和方式。2.2第三方介入方式：第三方可以通過(guò)提供專業(yè)意見(jiàn)、協(xié)助執(zhí)行合同等方式介入。具體介入方式由甲乙方協(xié)商確定。第三條：第三方責(zé)任的限定3.1第三方責(zé)任限額：除非第三方同意承擔(dān)unlimitedliability，否則第三方對(duì)甲乙方的損失承擔(dān)的責(zé)任限額為合同約定的服務(wù)費(fèi)用總額。3.2第三方責(zé)任限定條件：第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如存在故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙方損失的，不受責(zé)任限額的限制。第四條：第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方關(guān)系：第三方應(yīng)視為甲方的委托人，按照甲方的指示提供服務(wù)。4.2第三方與乙方關(guān)系：第三方應(yīng)視為乙方的合作伙伴，按照乙方的要求提供服務(wù)。第五條：第三方介入后的合同履行5.1第三方介入不影響本合同的履行。甲乙方應(yīng)繼續(xù)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。5.2第三方介入不影響甲乙雙方的權(quán)利和責(zé)任。甲乙方對(duì)第三方的權(quán)利和責(zé)任，應(yīng)按照本合同及雙方的書面協(xié)議確定。第六條：第三方介入后的費(fèi)用承擔(dān)6.1第三方費(fèi)用：第三方提供服務(wù)的費(fèi)用，由甲乙方按照約定承擔(dān)。6.2費(fèi)用支付方式：甲乙方按照約定的時(shí)間向第三方支付費(fèi)用，支付方式可以是銀行轉(zhuǎn)賬、等。第七條：第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1.1提交甲方所在地的人民法院訴訟解決；7.1.2提交乙方所在地的人民法院訴訟解決。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：如選擇訴訟解決，甲方所在地或乙方所在地的人民法院為爭(zhēng)議解決的機(jī)構(gòu)。第八條：第三方信息的披露和保護(hù)8.1第三方信息披露：第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，及時(shí)披露與服務(wù)相關(guān)的信息。8.2第三方信息保護(hù)：第三方應(yīng)對(duì)甲乙方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲乙方同意，不得向任何第三方披露。第九條：第三方合規(guī)性要求9.1第三方應(yīng)具備相關(guān)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。9.2第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供合規(guī)性的證明文件。第十條：第三方退出第十一條：附件11.1第三方資質(zhì)證明：第三方應(yīng)向甲乙方提供相關(guān)的資質(zhì)證明文件，作為本合同的附件。11.2第三方服務(wù)協(xié)議：甲乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，作為本合同的附件。第十二條：其他事項(xiàng)12.1第三方更換：甲乙方如需更換第三方，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說(shuō)明更換的原因和方式。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：理財(cái)計(jì)劃書詳細(xì)要求和說(shuō)明：理財(cái)計(jì)劃書應(yīng)包括甲乙雙方約定的投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置方案、投資產(chǎn)品選擇、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。計(jì)劃書應(yīng)由乙方制定，并經(jīng)甲方確認(rèn)后生效。附件二：投資產(chǎn)品列表詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資產(chǎn)品列表應(yīng)詳細(xì)列明乙方為甲方選擇的各項(xiàng)投資產(chǎn)品，包括產(chǎn)品名稱、類型、預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。列表應(yīng)由乙方提供，并經(jīng)甲方確認(rèn)后生效。附件三：第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求和說(shuō)明：第三方資質(zhì)證明應(yīng)包括第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)證書等文件。乙方應(yīng)確保第三方提供的資質(zhì)證明文件真實(shí)有效。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密義務(wù)等內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)由甲乙方與第三方簽訂，并經(jīng)甲方確認(rèn)后生效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定提供投資建議或資產(chǎn)配置方案。3.第三方未按照約定提供服務(wù)或違反法律法規(guī)。4.甲方未按照約定履行投資決策權(quán)。5.乙方未按照約定履行保密義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方應(yīng)給予提醒，如甲方在提醒后仍未支付，乙方有權(quán)解除合同。2.乙方未按照約定提供投資建議或資產(chǎn)配置方案，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交服務(wù)，如乙方未能補(bǔ)交，甲方有權(quán)解除合同。3.第三方未按照約定提供服務(wù)或違反法律法規(guī)，甲方有權(quán)要求乙方協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，如問(wèn)題未得到解決，甲方有權(quán)解除